NBTM New Materials Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码： 600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2021-017

东睦新材料集团股份有限公司 NBTM NEW MATERIALS GROUP Co., Ltd.

关于拟续聘2021年度会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

• 一、拟续聘会计师事务所的基本情况

• （一）机构信息

1、基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011年7月18日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			203人
上年末执业人 员数量	注册会计师				1,859人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				737人
2020 年 业务收入	业务收入总额	30.6亿元
	审计业务收入	27.2亿元
	证券业务收入	18.8亿元
2020 年上市公 司（含A 、B 股）审计情况	客户家数	511家
	审计收费总额	5.8亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服 务业，批发和零售业，房地产业，建筑 业，电力、热力、燃气及水生产和供应 业，金融业，交通运输、仓储和邮政 业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务 服务业，水利、环境和公共设施管理 业，科学研究和技术服务业，农、林、 牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教 育，综合等

1

证券代码： 600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2021-017

本公司同行业上市公司审计客户家数 382

2、投资者保护能力

截至2020年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业 风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险 基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管 理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关 的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理 措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名 从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行 政处罚和自律监管措施。

（二）项目成员信息

1、基本信息

项目组成员	姓名	何时成 为注册 会计师	何时开始 从事上市 公司审计	何时开始 在本所执 业	何时开始 为本公司 提供审计 服务	近三年签 署或复核 上市公司 审计报告 情况
项目合伙人	耿振	2007 年	2005 年	2007 年	2011 年	5 家
签字注册会计师	耿振	2007 年	2005 年	2007 年	2011 年	5 家
	方俊鸣	2013 年	2011 年	2013 年	2019 年	3 家
质量控制复核人	邓华明	2012 年	2008 年	2012 年	2020 年	5 家

2、诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因 执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行 政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监 管措施、纪律处分的情况。

2

证券代码： 600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2021-017

3、独立性情况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、 项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

2020年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务审计费用 为160万元，对公司的内控审计费用30万元，合计190万元，比上年同期增 加46.15%。

审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复 杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入 的工作量以及事务所的收费标准，经双方协商确定。2020年度，上海富驰 高科技股份有限公司纳入公司合并报表范围，天健会计师事务所（特殊普 通合伙）审计工作任务增加，因此，审计收费增加。

公司董事会提请股东大会授权公司经营层根据市场情况、具体审计要 求、审计范围及服务质量等确定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年度相关审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

2021年4月29日，公司第七届董事会审计委员会第五次会议审议通过 了《关于拟续聘公司2021年度会计师事务所的议案》，对天健会计师事务 所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质、业务规模、专业胜任能力、 投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和认真审查，发表 如下核查意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业 务执业资格和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状 况；该事务所历年在为公司提供审计服务过程中，恪尽职守，遵循独立、 客观及公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计 报告能够真实、准确、客观地反映公司的财务状况和经营成果。为保证公 司审计工作的连续性和完整性，我们同意继续聘请天健会计师事务所(特

3

证券代码： 600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2021-017

殊普通合伙)作为公司2021年度审计机构，以及公司2021年度内部控制审 计机构。

（二）独立董事事前认可意见和独立意见

1、独立董事对公司拟续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见： 我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务执业 资格和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况；该事 务所历年在为公司提供审计服务过程中，恪尽职守，遵循独立、客观及公 正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告能够 真实、准确、客观地反映公司的财务状况和经营成果。为保证公司审计工 作的连续性和完整性，我们同意继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合 伙)作为公司2021年度审计机构，以及公司2021年度内部控制审计机构， 同意将《关于拟续聘公司2021年度会计师事务所的议案》提交公司第七届 董事会第十五次会议审议。

2、独立董事对公司拟续聘会计师事务所事项发表了独立意见：天健 会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务执业资格和专业胜 任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况；该事务所历年在为 公司提供审计服务过程中，恪尽职守，遵循独立、客观及公正的执业准 则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告能够真实、准 确、客观地反映公司的财务状况和经营成果。为保证公司审计工作的连续 性和完整性，我们同意继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)作为公 司2021年度审计机构，以及公司2021年度内部控制审计机构。审议续聘天 健会计师事务所(特殊普通合伙)事项的相关董事会会议的召开程序、表决 程序符合法律要求，我们同意在董事会审议通过《关于拟续聘公司2021年 度会计师事务所的议案》后，将该事项提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

2021年4月29日，公司第七届董事会第十五次会议审议并全票通过了 《关于拟续聘公司2021年度会计师事务所的议案》，同意拟续聘天健会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，以及公司2021年度

4

证券代码： 600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2021-017

内部控制审计机构；并提请股东大会授权公司经营层根据市场情况、具体 审计要求、审计范围及服务质量确定其具体报酬。

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

三、上网公告附件

• （一）东睦新材料集团股份有限公司审计委员会关于续聘公司2021年

• 度会计师事务所书面审核意见；

• （二）东睦新材料集团股份有限公司独立董事关于续聘公司2021年度

• 会计师事务所的事前认可意见。

特此公告。

东睦新材料集团股份有限公司

==> picture [116 x 36] intentionally omitted <==

报备文件：

• 1、公司第七届董事会第十五次会议决议；

• 2、东睦新材料集团股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十

• 五次会议相关事项的独立意见；

• 3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况的说明。

5