NAURA Technology Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Mar 13, 2023

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2023-016

北方华创科技集团股份有限公司

关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1．股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。

• 2．股东大会的召集人：公司董事会。

• 3.会议召开的合法、合规性：北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公

• 司”）第七届董事会第二十八次会议于 2023 年 3 月 12 日召开，会议审议通过了 《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》。本次股东大会的召开符 合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定。

• 4．会议召开日期和时间：

（1）现场会议时间：2023 年 3 月 29 日 14:30；

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 3 月 29 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 3 月 29 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。

公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。如同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．会议的股权登记日：2023 年 3 月 22 日

7．出席对象：

（1）于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体 普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8．会议地点：公司 4V15 会议室（北京市北京经济技术开发区文昌大道 8

号）。

二、会议审议事项

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	累积投票提案
议案	关于公司董事会换届选举的议案
1.00	选举公司非独立董事	应选7人
1.01	选举赵晋荣先生为公司第八届董事会董事	√
1.02	选举李前先生为公司第八届董事会董事	√
1.03	选举陶海虹女士为公司第八届董事会董事	√
1.04	选举叶枫先生为公司第八届董事会董事	√
1.05	选举孙福清先生为公司第八届董事会董事	√
1.06	选举杨柳先生为公司第八届董事会董事	√
1.07	选举欧阳昳昀女士为公司第八届董事会董事	√
2.00	选举公司独立董事	应选4人

2.01	选举吴汉明先生为公司第八届董事会独立董事	√
2.02	选举陈胜华先生为公司第八届董事会独立董事	√
2.03	选举罗毅先生为公司第八届董事会独立董事	√
2.04	选举刘怡女士为公司第八届董事会独立董事	√
议案	关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案
3.00	选举公司股东代表监事	应选2人
3.01	选举王瑾女士为公司第八届监事会股东代表监事	√
3.02	选举郭郢女士为公司第八届监事会股东代表监事	√
	非累积投票提案
4.00	关于公司第八届董事会独立董事津贴的议案	√
5.00	关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计 划部分限制性股票的议案	√

1．上述议案1-4已经于2023年3月12日召开的公司第七届董事会第二十八次 会议、第七届监事会第二十一次会议审议通过，议案5已经于2023年2月21日召开 的第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第二十次会议审议通过，具体内 容详见在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）刊登的《第七届董事会第二十七次会议决议公告》《第 七届监事会第二十次会议决议公告》《第七届董事会第二十八次会议决议公告》 《第七届监事会第二十一次会议决议公告》等披露文件。

2．议案1、议案2、议案3需以累积投票方式表决，非独立董事和独立董事分 别采用累积投票方式选举产生。其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经 深交所备案审核无异议后，提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

3.议案5为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表 决权的三分之二以上通过，以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票并披露 投票结果。

4.以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票并披露投票结果。

三、会议登记等事项

• 1．登记时间：2023年3月24日上午9:30-11:30，下午13:00-17:00

• 2．登记地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号公司6层资本证券部。

• 3．登记办法：

• （1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证

• 明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。

（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人 应持身份证、持股凭证、授权委托书（见附件2）、委托人证券账户卡办理登记 手续。

（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或电子邮件方式登记（须在2023 年3月24日下午17：00点前送达或电子邮件发送至公司资本证券部），不接受电 话登记。

• 4．出席会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件参会。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易 所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络 投票的具体操作流程见附件1。

五、其他

1．会议联系方式

联系人：王晓宁、孙铮

电话：010-57840288

电子邮箱：wangxiaoning@naura.com、sunzheng@naura.com

通讯地址：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号

邮编：100176

• 2．请现场参会的股东及股东代理人携带身份证原件等相关证明材料，主动

配合公司做好现场身份核对及个人信息登记。

• 3．本次股东大会出席者所有费用自理。

六、备查文件

• 1．北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第二十七次会议决议

• 北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第二十八次会议决议

• 3．北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第二十次会议决议

• 4．北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第二十一次会议决议

• 5．深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件 1：参加网络投票的具体操作流程 附件 2：授权委托书

北方华创科技集团股份有限公司

董事会 2023 年 3 月 13 日

附件 1 ：

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

1. 投票代码：362371。

2. 投票简称：北方投票。

3. 对于非累积投票议案，根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。

4. 对于累积投票议案则填写选举票数。股东所投选举票数超过其拥有选举票数 的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视

为无效。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0 票。

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A 投X1 票	X1 票
对候选人B 投X2 票	X2 票
…	…
合计	不超过该股东拥有的选举票数

各议案股东拥有的选举票数举例如下：

• ① 选举非独立董事（如议案1，有7 位候选人）

• 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7。

• 股东可以将票数平均分配给7 位非独立董事候选人，也可以在7 位非独立董

事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

• ② 选举独立董事（如议案2，有4 位候选人）

• 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4。

• 股东可以将票数平均分配给4 位独立董事候选人，也可以在4 位独立董事候

• 选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

• ③ 选举股东代表监事（如议案3，有2 位候选人）

• 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。

• 股东可以将票数平均分配给2 位股东代表监事候选人，也可以在2 位股东代

• 表监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

• 5.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相

• 同意见。

在股东对同一议案总议案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如 股东先对分提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分提案的表 决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表 决，再对分提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

• 6、不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视

• 为未参与投票。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1．投票时间：2023 年3 月29 日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30

• 和13:00—15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1．互联网投票系统开始投票的时间为2023 年3 月29 日上午9：15，结束

• 时间为当日下午15：00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

附件 2 ：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人/本单位出席北方华创科技集 团股份有限公司2023 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人名称： 持股性质： 持股数量： 股东账号： 受托人姓名： 身份证号码： 是否授权由受托人按自己的意见投票： 是（ ） 否（ ） 分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：

提案 编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	累积投票提案
议案	关于公司董事会换届选举的议案
1.00	选举公司非独立董事	应选7人	同意票数
1.01	选举赵晋荣先生为公司第八届董事会董事	√
1.02	选举李前先生为公司第八届董事会董事	√
1.03	选举陶海虹女士为公司第八届董事会董事	√
1.04	选举叶枫先生为公司第八届董事会董事	√
1.05	选举孙福清先生为公司第八届董事会董事	√
1.06	选举杨柳先生为公司第八届董事会董事	√
1.07	选举欧阳昳昀女士为公司第八届董事会董事	√
2.00	选举公司独立董事	应选4人	同意票数

2.01	选举吴汉明先生为公司第八届董事会独立董 事	√
2.02	选举陈胜华先生为公司第八届董事会独立董 事	√
2.03	选举罗毅先生为公司第八届董事会独立董事	√
2.04	选举刘怡女士为公司第八届董事会独立董事	√
议案	关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案
3.00	选举公司股东代表监事	应选2人	同意票数
3.01	选举王瑾女士为公司第八届监事会股东代表 监事	√
3.02	选举郭郢女士为公司第八届监事会股东代表 监事	√
	非累积投票提案		同意	反对	弃权
4.00	关于公司第八届董事会独立董事津贴的议案	√
5.00	关于回购注销2019年股票期权与限制性股票 激励计划部分限制性股票的议案	√

如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。

委托书有效期限： 天

注：1.请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏

• 打“×”，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；

• 2.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

• 3.法人股东授权委托书需加盖公章。

委托股东姓名及签章：

委托日期： 年 月 日