Nantong Haixing Electronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 20, 2022

南通海星电子股份有限公司

董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

2021年度，公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章 程》及《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，认真履行各项职责，现将 主要工作情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第三届及第四届董事会审计委员会均由独立董事徐光华（主任委员）、 独立董事李澄、董事施克俭三名成员组成。其中，徐光华为会计专业人士，符 合上海证券交易所的规定及《公司章程》等制度的有关要求。

二、 2021 年度公司董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会共召开了4次会议，全体委员均本着勤勉尽责 的原则，认真履行职责，亲自出席会议，认真审议相关议案并积极发表专业意 见，会议召开情况如下：

序号	时间	届次	审议议案
1	2021-3-22	第三届董事会 审计委员会第 十一次会议	《关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案》
			《关于公司2020年年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告的议案》
			《关于公司2020年度财务决算报告的议案》
			《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》
			《关于公司聘任2021年度审计机构的议案》
			《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》
			《关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余 募集资金永久补充流动资金的议案》
			《关于公司董事会审计委员会2020年度履职情况 报告的议案》
2	2021-4-26	第三届董事会 审计委员会第 十二次会议	《关于公司2021年第一季度报告的议案》

3	2021-8-6	第四届董事会 审计委员会第 一次会议	《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议 案》
			《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告的议案》
4	2021-10-27	第四届董事会 审计委员会第 二次会议	《关于公司2021年第三季度报告的议案》

三、董事会审计委员会 2021 年度主要工作情况

1 、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会对天健会计师事务所的审计工作进行了全面评估， 认为天健会计师事务所在本公司年报审计过程中遵循了独立、客观、公正的执 业准则进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，很好地履行了责任 与义务。

2 、监督及评估内部审计工作

报告期内，我们审阅了公司年度内部审计工作计划，定期听取公司内审部 工作进展汇报，督促内部审计计划有效实施及审计意见的整改落实情况，并对 内部审计发现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计工作效率。

在年度报表审计和内控自评工作开展期间，各位委员协调公司管理层、内 审部与外部审计机构，积极沟通审计中发现的问题，为年报审计以及内控自评 工作的顺利开展发挥了重要作用。

3 、审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、准 确、完整、客观地反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量，不存在欺 诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错的调整、重大会计政 策及估计的变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告 的事项。

4 、评估公司内部控制的有效性

报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等 法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的

内部控制制度。2021年，公司严格执行各项法律法规、《公司章程》以及内部管 理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股 东的合法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会 发布的有关上市公司治理规范的要求。

• 5 、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协 调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构 的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。

四、总体评价

报告期内，审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会议事规则》等规 定，忠实勤勉履职，有效推动了公司治理水平的提升。

2022年度，审计委员会将继续依法依规履行各项职责，进一步加强管理 层、外部审计机构与内审部门的工作协调，不断提升履职的专业性和有效性， 充分发挥审计委员会的指导、监督作用，完善公司治理，切实维护公司及全体 股东的合法利益。

南通海星电子股份有限公司 董事会审计委员会 2022年4月20日

（本页无正文，为《南通海星电子股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职 情况报告》签字页）

___ __ _____ 徐光华 施克俭 李澄

2022 年 4 月 20 日