Nanning Baling Technology Co.,Ltd — Management Reports 2021

Apr 29, 2021

南宁八菱科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为南宁八菱科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格 按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律 法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，在2020 年的工作 中，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并 对公司相关事项发表独立意见，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人2020 年度履职情况向各位股东及股东代表作简要汇报如下：

一、 出席董事会及股东大会的情况

经公司2019 年年度股东大会审议通过，本人自2020 年6 月29 日起担任公 司第六届董事会独立董事。本人2020 年任职期间，公司共召开5 次董事会会议， 1 次股东大会，本人出席会议情况如下表：

本报告期 应参加董 事会次数					是否连续两 次未亲自参 加会议
	现场出席 次数	以通讯方式 参加次数	委托出席 次数			出席股东 大会次数
				缺席次数
5	5	0	0	0	否	1

2020 年任职期间，本人认真参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了 独立董事的义务。每次参会前，本人均认真审阅公司提交的相关会议资料，并做 出独立的思考和分析。在会议上，本人积极参与讨论，认真审议每项议案，并结 合个人的专业知识提出合理化建议和意见，在充分了解审议事项的基础上，以谨 慎的态度行使表决权和发表独立意见。2020 年任职期间，本人对公司董事会各 项议案进行了审慎的审议，对所有议案未有反对或异议。

本人2020 年任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开皆符合法定程序， 公司各项重大经营决策事项和其他重大事项均按规定履行了相关程序，会议决议 及审议事项合法有效。

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二、 发表的事前认可意见及独立意见情况

根据相关法律、法规和规定，作为公司的独立董事，本人任职后对公司2020 年下半年经营活动情况进行了认真的了解和查验，并基于独立立场对相关事项与 其他独立董事共同发表了事前认可意见及独立意见共7 项，具体如下：

（一）事前认可意见

序号	时间	董事会	事项	意见类型
1	2020 年12 月30 日	第六届董事会第 五次会议	关于聘任公司2020 年度审计 机构的事前认可意见	同意

（二）独立意见

				意见 类型
序号	时间	董事会	事项
1	2020 年6 月29 日	第六届董事会第 一次会议	关于聘任公司总经理的独立意见	同意
2			关于聘任公司副总经理的独立意见	同意
3			关于聘任公司财务总监的独立意见	同意
4			关于聘任公司董事会秘书的独立意见	同意
5	2020 年8 月29 日	第六届董事会第 二次会议	关于控股股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况的专项说明和独立 意见	——
6	2020 年12 月25 日	第六届董事会第 四次会议	关于土地收储事项的独立意见	同意
7	2020 年12 月30 日	第六届董事会第 五次会议	关于聘任公司2020 年度审计机构的独立 意见	同意

以上相关独立意见已在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上公示。

三、 董事会各专门委员会履职情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员 会共四个专门委员会。本人作为公司第六届董事会提名委员会召集人和战略委员 会委员，严格按照各专门委员会工作细则的要求，认真履行工作职责。2020 年 任职期内，出席董事会专门委员会情况如下：

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		出席委员会情况	出席委员会情况	出席委员会情况	出席委员会情况
审计委员会		薪酬与考核委员会		提名委员会		战略委员会
亲自出 席次数	委托出 席次数	亲自出 席次数	委托出 席次数	亲自出 席次数	委托出 席次数	亲自出席 次数	委托出席 次数
0	0	0	0	1	0	2	0

本人作为董事会提名委员会主任委员，严格按照《公司法》、《深圳证券交 易所交易规则》、《证券市场禁入暂行规定》有关规定，对公司董事、高级管理 人员任职资格进行认真审查，并与公司管理层沟通，推进实施公司人才发展战略。

本人作为董事会战略委员会委员，根据公司自身发展阶段和情况，结合经济 环境变化、产业发展动态，对公司的中长期发展战略、发展规划进行研究分析， 积极探讨公司未来的长期战略发展规划，从自身专业角度提出指导意见，为公司 持续、稳健发展提供战略层面的建议。

四、 对公司进行现场调查情况

任职期间，本人利用参加公司董事会、股东大会等会议的机会及其他时间多 次到公司现场考察，听取管理层及相关人员的工作汇报，了解公司经营、管理和 内控状况，追踪检查董事会决议落实执行情况，并通过电话、邮件等方式与公司 其他董事、高级管理人员及其他工作人员保持着密切联系，积极对公司经营管理 提出建议。随时关注公司外部经营环境及市场情况变化对公司的影响，以及传媒、 网络对公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的决策和进展情况，掌握公司的 营运动态。

五、 保护投资者权益方面所做的工作

1. 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及 《公司章程》等规定的任职条件，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦不存在其他影响独立董事独立性的情况。

2. 本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》 等相关规定认真尽责，积极参加公司的董事会会议，对公司提交的各项材料进行 认真审核，并根据自己掌握的公司情况，利用自身的专业知识，做出客观、独立、

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审慎地的判断，在董事会上发表意见、行使职权，切实保护公司和中小股东的利 益。

1. 作为公司的独立董事，本人主动了解公司经营管理情况，并通过现场考 察、电话询问及与管理层交流等方式，了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行 业发展趋势等外部环境情况以及公司推进生产经营管理的进度等内部动态信息， 并针对所发现的问题向管理层提出合理建议，有效地履行了独立董事的职责。

2. 持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和公司《信息披 露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。

3. 2020 年，我国资本市场深化改革持续推进，多层次资本市场的基础性制 度全面完善，各领域均迎来关键制度创新。本人认真学习独立董事履职相关的法 律法规，尤其是涉及到规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律法 规，明确“四个敬畏”，坚守“四条底线”，不断自我规范，提升履职能力，为 保护中小股东权益，为公司科学决策，提供更好的意见和建议。

4. 2020 年5 月，公司通过自查发现控股子公司北京弘润天源基因生物技术 有限公司（以下简称“弘润天源”）及孙公司海南弘润天源基因生物技术有限公 司（以下简称“海南弘天”）存在巨额的违规担保和关联方非经营性资金占用情 况。本人作为公司独立董事积极向公司提出建议，要求公司督促王安祥尽快解除 违规担保，并采取措施追偿占用款，同时督促公司加强内部控制，积极对弘润天 源进行整改，维护上市公司及股东的合法权益。

六、 其他工作

1. 未有提议召开董事会情况发生；

2. 未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

3. 未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司独立董事，2020 年本人本着谨慎、勤勉、忠实的原则，切实履行 职责，通过主动深入了解公司的经营情况，经常与其他董事、监事及管理层保持 沟通，提高董事会决策科学性。2021 年，本人将继续勤勉尽职，积极参与公司

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重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策，利用自己的专业知识和丰富经验 为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用，努力维护公司和 全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司持续健康发展。

（以下无正文，下转签字页）

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（本页无正文，为《南宁八菱科技股份有限公司2020 年度独立董事述职报告》 之签字页）

独立董事：____

卢光伟 2021 年4 月29 日

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