Nanjing Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Dec 29, 2021

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2021-037 号 南京证券股份有限公司

第三届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议通知 于 2021 年 12 月 24 日以邮件方式发出，会议于 2021 年 12 月 29 日在公司总部以 现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中，毕 胜董事委托肖玲董事出席会议并代为行使表决权），符合《公司法》、公司《章 程》和《董事会议事规则》的规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部分 高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

一、审议并通过《关于在子公司开展任期制和契约化管理工作的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

二、审议并通过《关于公司洗钱和恐怖融资风险自评估报告的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2021 年 12 月 30 日