Nanjing Securities Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

南京证券股份有限公司 2020年度内部控制审计报告

天衡专字 (2021) 00905号

0000202104008986
报告文号: 天衡专字[2021]00905号

天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

内部控制审计报告

南京证券股份有限公司全体股东:

天衡专字 (2021) 00905 号

按照《企业内部控制审计准则》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了南 京证券股份有限公司 2020年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是南京证券股份有限公司董事 会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 南京证券股份有限公司于 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

2021年4月28日

中国注册会计师

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姓 名 法科 Full name 别男 性 Sex 出生日期1968-01-20 Date of birth 工作单位优 Working unit 身份证号码 230103080120325 Identity card No.	天前会计师事务所 将水盲座口
1.320000100014 证书编号: $1.1 - 1.2 - 1.1$ No. of Certificate $\mathcal{L}^{\text{max}}$ . The set of $\mathcal{L}$ 江苏智源佛会计师协会 批准注册协会 Authorized Institute of CPAs. $5.19 \pm 1.13 \pm 1.090$ $\overline{\mathbf{10}}$ $12 - 1$ MART $\frac{1}{2}$ , $\frac{1}{2}$ , $\frac{1}{2}$ , $\frac{1}{2}$ $\mathbb{Z}$ $\frac{4}{y}$ 发证日期一 Date of Issuance $\sigma$ , and	201051 年度检验登记 Annual Renewal Registration 本证书经检验合格,继续有效 This certificate is valid for another year af this renewal. 梁锋(320000100014) 您已通过2019年年检 上海市注册会计师协会 2019年05月31日 梁锋(320000100014) ------------------------------------- 车 二月二 $-1y++1m++1d$ Branch $. 111111111111111111111111111111111111$ n an til se stean se en held. Anna dels anna se en se en $+3.7 + 1$ $+ - + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + +$
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