Nanjing Securities Co.,Ltd. — Annual Report 2020

Apr 28, 2021

南京证券股份有限公司 2020 年年度报告摘要

公司代码：601990 公司简称：南京证券

南京证券股份有限公司 2020 年年度报告摘要

一 重要提示

• 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及 未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细 阅读年度报告全文。

• 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。

3 未出席董事情况

未出席董事职务	未出席董事姓名	未出席董事的原因说明	被委托人姓名
董事	陈玲	工作原因	李雪
董事	成晋锡	工作原因	李雪

• 4 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。

• 5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司 2020 年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基 数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.3 元（含税）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 3,686,361,034 股，以此计算 合计拟派发现金红利 479,226,934.42 元（含税），占当年实现的归属于母公司股东净利 润的 59.19%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分 配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本预案尚需提交 公司股东大会审议。

二 公司基本情况

1 公司简介

1 公司简介
		公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称

1

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A股	上交所		南京证券	601990		不适用
联系人和联系方式			董事会秘书		证券事务代表
姓名		徐晓云			任良飞
办公地址		南京市江东中路389号			南京市江东中路389号
电话		025-58519900			025-58519900
电子信箱		xxy@njzq.com.cn			lfren@njzq.com.cn

2 报告期公司主要业务简介

（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式

公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪、自营投资、投资银行、资产管理、 期货经纪、私募基金管理及另类投资等业务。

公司开展证券经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务 服务。证券经纪业务主要是公司通过所属证券营业部接受客户委托代理客户买卖证 券，以及提供代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代 保管、鉴证以及代理登记开户等服务，公司通过提供相关服务，获得手续费、佣金等 收入。信用交易业务主要是指公司向客户出借资金或出借证券并收取担保物，获得利 息等收入，主要包括融资融券业务和股票质押式回购业务。

自营投资业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收 益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益等收入。

投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐服务、债券发行与承销服 务，上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导、股权激励等财务顾问服务，以及全国 股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务，获取承销费、保荐费、财务 顾问费等收入。

资产管理业务主要是公司作为资产管理人，根据有关法律法规规定与客户签订资 产管理合同，根据约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营，为客户提 供证券及其他金融产品投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。公司的资产管 理业务主要包括集合资产管理业务、单一资产管理业务等。

公司全资子公司巨石创投按照中证协《证券公司私募投资基金子公司管理规范》 等规定开展私募投资基金业务，获取管理费、投资收益等收入。公司全资子公司蓝天 投资按照中证协《证券公司另类投资子公司管理规范》等规定开展另类投资业务，获 取投资收益等收入。公司控股子公司宁证期货为客户提供期货经纪、期货投资咨询和

2

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资产管理服务，并获取手续费、管理费等收入。公司控股子公司宁夏股权交易中心开 展股权托管、挂牌等业务，获取相关服务费用收入。

（二）报告期内公司所属行业的情况说明

报告期内，面对新冠肺炎疫情和复杂形势带来的严峻考验，资本市场改革持续深 入推进，新《证券法》正式实施，创业板改革并试点注册制、新三板改革、健全退市 机制等一批重大改革措施落地，资本市场对外开放加速推进，上市公司质量持续提升， 资本市场生态出现极大改善，为证券行业发展带来了重要机遇。与此同时，证券行业 竞争仍然较为激烈，行业集中度呈现上升趋势，行业竞争由业务层面持续向资本、技 术、人才等方面延伸，证券公司纷纷通过上市、再融资等方式壮大资本实力，积极推 动证券业务与金融科技深度融合，通过灵活的制度设计或激励政策吸引人才，行业发 展整体呈现集中化、重资本化、业务多元化、运营科技化、国际化等态势。

报告期内，证券行业积极应对新冠疫情带来的挑战，抢抓资本市场发展机遇，加 快推动业务转型发展，积极服务实体经济和居民财富管理，经营业绩整体稳中有进。 报告期内，沪深两市 A 股累计成交金额 206.02 万亿元，同比增加 62.37%，上证综指 和深证成指较上年末上涨 13.87%、38.73%。一级市场方面，报告期内 A 股 IPO 募集 资金 4,699.63 亿元，同比增加 85.57%，增发及配股规模 8,854.34 亿元，同比增加 26.10%；二级市场方面，交投活跃度明显提升，沪深股票日均成交额 8,393.75 亿元， 同比增加 62.49%。根据中国证券业协会统计的证券公司未经审计财务报表数据，截 至 2020 年末，证券公司总资产 8.90 万亿元，较上年末增长 22.50%；净资产 2.31 万 亿元，较上年末增长 14.10%；净资本 1.82 万亿元，较上年末增长 11.40%。2020 年度， 证券行业合计实现营业收入 4,484.79 亿元，同比增加 24.41%；实现净利润 1,575.34 亿元，同比增加 27.98%。

报告期内，公司围绕战略目标，在资本、技术、人才、机制等方面持续发力，年 内成功完成非公开发行股票工作，资本实力实现进一步提升，积极推进各项改革创新 工作，持续强化合规和风险管理，稳步加大金融科技投入，稳健推进各项业务经营， 公司保持稳中向好的发展势头。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

3

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	2020年	2019年	本年比上年 增减(%)	2018年
总资产	44,569,613,317.44	36,058,606,742.76	23.60	24,775,139,185.20
营业收入	2,365,296,802.01	2,201,777,265.63	7.43	1,233,927,907.56
归属于上市公司股东的净利润	809,594,147.08	709,811,700.41	14.06	231,780,216.69
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润	810,453,748.57	710,797,751.09	14.02	217,696,631.64
归属于上市公司股东的净资产	15,786,218,143.08	11,092,148,554.01	42.32	10,593,413,669.22
经营活动产生的现金流量净额	-4,630,318,154.69	972,557,930.40	-576.10	568,614,400.07
基本每股收益（元／股）	0.24	0.22	9.09	0.07
稀释每股收益（元／股）	0.24	0.22	9.09	0.07
加权平均净资产收益率（%）	6.74	6.55	增加0.19个 百分点	2.32

3.2 报告期分季度的主要会计数据

3.2 报告期分季度的主要会计数据	3.2 报告期分季度的主要会计数据
			单位：元	币种：人民币
	第一季度 （1-3 月份）	第二季度 （4-6 月份）	第三季度 （7-9 月份）	第四季度 （10-12 月份）
营业收入	577,467,625.85	742,257,204.98	578,423,327.83	467,148,643.35
归属于上市公司股东的净利润	230,832,848.27	293,899,085.46	190,555,457.00	94,306,756.35
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润	233,986,656.39	289,043,315.71	190,122,682.91	97,301,093.56
经营活动产生的现金流量净额	-2,047,578,211.08	301,818,390.82	-2,443,014,106.75	-441,544,227.68
季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位: 股

截止报告期末普通股股东总数（户）	截止报告期末普通股股东总数（户）	截止报告期末普通股股东总数（户）	截止报告期末普通股股东总数（户）				196,181
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）							178,234
	前10名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内 增减	期末持股数 量	比例 (%)	持有有限售 条件的股份 数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
南京紫金投资集团有限责任公 司	26,572,187	921,952,751	25.01	921,952,751	无	0	国有法 人
南京新工投资集团有限责任公 司	-11,142,605	238,475,359	6.47	8,857,395	无	0	国有法 人
南京市交通建设投资控股（集 团）有限责任公司	1,000,885	210,672,576	5.71	31,000,885	无	0	国有法 人
江苏凤凰置业有限公司	-32,988,013	174,272,700	4.73	0	无	0	国有法

4

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							人
南京紫金资产管理有限公司	0	117,454,975	3.19	117,454,975	无	0	国有法 人
南京农垦产业（集团）有限公司	0	63,202,302	1.71	63,202,302	无	0	国有法 人
南京市国有资产经营有限责任 公司	0	61,212,128	1.66	61,212,128	无	0	国有法 人
南京国资新城投资置业有限责 任公司	0	60,000,000	1.63	60,000,000	无	0	国有法 人
中信证券股份有限公司	53,645,002	53,725,062	1.46	48,892,825	无	0	国有法 人
南京东南国资投资集团有限责 任公司	-7,713,907	52,286,093	1.42	13,286,093	无	0	国有法 人
上述股东关联关系或一致行动的说明		南京紫金投资集团有限责任公司全资控股南京紫金资产管 理有限公司；南京新农发展集团有限责任公司全资控股南京 农垦产业（集团）有限公司；南京安居建设集团有限责任公 司全资控股南京国资新城投资置业有限责任公司；南京紫金 投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限责任公司、 南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国有资产投资 管理控股（集团）有限责任公司的全资控股子公司。南京旅 游集团有限责任公司全资控股南京市国有资产经营有限责 任公司，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公 司持有南京旅游集团有限责任公司40%股权。南京新工投资 集团有限责任公司间接控股盐城恒健药业有限公司。除前述 情况外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		不适用

注：截至报告期末，南京新工投资集团有限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司通过转融 通业务分别出借 2,000 万股、3,000 万股公司股份。

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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5

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

==> picture [444 x 258] intentionally omitted <==

• 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况 □适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券 余额	利率	还本付 息方式	交易 场所
南京证券股份有限公 司2017年公开发行公 司债券（第一期）	17南京01	143341	2017/10/24	2022/10/24	8.5	4.88	到期还 本，按年 付息	上交 所
南京证券股份有限公 司2018年公开发行公 司债券（第一期）	18南京01	143572	2018/4/16	2023/4/16	8	4.86	到期还 本，按年 付息	上交 所
南京证券股份有限公 司2019年非公开发行 次级债券（第一期）	19南京C1	162530	2019/11/19	2022/11/19	8	4.39	到期还 本，按年 付息	上交 所
南京证券股份有限公 司2019年非公开发行 次级债券（第二期）	19南京C2	162685	2019/12/17	2022/12/17	9	4.45	到期还 本，按年 付息	上交 所

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南京证券股份有限公 司2020年公开发行公 司债券（面向合格投 资者）（疫情防控债）	20宁证01	163241	2020/3/10	2022/3/10	24	2.90	到期还 本，按年 付息	上交 所
南京证券股份有限公 司2020年非公开发行 次级债券（第一期）	20宁证C1	167440	2020/8/14	2022/8/14	7	4.08	到期还 本，按年 付息	上交 所
南京证券股份有限公 司2020年非公开发行 次级债券（第二期）	20宁证C2	167658	2020/9/16	2022/9/16	8	4.20	到期还 本，按年 付息	上交 所

5.2 公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

公司于 2020 年 4 月 16 日兑付了“18 南京 01”2019 年 4 月 16 日至 2020 年 4 月 15 日期间的利息；于 2020 年 10 月 26 日兑付了“17 南京 01”2019 年 10 月 24 日至 2020 年 10 月 23 日期间的利息以及“17 南京 01”部分投资者所回售该期债券的本金；于 2020 年 11 月 19 日兑付了“19 南京 C1”2019 年 11 月 19 日至 2020 年 11 月 18 日期间的利息； 于 2020 年 12 月 17 日兑付了“19 南京 C2”2019 年 12 月 17 日至 2020 年 12 月 16 日期 间的利息。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

（一）联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）于 2020 年 5 月 26 日出具 了《南京证券股份有限公司公司债券 2020 年跟踪评级报告》，维持公司主体信用等级 为 AA+，评级展望为“稳定”，维持“17 南京 01”和“18 南京 01”的债项信用等级为 AAA。 本次评级结果与上一次评级结果相比无变化。

（二）上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“上海新世纪”）于 2020 年 5 月 28 日出具了《南京证券股份有限公司及其发行的 19 南京 C1 与 19 南京 C2 跟 踪评级报告》，维持公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，维持“19 南 京 C1”和“19 南京 C2”的债项信用等级为 AA+。本次评级结果与上一次评级结果相比 无变化。

（三）报告期内，公司发行了“20 宁证 01”，上海新世纪出具了信用评级报告并 于 2020 年 5 月 28 日出具了《南京证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面 向合格投资者）（疫情防控债）跟踪评级报告》。根据信用评级报告，公司主体长期信

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用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，“20 宁证 01”的债项信用等级为 AAA。跟踪评级 报告维持前述评级结果，跟踪评级结果与上一次评级结果无变化。

（四）报告期内，公司发行了“20 宁证 C1”、“20 宁证 C2”两只次级债券，上海新 世纪资信评估投资服务有限公司分别于 2020 年 7 月 30 日、2020 年 9 月 2 日出具了《南 京证券股份有限公司 2020 年非公开发行次级债券（第一期）信用评级报告》《南京证 券股份有限公司 2020 年非公开发行次级债券（第二期）信用评级报告》。根据评级报 告，公司主体信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，两只次级债券的债项信用等级 均为 AA+。

（五）报告期内，联合评级和上海新世纪对公司主体的评级结果存在差异，主要 是联合评级和上海新世纪具有独立的评级体系，评级方法有所差异所致。

（六）报告期内，公司所发行债券均未进行不定期跟踪评级。公司所发行上述债 券的存续期内，联合评级和上海新世纪预计将在本报告披露后 2 个月内对公司及有关 债券进行定期跟踪评级，跟踪评级报告届时可在上交所网站查阅。

5.4 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

√适用□不适用
主要指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）
资产负债率（%）	53.76	57.98	-7.28
EBITDA全部债务比	0.0997	0.0984	1.31
利息保障倍数	2.72	3.26	-16.61

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

2020 年，公司实现营业收入 23.65 亿元，同比增长 7.43%；实现归属于上市公司 股东的净利润 8.10 亿元，同比增长 14.06%。报告期末，公司总资产 445.70 亿元，同 比增加 23.60%，归属于上市公司股东的净资产 157.86 亿元，同比增加 42.32%。 1.1 证券经纪业务

报告期内，公司证券经纪业务分部实现营业收入 12.82 亿元，同比增长 24.71%， 占公司营业收入的比例为 54.21%。

①经纪业务

报告期内，证券市场交投活跃度明显提升，沪深两市股票日均成交额 8,393.75 亿 元，同比增加 62.49%，证券公司经纪业务收入相应取得增长，行业全年实现代理买

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卖证券业务净收入 993.25 亿元，同比增长 44.51%，代理销售金融产品净收入 134.38 亿元，同比增长 148.76%（数据来源：证券业协会）。报告期内，公司积极把握市场 机遇，强化外部渠道合作，加强线上、线下营销力度，完善分支机构考核激励机制， 着力加强高净值和机构客户开拓和服务，努力夯实和增厚客户基础，报告期末经纪业 务客户数量较上年末增长 7.13%。以客户需求为导向，重塑经纪业务组织架构，设立 零售业务部、机构业务部及财富管理部，理顺运营管理机制，探索和推进财富管理转 型。完善金融产品准入标准和审核流程，加强市场和客户需求调研，构建和丰富优质 的产品体系，扩大金融产品销售规模，报告期公司代销金融产品总收入 2,403 万元， 同比增长 115.81%。利用金融科技赋能业务发展，持续推进业务线上化、移动化和智 能化，金罗盘 APP 多次优化升级，支持新三板、创业板客户需求，用户数较上年末 增加 30.20%。加强投资顾问队伍建设，不断提高投研水平和投顾产品质量，提升和 扩大公司的品牌影响力。报告期内，公司代理股票基金交易量 1.85 万亿元，同比增长 47.23%，实现代理买卖证券业务净收入 5.00 亿元，同比增长 33.52%，行业排名 47 位 （数据来源：证券业协会，母公司口径，下同）。

②信用交易业务

报告期内，随着市场行情回暖，融资融券业务规模大幅上升，报告期末沪深两市 融资融券业务余额 1.63 万亿元，较上年末增长 57.44%，融资融券业务平均维持担保 比例 314.35%，较上年末下降 8 个百分点，证券公司融资融券业务利息收入 883.63 亿 元，同比增长 35.59%。股票质押业务延续降规模、调结构的发展趋势，截至报告期 末证券公司股票质押业务融出资金规模 3,009.21 亿元，较上年末下降 30.20%，股票 质押业务平均维持担保比例 216.41%，同比提升 8.74 个百分点，证券公司股票质押回 购利息收入 230.09 亿元，同比减少 34.61%（数据来源：证券业协会）。报告期内，公 司信用交易业务坚持稳健经营导向，严格把好“入口”关，进一步完善业务流程和风 险管控措施，稳步拓展业务资源。融资融券业务抓住市场行情机遇实现规模和收入双 增长，同时主动、积极化解风险；股票质押业务加强项目准入管控、审慎确定质押率， 改进日常风险监控措施，进一步强化贷后持续管理。截至报告期末，公司融资融券业 务融出资金余额 85.43 亿元，较上年末增长 72.36%，报告期内融资融券业务利息收入 4.93 亿元，同比增长 45.67%；公司股票质押业务规模 13.40 亿元，均为自有资金出资， 较上年末减少 34.49%，股票质押业务整体履约保障比例 389.63%，报告期内股票质押 业务利息收入 0.96 亿元，同比减少 42.22%。

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南京证券股份有限公司

年年度报告摘要

1.2 证券投资业务

报告期内，受新冠疫情、宏观经济政策调整以及经济基本面变化等方面因素影响， 股票市场总体呈现震荡上涨与结构分化的行情，全年上证综指上涨 13.87%，深证成 指上涨 38.73%，创业板指上涨 64.96%；债券市场收益率全年波动幅度较大，整体呈 现 V 形反转走势，同时信用债券违约规模较上年明显增加，信用债市场进一步分化。

报告期内，在权益类投资方面，公司坚持价值投资理念，加强重点行业和上市公 司基本面研究，较好把握了新能源、券商、消费、电子等行业的投资机会；根据市场 环境变化适时调整投资策略，强化仓位管理，通过波段操作获取绝对收益；加强衍生 品策略的研究，完善和细化策略投资交易体系，进一步丰富自营投资收入来源。公司 通过全资子公司蓝天投资开展另类投资业务，报告期内蓝天投资加强团队建设，做好 参与科创板跟投项目有关准备工作及存续项目管理，加强闲置资金运用，努力提升资 金收益水平。在固定收益类投资方面，公司加强市场研判和投资策略研究，灵活把握 市场机会，在严控信用风险的基础上提升高等级信用债和利率债的投资比重，优化持 仓结构，充分利用有利的流动性环境进行策略交易，取得了较好收益。报告期内，公 司证券投资业务分部实现营业收入 9.18 亿元，同比增长 24.73%，占公司营业收入的 比例为 38.80%。

1.3 投资银行业务

报告期内，资本市场深化改革持续推进，注册制试点范围扩大，再融资新规、新 三板精选层及转板等制度逐步落地，为证券公司投行业务带来新的发展机遇。2020 年 A 股 IPO 募集资金 4,699.63 亿元，同比增加 85.57%，增发及配股规模 8,854.34 亿 元，同比增加 26.10%；企业债及公司债发行规模 3.77 万亿元，同比增加 29.28%。证 券行业投行业务收入有所增长，证券承销与保荐业务净收入 590.88 亿元，同比增长 56.55%（数据来源：WIND 资讯、证券业协会）。

报告期内，公司投资银行业务积极把握资本市场改革机遇，坚定实施“根据地” 战略，进一步聚焦长三角地区，加强内部协同和外部渠道对接，加强业务拓展，取得 了良好成效。股权融资业务方面，全年完成 2 单 IPO 项目，其中保荐项目 1 单，项目 合计融资金额 24.71 亿元；完成 2 单再融资项目，承销金额 82.76 亿元。根据中国证 券业协会统计数据，公司股票主承销家数和金额行业排名分别为 45 位和 24 位。新三 板业务方面，全年推荐 2 家企业挂牌，协助完成挂牌企业完成 8 次定向融资，融资金 额合计 4.59 亿元。债权融资业务方面，以品种创新为抓手，加强优质项目开拓，同时

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南京证券股份有限公司 2020 年年度报告摘要

积极提升销售能力，加强销售渠道建设，全年完成 21 个债券项目，主承销规模 129.01 亿元；公司作为管理人发行的 ABS 项目 2 个，项目规模 4 亿元。报告期内，公司投 资银行业务分部实现营业收入 2.58 亿元，同比减少 14.48 %，占公司营业收入的比例 为 10.92%。

1.4 资产管理业务

报告期内，受资管新规等政策影响，券商通道类资管业务规模持续收缩，同时券 商积极推进主动管理转型，资产管理业务结构进一步优化。截至 2020 年末，证券行 业资产管理业务规模 10.51 万亿元，同比下降 14.48%，其中主要是定向资管业务规模 下降 28.12%，代表主动管理的集合资管业务期末规模 1.54 万亿元，同比增长 27.50%。 证券公司资产管理业务净收入 299.58 亿元，同比增长 8.88%（数据来源：证券业协会）。

报告期内，公司资管业务积极适应行业及政策变化，努力提升投资能力，继续向 主动管理转型，推动优化资产管理业务结构。报告期内新运作单一资管计划 1 只、集 合资管计划和专项资管计划各 2 只。截至报告期末，公司资产管理业务总规模 184.64 亿元（母公司口径），较上年末下降 30.86%，其中，集合资管计划规模 28.18 亿元， 较上年末增加 797.21%；单一资管计划规模 152.25 亿元，较上年末下降 42.31%，其 中，主动管理产品规模 134.13 亿元，较上年末增加 3.01%；专项资管计划较上年末新 增 4.21 亿元。报告期内，公司资产管理业务分部实现实现营业收入 4,870.24 万元，同 比减少 32.73 %，占公司营业收入的比例为 2.06%。

1.5 期货经纪业务

公司通过全资子公司宁证期货开展期货业务。2020 年中国期货市场高速发展，全 年成交量 61.53 亿手，成交金额 437.53 万亿元，同比分别增长 55.29%和 50.56%，期 货公司经纪业务收入 192.30 亿元，同比增长 49.13%（数据来源：中国期货业协会）。 报告期内，宁证期货积极落实监管要求，进一步强化合规风控工作，在优化和调整业 务模式的同时，加强传统经纪业务的营销拓展，报告期末客户数较上年末增长 17.50%。 报告期内，宁证期货代理交易额 10,060.31 亿元，同比减少 14.33%，公司期货经纪业 务分部实现营业收入 1.51 亿元，同比减少 36.81%，占公司营业收入的比例为 6.36%。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

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南京证券股份有限公司 2020 年年度报告摘要

3 面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于 2017 年 7 月发布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（以下简 称“新收入准则”），新收入准则将原收入准则和建造合同准则纳入统一的收入确认模 型；明确了以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对包含多 重交易安排的合同和某些特定交易（或事项）的收入确认和计量作出了规定。根据规 定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行 本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 企业可以仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。该准则实施预计 不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司财务报表不产生重大影响。公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，具体影响科目及金额详见公司财务报告附注五、 44、重要会计政策和会计估计的变更。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说 明 □适用 √不适用

南京证券股份有限公司

2021 年 4 月 28 日

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