Nanjing Sciyon Wisdom Technology Group Co., Ltd. — Management Reports 2016

Apr 24, 2016

南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人于2015年3月10日，经南京科远自动化集团股份有限公司（以下简称“公 司”）2014年度股东大会选举，成为公司第三届董事会独立董事。本人自履职以来， 能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章 程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司 及全体股东的利益。

现将本人自 2015 年 3 月 10 日任职以来履行独立董事职责的情况向各位股东 及股东代表汇报如下：

一、出席董事会情况

自任职以来至 2015 年末，科远股份以通讯方式共召开董事会会议 4 次，本人 均全部参加会议并对各项议题进行了认真审议，按照相应法规和《公司章程》的 规定对有关事项发表独立意见，保证公司决策的科学性和公正性。报告期内，本 人无缺席和委托其他董事出席董事会的情况，没有对审议议案提出异议的情形。

2015 年度，公司共召开 2 次股东大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东大 会 1 次，本人列席了临时股东大会，并对审议的议案发表建议。

二、发表独立意见的情况

（一）在 2015 年 8 月 18 日召开的第三届董事会第十二次会议上对相关事项 发表的独立意见：

1、关于公司累计和当期对外担保、关联方资金往来情况的独立意见

经认真核查，截至2015年6月30日，公司没有发生控股股东及其他关联方非经 营性资金占用等情况，也不存在以前年度发生并累计至2015年6月30日的违规关联 方占用资金等情况；截至2015年6月30日，公司无违规对外担保情况，对外担保余 额为零。

我们认为：公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制控股股东及其他关联 方占用资金风险和对外担保风险。

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2、关于《科远股份2015年半年度利润分配预案》的独立意见

公司2015年半年度利润分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》、公司《未 来三年（2015年-2017年）股东回报规划》的相关规定，符合公司在招股说明书中 做出的承诺以及公司的分配政策，符合公司及全体股东的利益。因此，我们同意 公司董事会拟定的《科远股份2015年半年度利润分配预案》。

3、对《关于调整独立董事津贴的议案》的独立意见

近年来，随着公司业务范围的扩大、企业经营规模的提升，公司对独立董事 履行职责的能力提出了更高的要求，公司独立董事履行职责过程中承担的责任和 义务也相应增加，在充分考虑当地薪酬水平的条件下，公司本次提出的独立董事 津贴调整方案符合公司实际，相关决策程序合法有效，因此我们一致同意该项议 案。

4、关于公司本次非公开发行股票事项的独立意见

我们认为公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制控股股东及其他关联方 占用资金风险和对外担保风险。我们同意公司按照非公开发行股票方案的内容推 进相关工作；同意将上述非公开发行股票相关议案提交公司股东大会审议。

（二）在 2015 年 9 月 15 日召开的第三届董事会第十三次会议上对相关事项 发表的独立意见：

1、经审阅刘红巧女士的履历，未发现有《公司法》第147条规定的情况，以 及被中国证监会确定为市场禁入者，或者禁入尚未解除的情况。

2、刘红巧女士的提名程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章 程》等的有关规定。

3、经了解，刘红巧女士的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位 的职责要求，上述聘任有利于公司的发展，因此我们同意聘任刘红巧女士为公司 财务总监。

三、对公司现场检查及与公司相关各方的沟通情况

2015年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务状 况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时 掌握公司运行状态。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

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1、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，对信息的及时、准确披露 进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、 《信息披露管理制度》的有关规定，及时、完整、准确地履行信息披露义务，保 障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。

2、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促 进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了广大社会公众股股东的利益。 五、其他工作情况

• 1、没有提议召开董事会的情况；

• 2、没有提议聘用或解聘会计师事务所；

• 3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

六、联系方式

电子邮箱：ldcf317@sina.com

独立董事：李东 2016 年 4 月 21 日

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