Nanjing Sciyon Wisdom Technology Group Co., Ltd. — Governance Information 2022

Oct 25, 2022

南京科远智慧科技集团股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则

第一章 总 则

第一条 为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称 “《管理规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份 变动管理》及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律、行政法规、 部门规章及规范性文件和公司章程的规定，制定本管理规则。

第二条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守本规则，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；公司董事、监事、高级管理人员从事融资 融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第二章 股票买卖禁止行为

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让：

（一）公司股票上市交易之日起一年内；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出 之后未满六个月的；

（五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公 开谴责未满三个月的；

（六）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

第四条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大 宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十 五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。

公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持 有公司股份的，还应遵守本规则第三条的规定。

第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、 监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年 内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股 份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的， 可同比例增加当年可转让数量。

公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计 入当年末其所持有公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第七条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定， 将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入， 由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情 况。

前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具 有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股 票或者其他具有股权性质的证券。

上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出 的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度 报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日； （二）公司季度报告、业绩预告、公司业绩快报公告前十日内；

（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

（四）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他期间。

第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其 他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

（三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关 系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

第十条 董事、监事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时 确定的任期内和任期届满后六个月内，遵守下列限制性规定：

（一）每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五； （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所业务 规则对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。

第十一条 持有公司股份5%以上的股东买卖公司股票的，依照本规则第七 条的规定执行。

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有公司5%以上股份的，卖出该股票 不受本规则第七条第一款规定的六个月的时间限制。

第十二条 公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的 证券的融资融券交易。

第三章 信息申报、披露与监管

第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、 真实、准确、完整。

第十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份 及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人 信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露 情况。

第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在买卖本公司 股份前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查 公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证 券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则》、《规范运作》、深 圳证券交易所其他相关规定和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相

关董事、监事、高级管理人员。

第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的两个 交易日内，深圳证券交易所在网站上公开下列内容：

（一）本次变动前持股数量；

• （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

• （三）本次变动后的持股数量；

（四）深圳证券交易所要求的其他事项。

第十七条 公司董事、监事、高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞 价交易减持股份，应当在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交易所报告并 预先披露减持计划，由在深圳证券交易所予以备案。

董事、监事、高级管理人员减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股 份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息。减持时 间区间应当符合深圳证券交易所的规定。

在预先披露的减持时间区间内，董事、监事、高级管理人员应当按照深圳证 券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，董事、监事、高级管 理人员应当在两个交易日内向深圳证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减 持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届 满后的两个交易日内向深圳证券交易所报告，并予公告。持股5%以上的股东减持 行为参考本条规定。

第十八条 在减持时间区间内，董事、监事、高级管理人员在减持数量过半或 减持时间过半时，应当披露减持进展情况。

在前款规定的减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项 的， 董事、监事、高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与 前述重大事项的关联性。

第四章 账户及股份管理

第十九条 公司董事、监事、高级管理人员应加强对本人所持有证券账户的 管理，及时向董事会申报本人所持有的证券账户、所持本公司证券及其变动情 况。严禁将所持证券账户交由他人操作或使用。公司将对公司现任及离任半年 内的董事、监事、高级管理人员证券账户基本信息进行登记备案，并根据信息

变动情况及时予以更新。

第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在下列时点或期间内委托公司向 证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的 身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司上市时的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记 时；

（二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（三） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的两个交易日内；

（四） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；

（五） 深圳证券交易所要求的其他时间。

第五章 责任与处罚

第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反本规则规定的，公司可以 通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：

（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、 股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；

（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本规则，在禁止买卖公司股票 期间内买卖公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法 追究其相应责任；

（三）对于董事、监事或高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反 本规则第七条规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券买入后 六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照 《证券法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并及时披露下列内容：

1、相关人员违规买卖股票的情况；

2、公司采取的处理措施；

• 3、收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

• 4、证券交易所要求披露的其他事项。

（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

• （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责。

第二十二条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本规则的行为及 处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开 披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。

第六章 附则

第二十三条 本规则未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《股票上市规 则》、《规范运作指引》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件相关 规定执行；如与日后国家颁布的法律法规、中国证监会、深圳证券交易所的相 关规定或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、 中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》的规定执行。

第二十四条 本规则由公司董事会负责制定、解释和修订。 第二十五条 本规则经董事会审议通过之日起生效实施。

南京科远智慧科技集团股份有限公司 董事会

2022年10月26日