Nanjing Sciyon Wisdom Technology Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Mar 21, 2019

南京科远自动化集团股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

2018年度，南京科远自动化集团股份有限公司监事会按照《公司法》、《公司 章程》、《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，规范运作，充分行使 监督职能。通过参加股东大会和列席董事会，直接听取公司财务报告，定期与公 司高级管理人员进行沟通，对公司重大事项发表意见等方式，对公司的决策程序、 内部控制制度的建立与执行情况、公司董事及高级管理人员的履职情况进行监督， 现将监事会2018年度的主要工作情况汇报如下：

一、对 2018 年经营管理行为及业绩的基本评价

2018 年，公司监事列席了全年董事会会议，对公司经营管理情况进行了有 效监督，监事会认为：公司董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信 义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》、 《公司章程》等的要求；公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议， 经营中未出现违规行为。

二、 2018 年度监事会会议召开情况

2018 年度，公司共召开 3 次监事会会议，监事会会议的通知、召开和表决 程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。监事会 召开会议的有关情况如下：

1、2018 年 4 月 23 日，第四届监事会第六次会议在公司召开。会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人，会议审议并一致通过《科远股份 2017 年度监事会工作 报告》、《科远股份 2017 年年度报告》全文及摘要、《科远股份 2017 年度财务 报告》、《科远股份关于会计政策变更的议案》、《科远股份 2017 年度分配预 案》、《科远股份 2017 年度内部控制评价报告》、《科远股份 2017 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》；《关于使用自有资金及闲置募集资金投资理财 产品的议案》、《科远股份 2018 年第一季度报告》正文及全文共计 9 项议案

本次会议决议公告刊登在 2018 年 4 月 25 日的《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

2、2018 年 7 月 26 日，第四届监事会第七次会议在公司召开，会议应到监

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事 3 人，实到监事 3 人，会议审议并一致通过《南京科远自动化集团股份有限公 司 2018 年半年度报告》全文及摘要、《科远股份 2018 年半年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》、《关于变更募集资金专项账户的议案》共计 3 项议案。

本次会议决议公告刊登在 2018 年 7 月 28 日的《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

3、2018 年 10 月 22 日，第四届监事会第八次会议在公司召开，会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人，会议审议并一致通过《科远股份 2018 年第三季度报告》 正文及全文、《科远股份关于变更部分募集资金用途暨对子公司进行增资的议案》 共计 2 项议案。

本次会议决议公告刊登在 2018 年 10 月 23 日的《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

三、 监事会对公司 2018 年度有关事项的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等 赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司 董事、高级管理人员履行职务情况等进行了监督。

监事会认为：公司依法经营，决策程序和内部控制制度符合《公司法》、《证 券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。董事会认真执行了股东大会的决 议，董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规和 公司章程或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司 2018 年度的财务状况、财务管理规范性等进行了 认真的监督和审核，认为：公司财务制度较健全、财务运作规范、财务状况良好， 公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金使用和存管情况

经对募集资金的使用情况进行核实，认为：公司认真按照《募集资金管理办 法》的要求管理和使用募集资金，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存 在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情 形，《科远股份 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公 司募集资金实际使用情况。

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• 4、对公司《2018 年度内部控制评价报告》的审核意见

公司监事会对董事会编制的《科远股份 2018 年度内部控制评价报告》、公 司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司内部控制体系符合公 司生产经营实际情况的需要，并在运营中得到了有效执行，在公司运营的各环节 及流程中发挥了较好的风险控制和防范作用；报告真实、客观地反映了公司内部 控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的问题，对内部控制的总体评价是 客观、准确的。

• 5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 （证监会公告[2011]30 号）等的相关要求，公司建立了《内幕信息知情人登记管 理制度》。报告期内，公司始终能够按照制度的要求，做好内幕信息管理及内幕 信息知情人登记工作，按要求及时披露重大事项并提交内幕信息知情人名单。经 公司自查，报告期内未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

6、公司利润分配情况

报告期内，公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定，在充分考虑 公司的经营状况、未来的发展需要以及股东的投资回报等因素的前提下进行分配 方案的拟定，符合公司及全体股东的利益。

南京科远自动化集团股份有限公司

监事会

2019年3月22日

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