NanJing Public Utilities Development Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 15, 2021

证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2021-09

南京公用发展股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，现将公司2020 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1224 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，南京公用发展股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商华泰 联合证券有限责任公司于2015 年1 月向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股) 40,625,000 股，发行价为6.40 元/ 股，募集资金总额为人民币 260,000,000.00 元，扣除本次发行费用人民币5,355,660.38 元，实际募集资金 净额为人民币254,644,339.62 元。

截至2015 年1 月28 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天衡会 计师事务所（特殊普通合伙）以“天衡验资[2015]00011 号”验资报告验证确认。 截至2020 年12 月31 日，公司募集资金累计投入169,439,412.89 元，其中 对承诺投资项目累计投入169,439,412.89 元，累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为9,348,754.15 元。截至2020 年12 月31 日，募集资金余额 为人民币99,909,341.26 元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及中国证监会《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告

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[2012]44 号）等相关规定的要求，结合公司实际情况，制定了《南京公用发展 股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、 审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

根据《管理制度》的要求，结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户 存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代 表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代 表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。2015 年2 月27 日，公司、独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司与南京银行股份有限公司南 京分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2020 年12 月31 日，公司募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
存放银行	银行账号	存款方式	余额
南京银行南京分行营业部	01200120030002574	协定存款	95,895,458.42
南京银行南京分行营业部	01200120540004140	活期存款	4,013,882.84
合计			99,909,341.26

三、2020 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年度公司募集资金使用情况详见本报告附件1 募集资金使用情况对照

表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

截至2020 年12 月31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施 方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2020 年12 月31 日，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情 况。

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（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2020 年12 月31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情

况。

（五）节余募集资金使用情况

截至2020 年12 月31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况

截至2020 年12 月31 日，公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2020 年12 月31 日，公司尚未使用的募集资金以协定存款、活期存款

的方式存放于募集资金存放专项账户中。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2020 年12 月31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年度公司募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关 公告格式的要求，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用 情况，不存在募集资金管理违规的情况。

南京公用发展股份有限公司董事会

二〇二一年四月十四日

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附表1：募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元

附表1：募集资金使用	情况对照表	情况对照表						单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			26,000.00			本年度投入募 集资金总额		3.61
报告期内变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募 集资金总额		16,943.94
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝ (2)/(1)		项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
支付标的资产现金购买	否	11,173.96	11,173.96		11,173.96	100.00	-		-	是	否
支付本次交易相关费用	否	1,407.17	1,407.17		905.50	64.35	-		-	是	否
油坊桥高中压调压站及配套高压管线项目	否	5,077.97	5,077.97	3.61	4,864.48	95.80	-		-	是	否
南京川气东送天然气利用工程项目二期	否	8,340.90	8,340.90			-	-		-	否	是
承诺投资项目小计	-	26,000.00	26,000.00	3.61	16,943.94	-	-		-	-	-
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
补充流动资金（如有）	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
超募资金投向小计	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
合计	-	26,000.00	26,000.00	3.61	16,943.94	-	-		-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体募投项目）	2020 年，根据川气东送二期工程江苏省园博园段规划，高压燃气管线需与现状西气东输南芜支干高压燃气管线并行敷设。为配合江苏省园 博园建设，现状西气东输南芜支干高压燃气管线需迁出江苏省园博园范围，川气东送二期工程江苏省园博园段规划高压燃气管线需要同时

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	迁改。目前项目迁改方案尚未确定，需待省园博园天然气管线迁改方案确定后再行确定。鉴于项目尚未进入实质性施工阶段，故截至2020 年12 月31 日，该项目尚未投入募集资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明	随着南京市城市建设进程的快速发展，川气东送二期工程项目选址需根据城建规划相应调整，公司在2016 年及2017 年多轮方案比选，基 本确定了选线调整方案，在2018 年报经主管部门审核批准，于2019 年完成了园博园内D-E 段工程前期准备、协调工作以及公开招标和材 料选型采购工作。2020 年，根据川气东送二期工程江苏省园博园段规划，高压燃气管线需与现状西气东输南芜支干高压燃气管线并行敷设。 为配合江苏省园博园建设，现状西气东输南芜支干高压燃气管线需迁出江苏省园博园范围，川气东送二期工程江苏省园博园段规划高压燃 气管线需要同时迁改。目前项目迁改方案尚未确定，需待省园博园天然气管线迁改方案确定后再行确定。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况	募集资金投资项目实施地点未变更
募集资金投资项目实施方式调整情况	募集资金投资项目实施方式未调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用。
用闲置募集资金永久性补充流动资金情况	不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用。
尚未使用的募集资金用途及去向	用于南京港华项目建设，存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况	公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。

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