NanJing Public Utilities Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Mar 17, 2016

2015年度独立董事述职报告

作为南京中北（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，2015年我们严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律法规和公司规章制度的规定和要 求，勤勉尽责履行独立董事法定责任和义务，履行独立董事职责，出 席相关会议并审议董事会议案，对相关事项发表独立意见，积极发挥 独立董事的作用，努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合 法权益。现将2015年度履行职责情况报告如下：

一、出席董事会和股东大会的情况

	报告期内 应参加董事会次数	亲自出席 （次）	委托出席 （次）	缺席 (次)	报告期内 应参加股东大会次数	列席 (次)
独立董事
李 东	8	8	0	0	3	3
戴克勤	8	8	0	0	3	3
耿成轩	6	6	0	0	3	3

二、发表独立意见的情况

报告期内对董事会的议案发表独立意见 6次：

1、2015年3月20日，公司第八届董事会第二十九次会议上，我们 对公司与关联方资金往来及对外担保情况、公司内部控制自我评价报 告、2014年度利润分配、董事会换届选举、续聘会计师事务所和内控 审计会计师事务所、公司控股的唐山赛德热电有限公司提供委托贷款 的事项发表了独立意见。

2、2015年5月20日，公司第九届董事会第一次会议上，我们对公 司聘任高级管理人员发表了独立意见。

3、2015年7月13日，公司第九届董事会第二次会议上，我们对公 司继续将中北巴士托管经营的事项发表了事前认可意见，同时在审议 时发表了独立意见。

4、2015年8月7日，公司第九届董事会第三次会议上，我们对公 司参与竞拍南京百江液化气有限公司45%股权的关联交易事项发表了

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事前认可意见，同时在审议时发表了独立意见。

5、2015年10月26日，公司第九届董事会第五次会议上，我们对 公司2015年度日常关联交易预计发表了事前认可意见，同时在审议时 发表了独立意见。

6、2015年11月12日，公司第九届董事会第六次会议上，我们对 公司聘任董事会秘书发表了独立意见。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

1、担任公司董事会审计委员会委员，我们参加了2015年审计委 员会全部会议，就公司年度财务报告审计工作时间安排、会计师事务 所从事公司审计工作情况、公司年度财务报告等事项进行了认真分 析，积极参与讨论、提出合理建议，并最终形成决议。在财务报告审 计过程中，我们与公司、注册会计师进行了充分沟通，及时了解审计 工作进展情况和注册会计师关注的问题，督促会计师事务所在约定时 限内提交审计报告。

2、担任公司薪酬与考核委员会委员，我们参加了2015年薪酬与 考核委员会全部会议，就公司高级管理人员薪酬等事项进行了积极讨 论，并提出合理建议提交董事会审议。

3、担任公司提名委员会委员，我们参加了2015年提名委员会全 部会议，就公司董事会换届选举、聘任董事会秘书等事项进行了积极 讨论，并提出合理建议提交董事会审议。

4、担任公司战略委员会委员，我们参加了2015年战略委员会全 部会议，就公司继续将中北巴士托管经营、参与竞拍南京百江液化气 有限公司45%股权等事项进行了积极讨论，并提出合理建议提交董事 会审议。

四、现场检查工作情况

2015年度，我们利用参加现场会议的机会到公司进行现场调查和 了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关人员保持

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经常联系，认真审阅公司传达的监管文件，及时掌握最新的监管精神 和公司的日常生产经营情况，同时关注网络、报纸等媒体对公司的宣 传和报道，及时获悉公司的运行动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司信息披露工作的监督。报告期内，严格按照相关法律、 法规、规范性文件等有关规定要求，督促公司真实、准确、及时、完 整的做好信息披露工作，确保所有股东有平等的机会获得信息，切实 维护了全体股东、特别是中小股东的合法权益。

2、对公司治理结构及经营管理的监督。报告期内，对经董事会 审议决策的重大事项都提前进行了认真审阅，对涉及公司生产经营、 董事会换届选举等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意 见，积极、有效的履行了自己的职责。

六、其他事项

我们作为公司独立董事，2015年度：

1、 没有提议召开董事会；

2、 没有提议聘用或解聘会计师事务所；

• 3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构。

任期内，我们将继续本着对公司及股东利益高度负责的态度，勤 勉尽责，充分利用自己的专业知识和经验，为公司发展提供更多建设 性的建议，为董事会的决策提供参考性的意见，从而不断提高公司决 策水平和经营绩效。最后，我们对公司董事会、公司管理层和相关工 作人员在2015年度给予的支持与配合表示衷心的感谢。

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