Nanjing Hanrui Cobalt Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 19, 2024

南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员在2023 年度，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》《公司监事会议事规则》等法律法规，本着对全体股东负责的精神，以 维护公司利益和股东权益为原则，勤勉尽责，公司监事参加了股东大会，列席了 董事会会议，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务 状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、经理和其他高级管理人员履行职责 情况进行了监督，有效发挥了监事会职能。现将2023年度监事会主要工作报告如 下：

一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2023年，监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事 规则》和有关法律法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认 真履行了监督职责。公司监事会成员列席了2023年历次董事会会议，并认为：董 事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的 行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。监 事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子认真执 行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操作行为。

二、 2023 年度监事会的工作情况

2023年度，公司监事会共召开10次监事会会议，具体内容如下：

1、第四届监事会第十五次会议于2023年2月10日召开，会议审议通过《关于 公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司向特定对象发行A股 股票方案的议案》《关于<公司2023年度向特定对象发行A股股票预案>的议案》 《关于<公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告>的议案》 《关于<公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金运用的可行性分析报 告>的议案》《关于<南京寒锐钴业股份有限公司前次募集资金使用情况专项报

告>的议案》《关于公司未来三年股东分红回报规划（2023-2025年）的议案》《关 于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施以 及相关主体承诺的议案》《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》《关于 补选公司第四届监事会非职工代表监事的议案》。

2、第四届监事会第十六次会议于2023年2月28日召开，会议审议通过《关于 选举公司第四届监事会主席的议案》。

3、第四届监事会第十七次会议于2023年3月31日召开，会议审议通过《关于 调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》。

4、第四届监事会第十八次会议于2023年4月21日召开，会议审议通过《2022 年度监事会工作报告》《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2022年度财务决算报告的议案》《2022年度内部控制自我评价报告》《关于公司 2022年度利润分配预案的议案》《关于2023年度监事薪酬的议案》《关于续聘大 华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》《关于公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于开展套期保值业务的 议案》《关于公司2023年第一季度报告的议案》《关于<公司2023年度向特定对 象发行A股股票预案（修订稿）>的议案》《关于<公司2023年度向特定对象发行 A股股票方案的论证分析报告（修订稿）>的议案》《关于<公司2023年度向特定 对象发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》《关于< 公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施（修 订稿）>的议案》。

• 5、第四届监事会第十九次会议于2023年7月3日召开，会议审议通过《关于

• 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

6、第四届监事会第二十次会议于2023年7月27日召开，会议审议通过《公司 2023年半年度报告及其摘要的议案》《公司2023年半年度募集资金存放与使用情 况专项报告的议案》《关于<南京寒锐钴股份有限公司2023年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京寒锐钴业股份有限公司2023年限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2023年限制性票激 励计划激励对象名单的议案》《关于<公司2023年度向特定对象发行A股股票预

案（修订稿）>的议案》《关于<公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论 证分析报告（修订稿）>的议案》《关于<公司2023年度向特定对象发行A股股票 募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》《关于<公司2023年度向 特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施（修订稿）>的议案》 《关于<南京寒锐钴业股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告>的议案》。

7、第四届监事会第二十一次会议于2023年9月8日召开，会议审议通过《关 于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票 激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

8、第四届监事会第二十二次会议于 2023 年 10 月 27 日召开，会议审议通过 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。

9、第四届监事会第二十三次会议于 2023 年 11 月 22 日召开，会议审议通过 《关于回购公司股份方案的议案》。

10、第四届监事会第二十四次会议于 2023 年 12 月 20 日召开，会议审议通 过《关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》《关于变更部分 募集资金用途的议案》。

2023年度，公司监事除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的董事会和 股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过 程，掌握了公司经营业绩情况。

三、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见

2023年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职 能，对2023年度公司的有关情况发表如下审核意见：

（一）公司依法运作情况

经检查，监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》《证券法》 等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、 高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》，或有损

于公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查 和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2023 年季度报告、半年度财务报告和2023年度财务报告真实、客观地反映了公司的财 务状况和经营成果。

（三）公司关联交易情况

2023年度，公司与控股股东、实际控制人之间未发生关联交易。

（四）公司收购、出售资产情况

2023年度，公司未发生其他重大收购、出售资产情况。

（五）募集资金使用情况

监事会检查了2023年度公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公司 募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规则和公司《募集资金管理制度》 的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利 益的行为。公司《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反 映了公司2023年度募集资金存放与使用的情况。

（六）对外担保及股权置换情况

经监事会核查，2023年度，除合并报表范围内公司对子公司、子公司之间的 担保外，公司未发生其他任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生但延续 到报告期的其他对外担保事项；2023年度公司没有股权置换的情况，也未发生其 它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（七）信息披露管理制度的执行情况

公司监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了检查，认为：公司已 建立了完善的信息披露管理制度，并能有效执行，公司2023年度的信息披露真实、 准确、及时、完整,简明清晰，通俗易懂，没有应披露而未披露的事项，不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（八）对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法 规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建 立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公 司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股 东的利益。董事会《关于内部控制的自我评价报告》真实客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。

（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

2023 年度，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况 进行了监督，监事会认为：2023 年度公司严格按照制度的要求真实、准确、及 时、完整地对公司内幕信息知情人员进行备案，2023 年度无内幕信息知情人利 用内幕信息买卖本公司股份的情况。

三、公司监事会 2024 年度工作计划

2024年，监事会将严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》的相关规 定，认真履行职责，坚持贯彻执行股东大会通过的各项决议，进一步促进公司法 人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象，确保公司 依法运作、规范发展。

（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运 作情况实施监督。

（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和 形象的行为发生。

南京寒锐钴业股份有限公司监事会

二○二四年四月十九日