Nanjing Develop Advanced Manufacturing Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 21, 2022

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华泰联合证券有限责任公司

关于南京迪威尔高端制造股份有限公司

2021 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：南京迪威尔高端制造股份 有限公司
保荐代表人姓名：蒋坤杰	联系电话：025-83387734
保荐代表人姓名：卞建光	联系电话：025-83387729

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南京迪威尔高端制造股份有限公司 “ ” “ ” “ ” （以下简称 迪威尔 、 公司 或 发行人 ）首次公开发行股票的保荐机构，对迪 威尔进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告：

一、持续督导工作情况

序号	工作内容	完成持续督导情况
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。	保荐机构已制定并严格执行持续督导 工作制度，已制定本项目的持续督导 工作计划。
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 义务，并报上海证券交易所备案。	保荐机构已与上市公司签署持续督导 协议，并报上海证券交易所备案。
3	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 调查等方式开展持续督导工作 。	保荐机构通过日常沟通、定期回访、 资料检查等方式开展持续督导工作。
4	持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 核后在指定媒体上公告。	经核查，公司未发生须按有关规定公 开发表声明的违法违规事项。

1

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序号	工作内容	完成持续督导情况
5	持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体 情况，保荐机构采取的督导措施等。	经核查，公司及相关当事人未发生须 公告的重大违法违规事项以及违背承 诺的情况。
6	督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 切实履行其所做出的各项承诺。	经核查，公司及相关主体能够切实履 行其所做出的各项承诺。
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 员的行为规范等。	保荐机构核查了公司章程、三会议事 规则等公司治理制度及执行情况，公 司治理制度健全，并得到有效执行。
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 控制等重大经营决策的程序与规则等。	公司已建立完善的内控制度体系，该 等内控制度符合相关法规要求并得到 了有效执行。
9	督导公司建立健全并有效执行信息披露制 度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提 交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。	公司已建立信息披露制度，保荐机构 对公司信息披露文件进行及时沟通、 审阅，向上海证券交易所提交的文件 不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 报告。	公司在重要信息披露前一般与保荐机 构进行充分沟通，并提交公告文件进 行事先审阅，确保信息披露的合理性、 准确性。
11	对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存 在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 更正或补充，上市公司不予更正或补充的， 应及时向上海证券交易所报告。	保荐机构对公司已公告文件进行不定 期查阅，并对相关内容进行必要核实。
12	关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 上海证券交易所出具监管关注函的情况，并	经核查，本持续督导期内，公司未发 生该等情况。

2

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序号	工作内容	完成持续督导情况
	督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 正。
13	持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 海证券交易所报告。	经核查，公司控股股东、实际控制人 未发现违背承诺事项。
14	关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针 对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄 清的，应及时向上海证券交易所报告。	经核查，持续督导期内，公司未发生 该等情况。
15	发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市 公司做出说明并限期改正，同时向上海证券 交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上 市规则》等上海证券交易所相关业务规则； （二）证券服务机构及其签名人员出具的专 业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； （三）上市公司出现《保荐办法》第六十七 条、第六十八条规定的情形；（四）上市公 司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上 海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其 他情形。	经核查，持续督导期内，公司未发生 该等情况。
16	制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、 保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起 15日内进行专项现场核查：（一）存在重大 财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存 在重大违规担保；（四）控股股东、实际控 制人及其关联人、董事、监事或者高级管理 人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往 来或者现金流存在重大异常；（六）上海证 券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核 查的其他事项。	经核查，持续督导期内，公司未发生 需进行专项现场检查的事项。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

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三、重大风险事项

公司目前面临的主要风险因素如下：

（一）业绩大幅下滑或亏损的风险

公司是国际大型油气技术服务公司的全球供应商，也是国内知名压裂设备公 司的重要供应商，与其建立了稳定的业务合作关系。报告期内，公司对前十大客 户的销售额占营业收入的比重接近 80%。如果未来公司因自身在技术提高、质量 保障及管理提升等方面的原因，以及客户因外部经营环境变化或者其自身发展调 整等方面的原因，导致客户对公司的订单大幅度减少，公司业绩将存在下滑的风 险。

（二）核心竞争力风险

1 、新产品研发制造风险

油气设备制造属于技术密集、资金密集型行业。近年来全球油气行业向深海、 非常规油气领域拓展的趋势加快，油气技术服务公司为了提高设备的安全系数， 对上游供应商提出了更高的技术指标要求和新产品研发制造要求。公司在获得客 户的新产品订单前，一般要经过产品性能分析、原材料定制、工艺设计、试验、 工艺调整和再试验的过程，需投入较多的人员、资金和试验材料，研发成本较大。 公司受研发能力、研发条件和其他不确定性因素的影响，存在新产品研发制造失 败的风险，这种风险可能表现在公司不能按计划完成新产品的开发，或者开发出 来的新产品在性能、质量或成本方面不具有竞争优势，进而影响公司的盈利能力 以及在行业内的竞争地位。

2 、核心技术泄密、技术人员流失的风险

目前公司的核心技术中部分为专有技术，以技术秘密的形式予以保护，但不 能排除技术人员违反有关规定向外泄露或技术被他人盗用的可能。同时，在市场 竞争日益激烈的情况下，公司面对的人才竞争也将日趋激烈，公司存在核心技术 人员流失的风险。若核心技术泄密、技术人员流失，公司在产品和服务方面的技 术优势将被削弱，难以在市场竞争中持续保持优势地位。

4

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（三）经营风险

1 、市场竞争加剧的风险

全球深海成套设备和陆上井口成套设备的前五大供应商占据了行业 70%以 上的市场份额。在公司的主营产品领域，目前能同时进入全球油气技术服务公司 供应体系的中国企业较少，但是国内通过 API 认证的企业数量已有一定规模， 其中部分企业快速成长，逐步进入公司主要客户的供应商体系，公司在国内面临 市场竞争加剧的风险。

同时，近年来油气设备及技术服务行业竞争格局发生了较大变化，国际油气 成套设备和技术服务公司“强强联合”，更加聚焦于油气设备的研发设计、集成 和服务，设备制造的供应链体系也将随着新冠疫情的逐步修复发生着行业变革。 随着公司不断的研发投入以及产业链的延伸，与国际同行业竞争对手的竞争会进 一步加剧，公司在国外面临市场竞争加剧的风险。

2 、主要原材料价格波动的风险

公司生产使用的主要原材料为特钢。报告期内，直接材料占主营业务成本的 比重约为 60%。公司根据原材料价格的变化情况，定期调整销售指导价格，以保 证公司的盈利空间，并保持公司产品的竞争优势。若公司在承接销售订单后原材 料价格下降，则所承接订单的毛利率水平上升；反之则毛利率水平下降。报告期 内原材料价格大幅上升，公司已经开始调整报价。若未来短期内原材料持续大幅 上涨，将对公司的生产经营产生不利影响。

3 、产品重大质量风险

公司产品是油气装备的核心零部件，其制造水平与油气装备的性能、质量和 可靠性密切相关。鉴于公司产品在深海、压裂等特殊用途以及客户对产品质量的 严苛要求，未来一旦出现重大质量问题，客户轻则要求公司在指定时间内免费进 行替换并要求完成整改，重则取消后续订单乃至终止未来的持续合作，最终对公 司经营业绩和声誉产生不利影响。

4 、不能持续取得经营资质和认证的风险

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公司业务经营需要取得国际通行的认证机构颁发的经营资质或认证，包括 API Q1 质量管理体系认证、ISO9001:2015 质量管理体系认证、ISO 14001:2015 环境管理体系认证、OHSAS 18001:2007 职业健康安全管理体系认证、欧盟 CE （PED）认证等。

若公司未能持续遵守相关规定及标准，则公司的经营资质或认证存在不能续 期的风险，将直接影响公司的生产经营活动。

5 、汇率变动的风险

报告期内，公司外销收入占比达到 65%。公司产品出口主要以美元进行贸易 结算，外销产品的外币价格自接受订单时即已确定，因结算周期的客观存在，公 司无法避免在结算周期内产生汇兑损益。报告期内，由于人民币的升值，公司外 销产生一定的汇兑损失。未来如果人民币继续出现单边大幅升值，公司仍将会承 担汇兑损失风险。

（四）财务风险

1 、应收账款余额较大的风险

公司应收账款余额因销售规模的扩大而随之增加，随着公司销售规模进一步 扩大，应收账款将有进一步增加的趋势。未来若全球宏观经济形势、行业发展前 景发生不利变化，个别客户经营状况恶化，公司存在应收账款难以收回而发生坏 账的风险。

2 、存货跌价风险

公司主要经营模式为“以销定产、以产定购”，期末存货主要是各种原材料、 在产品及库存商品。随着公司产销规模快速增长，存货规模也随之逐年上升。公 司的特殊原材料、在产品和库存商品均有对应的销售合同，通用性原材料根据生 产周期保持一定的储备量，故出现存货跌价的风险较小，但如果因产品质量、交 货周期等因素不能满足客户订单需求，导致公司产品无法正常销售，进而造成存 货的可变现净值低于成本，将对公司的经营产生不利影响。

3 、所得税优惠政策变化的风险

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公司连续多年被江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江 苏省地方税务局认定为高新技术企业，适用 15%企业所得税优惠税率。若公司未 来不能继续被认定为高新技术企业或者国家取消或降低上述税收优惠政策，将对 公司未来的经营业绩产生一定不利影响。

4 、出口退税政策变化的风险

公司产品出口享受增值税“免、抵、退”政策。如果未来国家调低出口退税 率或者取消出口退税政策，则将对公司经营业绩产生影响。

（五）行业风险

公司的产品主要应用于石油及天然气的勘探开发及钻采，属于石油天然气设 备制造行业范畴。石油作为基础能源及化工原料，随着经济及社会的发展，未来 其需求仍将处于持续增长过程中，但石油的价格受国际政治地缘、经济环境等多 种因素的影响，在一些时间段内，可能存在较大幅度的波动。从长期来看，全球 经济增长情况、全球油气勘探开发支出及油气开采规模、油气消费需求是影响公 司所处行业景气度的决定性因素，对油气行业而言，油气公司的投资意愿和投资 规模是油气行业景气度最直接的表现。如果石油价格持续处于低位，油气公司大 规模减少油气勘探开发资本性支出，进而影响油气设备的市场需求，行业景气度 下降，将影响公司在内的行业企业的订单需求。

（六）宏观环境风险

1 、地缘政治发生重大变动的风险

世界的主要产油地区集中在中东、西欧、美洲、非洲等地区。石油是一种重 要的战略资源，在一定程度上受国家政治因素的影响，如果中国与产油国的国际 关系发生波动或全球政治格局发生不利变化，将可能跨越政治界限、影响国家间 的经济交流，公司面临因地缘政治因素发生重大变动而带来生产订单减少甚至取 消的可能，从而给公司未来业绩带来负面影响。

2 、国际贸易摩擦加剧的风险

公司产品销往全球范围内各大油气田，自 2017 年开始，全球贸易局势发生

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重大转折，发达国家贸易保护主义及本国优先主义盛行。2019 年 5 月 9 日美国 政府宣布，自 5 月 10 日起对从中国进口的 2,000 亿美元清单商品加征的关税税 率由 10%提高到 25%，加征关税清单中涉及到公司的产品，上述关税政策直接 影响到公司在美国客户的采购成本。若国际贸易摩擦继续扩大，或未来出现其他 阻碍国际双边或多边贸易的事件，将会导致进一步挤压行业利润空间，对公司的 生产经营带来一定不利影响。

四、重大违规事项

无。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2021年度，公司主要财务数据及指标情况如下：

单位：万元

			单位：万元
主要财务数据	2021年/2021年 12月31日	2020年/2020年 12月31日	增减幅度（%）
营业收入	52,793.71	70,810.37	-25.44
归属于上市公司股东的净利润	3,218.95	8,025.65	-59.89
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润	1,878.69	6,642.00	-71.71
经营活动产生的现金流量净额	6,687.49	15,439.13	-56.68
归属于上市公司股东的净资产	149,172.07	151,720.68	-1.68
总资产	191,792.42	186,316.02	2.94
主要财务指标	2021年	2020年	增减幅度
基本每股收益（元／股）	0.17	0.48	-64.58
稀释每股收益（元／股）	0.17	0.48	-64.58
扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股）	0.10	0.40	-75.00
加权平均净资产收益率（%）	2.13	7.61	减少5.48个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%）	1.24	6.30	减少5.06个百分点
研发投入占营业收入的比例（%）	4.85	5.01	减少0.16个百分点

上述主要财务数据及指标的变动原因如下：

1、2021年营业收入同比下降25.44%，主要系：一方面，受新冠疫情、地缘

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政治持续影响，公司部分产品订单减少，如压裂设备专用件在当年实现的收入同 比下降58.80%；另一方面，由于市场订单较少，价格竞争较为激烈，公司产品的 平均销售价格较2020年同期降低10%左右。

2、2021年归属于上市公司股东的净利润同比下降59.89%，归属于上市公司 股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降71.71%，主要系：一方面，公司收入 减少，而管理费用、销售费用等期间费用相对较为固定；另一方面，受国际大宗 商品价格上涨、全球流动性宽松等因素叠加影响，2021年起国内部分大宗商品价 格上涨较为明显，导致公司主要原材料及能源的采购价格上涨较为明显，毛利率 同比下降7.22个百分点。

3、2021年经营活动产生的现金流量净额同比下降56.68%，主要系销售收入 下降、相应材料成本等上升所致。

4、2021年，公司基本/稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、 加权平均净资产收益率及扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率同比下 降，主要是因为当年净利润减少所致。

六、核心竞争力的变化情况

公司持续的技术研发、丰富的制造经验、优秀的产品质量表现、高效的定制 化运营管理体系、行业领先客户的认同、工匠企业文化建设及不断提升制造能力 的项目建设等奠定了公司在行业内的竞争地位，是公司的核心竞争力。

（1）持续的技术研发和丰富的制造经验

长期以来，公司专注于油气设备专用件产品的研发、生产和销售，通过自身 长期的技术研发、与科研院校开展产学研合作、与国际领先客户同步研发，已经 在细分领域形成了较强的技术研发优势，积累了大量的先进制造技术、工艺和经 验，形成了行业内领先的材料与制造工艺一体化技术，涵盖了从材料、工艺设计 到无损检测的整个流程。

（2）优秀的产品质量表现

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公司通过持续加大技术研发投入，建立健全严格的质量管理体系，购置并运 用先进的生产设备等一系列手段，确保产品质量的稳定，持续提升产品的性能等 级。公司已经通过TechnipFMC、Schlumberger、Baker Hughes、Aker Solutions等 客户大部分深海设备和压裂设备等高等级专用件产品的审核批准，是国内少数几 家能够为上述公司提供高等级专用件产品的供应商之一。公司多次获得客户“最 佳质量奖”（Best In Quality）、“年度最佳供应商奖”（Supplier of the Year Award、 Global Supplier of the Year）、“模范供应商”（Exemplary Supplier Performance） 等荣誉。

（3）高效的定制化运营管理体系

公司年产6万多件产品，类型规格近1万种，是典型的小批量、多品种生产模 式。不同类型规格的产品对原材料、工艺设计及性能指标要求各不相同，大量的 非标产品对生产管理提出高要求，既要保证产品的质量又要满足交货期的需要， 这是公司综合制造能力的体现。公司成立以来，专注于细分行业的发展，通过与 国际领先客户的合作，坚持按照国际标准建立健全各项管理制度，不断学习国际 先进制造的管理经验，持续对生产全流程进行优化，在订单评审、材料采购、生 产控制、品质保障等生产流程进行精细化设计，提升科学管理水平。同时，公司 始终贯彻精益求精的企业文化，通过持续的培训和实践，造就了一支高素质的专 业的管理和技术队伍。另外，为适应发展需要，通过改造准备和先进的自动化装 备的投入，提高特殊生产加工能力。通过硬件设备的投入和科学管理的应用，对 公司“柔性制造”的运营体系建立和运营提升起到关键作用。

（4）行业领先客户的认同

公司作为同时服务于油气设备行业国际领先客户的中国供应商，也得到全球 大型石油公司的关注，并获得其好评和现场审核。成为大型油气技术服务和装备 公司的重要供应商，进入其全球产业链体系就能获得广阔的市场发展空间，最终 用户及领先客户的认同是公司发展壮大的基础。自成立以来，公司坚持“以客户 为中心”，根据客户的需求，加强技术创新、改进生产流程、提高质量控制、延 伸业务环节，逐步成为其全球重要的供应商，成为全球油气设备产业链的重要参 与者。国际市场的拓展及竞争能力提升有助于更有效地推动国内业务的发展，近

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年来，公司积极拓展国内市场，先后与国内领先油气设备商进行合作，以成为其 重要的高承压性、高抗腐蚀性、高环境适应性的锻压件的供应商。

（5）崇尚工匠精神企业文化

公司核心价值观是“诚信、专业、合作、共赢”。公司始终坚持职业素养的 培训和工匠精神的宣贯培养了一大批严谨认真的高素质产业工人，打造了以工匠 精神为核心的企业文化。公司严谨务实的管理理念、细化有效的管理措施、完善 规范的管理制度，精耕细作提升“中国制造”品质，形成了独特的核心竞争力。

（6）产业发展集聚优势，具备强大的制造能力

公司深耕细分领域，一方面，不断延伸业务链，从锻造工厂、投资热处理， 延伸精加工、堆焊、组装等业务环节，通过承接客户的制造转移，满足客户不断 增加的供应需求，充分利用完善的工业配套，不断提升核心制造能力；另一方面， 通过募投项目，建设智能化生产线，增强公司批量化生产能力，与目前的小批量 定制化生产形成业务互补，充分利用已有的生产管理经验、客户资源、行业知名 度及技术储备，形成强大的制造能力，拓展公司的业务，提升行业竞争地位。

综上所述，2021年公司核心竞争力未发生不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

2021年，公司研发投入为2,561.62万元，较2020年下降27.70%。

公司专注于油气设备专用件的研发、生产和销售，经多年的技术研发和制造 经验积累，在产品的材料技术、材料与制造工艺一体化技术、产品检测技术等方 面形成了一系列专利技术和专有技术，在国内同行业处于领先地位，并达到了国 际先进水平。公司的核心技术包括深海油气设备零部件制造技术、热反挤压成型 技术、精密成形技术、热处理工艺技术、超声波探伤技术和计算机辅助工艺开发 技术、强力水流搅拌和导流的快速冷却热处理技术、晶粒细化控制技术、大锻件 均匀化控制技术等。截至2021年末，已取得了116项专利（其中39项发明专利） 和10项软件著作权，并主持参与了3项国家标准、4项行业标准和2项团体标准的 制定，其中主导制定实施的团体标准T/CSTM 00214《超声检测 凸曲面斜入射试

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块的制作与检验方法》荣获2021年国家级团体标准贡献奖。

公司依靠自身的核心技术生产制造高品质的油气设备专用件，已成为国际大 型油气技术服务公司在亚太区域重要的专用件供应商。同时，公司也参与到我国 水下油气生产系统及非常规页岩气压裂设备的国产化研究。报告期内，公司持续 研发投入，提升公司在全球深海、压裂等油气设备专用件领域的竞争优势及油气 装备关键零部件精密制造项目的多向复合挤压技术的研发。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

截止2021年12月31日，公司使用募集资金置换已预先投入的募投项目自筹资 金2,280.78万元，置换先期发行费353.08万元，支付发行费用1,908.28万元，投入 募投项目23,236.50万元，购买理财产品41,000.00万元，公司募集资金账户余额为 7,961.72万元，明细如下表：

单位：万元

	单位：万元
项目	金额
一、主承销商汇入募集资金总额	74,217.87 注①
加：一般账户汇入的发行费用增值税税金	431.13
减：1、募集资金投资项目先期投入及置换金额	2,280.78
2、募集资金账户置换先期发行费	353.08 注②
3、支付发行费用	1,908.28
4、投入募投项目	23,236.50
5、购买理财产品	41,000.00
加：扣除手续费后的利息收入	2,091.36
二、2021年12月31日募集资金账户应有余额	7,961.72
三、2021年12月31日募集资金账户实有余额	7,961.72

注①：华泰联合证券汇入公司募集资金总额 74,217.87 万元，公司从一般账户中汇入募集资金专户发行费增 值税税金 431.13 万元，2020 年置换自有资金预先支付发行费 353.08 万元（不含税），并支付发行时暂未支 付发行费用 1,908.28 万元后，剩余募集资金 72,387.64 万元。

注②：根据《南京迪威尔高端制造股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》2020

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年公司应当使用募集资金 2,633.86 万元置换已预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的自有资金， 其中，以自筹资金预先投入募投项目投资共计 2,280.78 万元，以自有资金预先支付的发行费用共计 353.08 万元(不含税)。2020 年实际置换已预先投入募投项目的自筹资金 2,280.78 万元，公司于 2020 年置换已发行 费用 353.08 万元(不含税)。

经核查，保荐机构认为迪威尔2021年度募集资金存放与实际使用情况符合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和制度文件的规定，公司对 募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资 金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情况。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质 押、冻结及减持情况

2021年，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股数 未发生变动，截至2021年12月31日，其持股情况如下：

序号	姓名	持股数（万股）	质押或冻结情况	职务或关系
1	张利	-	无	董事长、总经理
2	李跃玲	1,595.00	无	董事、董事会秘书、财务总监
3	张洪	655.00	无	董事、副总经理
4	虞晓东	100.00	无	董事
5	张金	-	无	独立董事
6	赵国庆	-	无	独立董事
7	王宜峻	-	无	独立董事
8	何蓉	-	无	监事会主席
9	张美娟	-	无	监事
10	路明辉	-	无	监事
11	Chong Hoe	-	无	副总经理
12	刘晓磊	-	无	副总经理
13	郭玉玺	-	无	副总经理
14	丁玉根	-	无	副总经理
15	YONGSHE NG LIN	-	无	副总经理
16	高天益	-	无	监事（离任）

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序号	姓名	持股数（万股）	质押或冻结情况	职务或关系
17	宋雷钧	-	无	副总经理（离任）
18	何灵军	-	无	财务总监（离任）
合计		2,350.00	-	-

截至2021年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理 人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

无。

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京迪威尔高端制造股份有 限公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人(签字)： 蒋坤杰 卞建光

华泰联合证券有限责任公司 ( 公章 ) 年 月 日