Nanjing Canatal Data-Centre Environmental Tech Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 21, 2021

中信建投证券股份有限公司关于

南京佳力图机房环境技术股份有限公司

2020 年度持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：佳力图
保荐代表人姓名：吕岩	联系方式：021-68801539
保荐代表人姓名：周云帆	联系方式：021-68801539

经中国证券监督管理委员会《关于核准南京佳力图机房环境技术股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1326 号）核准，南京佳力 图机房环境技术股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“佳力图”） 公开发行可转换公司债券 30,000.00 万元。

中信建投证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）担任公司公开发行可 转换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建 投证券完成持续督导工作，持续督导期至 2021 年 12 月 31 日。根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，中 信建投证券出具本持续督导年度报告书。

一、保荐机构自上市公司发行证券起对上市公司持续督导工作情况

工作内容	督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。	保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。	保荐机构已与佳力图签署了保荐与承销协议，协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并已报上海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。	保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查、资料检查等方式开展持续督导工作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。	持续督导期间，佳力图未发生违法违规事项。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应	持续督导期间，佳力图及相关当事人未出现违法违规、违背承诺等事项。

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工作内容	督导情况
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。	持续督导期间，公司及其董事、监事、高级管理人员不存在违反相关法律法规情况；相关当事人无违背承诺的情况。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。	持续督导期间，公司已建立健全并有效执行公司治理制度。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。	公司已建立健全内控制度，该等内控制度符合相关法规并得到了有效执行。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。	详见“二、保荐机构对上市公司信息披露的审阅情况”。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。	详见“二、保荐机构对上市公司信息披露的审阅情况”。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。	详见“二、保荐机构对上市公司信息披露的审阅情况”。
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。	持续督导期间，公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海	持续督导期间，公司及控股股东、实际控制人不存在违背相关承诺的情况。

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工作内容		督导情况
证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予		持续督导期间，公司未发生该等情况。
以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时
向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗		持续督导期间，上市公司未发生该等情况。
漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
		保荐机构已制定现场检查的相关工作计
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明		划，并明确了现场检查工作要求，以确保
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。		现场检查工作质量。保荐机构于2021年1
		月29日对上市公司进行了现场检查。
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现
场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非
经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；		持续督导期间，上市公司未发生需专项现
（三）违规使用募集资金；		场检查的情形。
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下
降50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项		持续督导期间，公司严格按照募集资金管理制度的相关规定进行募集资金的存放及使用。

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二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

保荐机构对上市公司持续督导期间的信息披露文件进行了事先或事后审 阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

经核查，保荐机构认为，佳力图严格按照证券监督部门的相关规定进行信 息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露 真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《保荐办法》及证券交易所相关规则规定应向中国证监 会和交易所报告的事项

公司不存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南京佳力图机房环境技术股 份有限公司 2020 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）

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----- Start of picture text ----- 保荐代表人：吕 岩 周云帆----- End of picture text -----

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----- Start of picture text ----- 中信建投证券股份有限公司年 月 日----- End of picture text -----

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