NanFang Ventilator Co., Ltd. — Director's Dealing 2019

Nov 22, 2019

证券代码： 300004 证券简称：南风股份 公告编号： 2019-115

南方风机股份有限公司

关于独立董事违规减持公司股票及致歉的公告

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）近日获悉公司独立董事肖兵先 生在未披露减持计划的情况下，于 2019 年 11 月 19 日通过集中竞价方式减持了 3000 股公司股票。现将具体情况公告如下：

一、本次违规减持公司股票的基本情况

肖兵先生股票账户一直由其配偶代为管理。2018 年 7 月 26 日，肖兵先生配 偶以肖兵先生股票账户通过二级市场买入公司股票 12000 股。2019 年 11 月 19 日，因对相关法律法规认识不够，对董监高持股存在理解上的偏差，导致其减持 了 3000 股公司股票，交易股数占公司总股本的 0.00063%，交易价格为 6.21 元/ 股。截止本公告披露日，肖兵先生持有公司股份 9000 股，占公司总股本的 0.0019%。

肖兵先生为公司现任独立董事。本次减持行为未在十五个交易日前披露减持 计划，违反了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》的相关规定。

二、其他说明及致歉

经公司自查，肖兵先生的上述减持行为未发生在公司披露定期报告敏感期内， 不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。

肖兵先生对本次交易进行了深刻反省，并对本次违规交易行为给公司及全体 股东造成的负面影响深表歉意，今后将严格管理好本人证券账户，将加强对相关 法律法规的学习，严格遵守各项法律、法规和公司《章程》的有关规定，勤勉尽 责，忠实履行自己的职责和义务，杜绝此类行为的再次发生。截止本公告披露日， 肖兵先生已将本次减持股票收益（5430 元）上缴公司，并承诺在其任期内将不

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再买卖公司股票。

公司将以此为戒，进一步加强全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股 份 5%以上的股东教育培训工作，杜绝此类事件的再发生。

公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《证券时报》，公司所有信息均以 在上述指定媒体刊登的公告为准。请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

南方风机股份有限公司 董事会 2019 年 11 月 22 日

董事会

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