NanFang Ventilator Co., Ltd. — Board/Management Information 2012

Apr 21, 2012

南方风机股份有限公司

独立董事 2011 年度述职报告

各位股东：

本人作为南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任 职期间，严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的知道意见》、《关于加强社会公众股股东权益 保护的若干规定》等相关法律法规及公司《章程》和《独立董事工作制度》的 要求，认真履行职责，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益不受损害。 在2011年度工作中，本人诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和股东的合法权益， 促进公司规范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司 的发展。现就本人2011年度内履行职责情况报告如下：

一、出席会议的情况

2011年度公司共计召开了3次股东大会，11次董事会，本人认真审阅会议材 料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。报告期 内，本人出席会议的情况如下：

会议类别	应出席次数	实际出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
2011年度董事会会议	11	11	0	0	否
2011年度股东大会会议	3	3	0	0	否

2011 年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定要求，重大事项均履行了 相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案没有 损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。

二、对公司重大事项发表意见情况

2011年度任期内对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优 势，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的影响， 并进行了事前认可及发表意见。

本人认为公司2011年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审 议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股东均 回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三 、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）报告期内，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财 务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态，对每一个 提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门询 问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地 行使表决权，切实维护了公司和中小股东的利益。

（二）报告期内，本人持续关注公司的信息披露质量，使公司能严格按照《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整得完成信息披露工作，确保投 资者公平、及时地获得相关信息。

（三）作为公司董事会审计委员会的委员，本人在2011年度积极参加了公司 专门委员会的相关会议，切实履行独立董事职责，确保公司各项制度的有效实施， 健全公司内部控制。

四、培训和学习情况

自担任公司独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制 度，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权 益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公 众股东权益的思想意识，提升了自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策 和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

五、其他工作情况

报告期内，本人未有提议召开董事会和独立聘请外部审计机构、咨询机构的 情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的决 策，为公司的健康提供更多建设性的建议。2012年，本人将继续勤勉尽职，利用自 己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提