NanFang Ventilator Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

证券代码： 300004 证券简称：南风股份 公告编号： 2021-043

南方风机股份有限公司

关于续聘 2021 年度审计机构的公告

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、拟续聘的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

2、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告出具了 保留意见的审计报告（中兴华审字2020第170024号）。

南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开的第五届 董事会第七次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于续聘2021年度审 计机构的议案》，公司拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中 兴华”）为公司2021年度的审计机构，本事项尚需提交公司2020年度股东大会审 议，现将具体内容公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格， 具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在为公司提供审计服务以来，中兴 华严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公 正的审计准则，较好地完成了公司年度财务报告审计的各项工作。为保持审计工 作的连续性，公司拟续聘中兴华为公司 2021 年度审计机构，聘任期限为一年。 2020 年度，中兴华为公司提供财务报告审计费用为 100 万元，2021 年度审计费 用将根据 2021 年度审计的具体工作量及市场价格水平与中兴华协商确定。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

机构名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号院 3 号楼 2048-62

统一社会信用代码：91110102082881146K

经营范围为：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资 报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设 年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法 律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市 产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

历史沿革：中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总 局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏 富华会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行合伙制转制。转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普 通合伙）”。

（二）人员信息

中兴华首席合伙人为李尊农。截止 2020 年 12 月 31 日，中兴华合伙人数量 145 人，注册会计师 920 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数 423 人。

拟签字注册会计师（项目合伙人）：张少球，1995 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计工作，先后为科力远（600478）、荷金股份（870144）、 狩猎股份（870746）、兴和股份（836278）等公司提供并购重组审计或年度审计 服务；2012 年起在中兴华执业，2019 年开始为公司提供审计服务；具备相应专 业胜任能力。

拟签字注册会计师：赵海兵，2012 年起在中兴华执业；2012 年成为注册会 计师， 2019 年开始从事上市公司审计工作；2019 年开始为公司提供审计服务， 具备相应专业胜任能力。

拟担任项目质量控制复核人：田书伟，2015 年成为注册会计师， 2020 年起

在中兴华执业；2015 年开始从事上市公司审计质量复核工作，包括上市公司年 报及并购重组、IPO 审计等，具备相应专业胜任能力。

（三）业务信息

2019 年度，经审计的业务收入 148,340.71 万元，其中审计业务收入 122,444.57 万元，证券业务收入 31,258.80 万元；审计上市公司家数共计 68 家，所审上市公 司涉及的行业包括制造业，房地产业，建筑业，信息传输、软件和信息技术服务 业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，科学 研究和技术服务业，采矿业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，住 宿和餐饮业，综合业等，审计收费总额 7,651.80 万元。其中审计公司同行业上市 公司 44 家。

（四）投资者保护能力

中兴华计提职业风险基金 13,310.38 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 15,000 万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。上述相关职业保 险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

（四）独立性和诚信记录

中兴华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形， 最近三年受到行政监管措施 7 次，行业自律监管措施 1 次。中兴华所 14 名从业 人员因执业行为受到监督管理措施 14 次和自律监管措施 2 次。

项目组全部人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要 求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、 纪律处分。

三、续聘会计师事务所履行的程序

1、公司董事会审计委员会已对中兴华进行了审查，认为其在独立性、专业 胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意向董 事会提议续聘中兴华为公司 2021 年度审计机构。

2、公司独立董事对该事项予以事前一致认可，并发表独立意见：经审查， 中兴华具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。该事务所在为公司提供审计 服务期间表现出了良好诚信和职业道德，在执业过程中坚持独立审计原则，能按

时为公司出具各项专业报告，且报告内容客观、公正。我们同意继续聘请中兴华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

3、公司于 2021 年 4 月 28 日召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会 第五次会议审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》。

• 4、公司本次续聘会计师事务所尚需提交公司 2020 年度股东大会审议，自股

• 东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1、第五届董事会第七次会议决议；

• 2、第五届监事会第五次会议决议；

• 3、审计委员会履职的证明文件；

• 4、独立董事的独立意见；

• 5、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）相关资料文件；

• 6、深交所要求的其他文件。

特此公告。

南方风机股份有限公司

董事会 二〇二一年四月二十八日