NanFang Ventilator Co., Ltd. — AGM Information 2019

Oct 25, 2019

证券代码： 300004 证券简称：南风股份 公告编号： 2019-102

南方风机股份有限公司

关于召开二〇一九年第一次临时股东大会的通知

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

经南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议 审议通过，公司定于 2019 年 11 月 11 日下午 14:00 召开二〇一九年第一次临时 股东大会，现将有关事项通知如下：

一、会议召开基本情况：

1、会议召集人：公司董事会

2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

3、现场会议召开时间：2019 年 11 月 11 日下午 14:00 开始。

4、现场会议地点：广东省佛山市南海区小塘三环西路 31 号南方风机股份有 限公司 1 楼会议室。

5、网络投票时间：2019 年 11 月 10 日至 2019 年 11 月 11 日。其中，通过 深圳证券交易所的交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 11 月 11 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间 为 2019 年 11 月 10 日下午 15:00 至 2019 年 11 月 11 日下午 15:00 期间的任意时 间。

6、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司 将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向 全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行 使表决权。

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8、出席对象：

（1）截止 2019 年 11 月 4 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见本通知附件），该股东代理人不必 是公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票。

• （2）公司董事、监事、董事会秘书和高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师。

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 二、会议审议事项：

• 1、审议《关于增补公司第四届董事会非独立董事的议案》；

• 1.01 增补李志斌先生为公司第四届董事会非独立董事；

• 1.02 增补罗红女士为公司第四届董事会非独立董事。

• 2、审议《关于增补公司第四届董事会独立董事的议案》；

• 2.01 增补肖兵先生为公司第四届董事会独立董事；

• 2.02 增补陆垂军先生为公司第四届董事会独立董事； 2.03 增补李萍女士为公司第四届董事会独立董事。

上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核 无异议，股东大会方可进行表决。

上述议案均采用累积投票方式选举，股东所拥有的选举票数为其所持有表决 权的股份数量乘以应选人数，独立董事与董事会其他成员分别选举，股东可以将 所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总 数不得超过其拥有的选举票数。

上述议案经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，具体内容详见公司在 中国证监会指定创业板信息披露网站披露的相关公告或文件。

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三、提案编码

提案 编码	议案	备注：该列打勾的 栏目可以投票
1.00	《关于增补公司第四届董事会非独立董事的 议案》	应选人数2人
1.01	增补李志斌先生为公司第四届董事会非独立 董事	√
1.02	增补罗红女士为公司第四届董事会非独立董 事	√
2.00	《关于增补公司第四届董事会独立董事的议 案》	应选人数3人
2.01	增补肖兵先生为公司第四届董事会独立董事	√
2.02	增补陆垂军先生为公司第四届董事会独立董 事	√
2.03	增补李萍女士为公司第四届董事会独立董事	√

四、现场会议登记手续：

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记；

2、现场登记时间： 2019 年 11 月 10 日上午 9:00—12:00，下午 13:00—17:00。

3、登记地点：广东省佛山市南海区小塘三环西路 31 号南方风机股份有限公 司董秘办。

4、自然人股东持本人身份证、股东帐户卡和持股凭证，委托代理人持本人 身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡和委托人身份证，法人股股东持加盖公 章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续；

5、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有 关证件采取信函或传真方式登记（须在 2019 年 11 月 10 日下午 17:00 之前送达 或传真至公司）。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

五、参加网络投票的具体操作流程

公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：

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http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

六、其他事项：

1、会务联系：

地址：广东省佛山市南海区小塘三环西路 31 号南方风机股份有限公司董秘

办

联系人：王娜、蔡惠琴

电话：0757-81006199

传真：0757-81006190

邮箱：investors@ntfan.com

• 2、临时提案请于会议召开十天前提交至董事会；

• 3、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

• 4、出席现场会议人员请携带相关证件原件提前到达会议，办理签到入场手

续。

七、备查文件

• 1、第四届董事会第二十次会议决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：授权委托书样本

南方风机股份有限公司董事会

二〇一九年十月二十五日

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附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。公司通过深 圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东 提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：365004；

• 2、投票简称：南风投票；

3、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其 所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选 举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举 票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
……	……
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

具体说明如下：

增补公司第四届董事会非独立董事（即本次股东大会提案编码表中的提案 1， 采用等额选举，应选人数为 2 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非独立董事候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

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4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。

股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的 表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、 通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019 年 11 月 11 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、深圳证券交易所互联网投票系统投票时间： 2019 年 11 月 10 日下午 15:00 至 2019 年 11 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网 投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 中的“规则指引”栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件2：

授 权 委 托 书

致：南方风机股份有限公司

兹委托__先生（女士）代表本人/本单位出席南方风机股份有限公司 2019年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人/本 单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表 决权的后果均为本人/本单位承担。

（说明：以下议案采用累积投票方式选举，股东所拥有的选举票数为其所持 有表决权的股份数量乘以应选人数，独立董事与董事会其他成员分别选举，股东 可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配，可以投出零票， 但总数不得超过其拥有的选举票数）

提案 编码	议案	备注：该列打勾 的栏目可以投票	选举票数
	累积投票提案，采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00	《关于增补公司第四届董事会非独立 董事的议案》	应选人数（2）人
1.01	增补李志斌先生为公司第四届董事会 非独立董事	√
1.02	增补罗红女士为公司第四届董事会非 独立董事	√
2.00	《关于增补公司第四届董事会独立董 事的议案》	应选人数（3）人
2.01	增补肖兵先生为公司第四届董事会独 立董事	√
2.02	增补陆垂军先生为公司第四届董事会 独立董事	√
2.03	增补李萍女士为公司第四届董事会独 立董事	√

委托人签字（盖章）：

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委托人证件号码：

委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人签字：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

委托期限：自签署日至本次股东大会结束

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