Nanfang Pump Industry Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Aug 29, 2022

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2022-065

南方中金环境股份有限公司

关于召开2022 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《公司法》、南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章 程》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司决定于2022 年9 月14 日召开 2022 年第二次临时股东大会。现将本次会议有关事项通知如下：

一、会议召开基本情况

1、股东大会届次：2022 年第二次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司于2022 年8 月26 日召开第五届董事会 第六次会议，审议通过了《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》，本 次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的有关规定。

4、会议召开的时间：

现场会议召开时间：2022 年9 月14 日（星期三）14:00

网络投票时间：

其中，通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票 的具体时间为：2022 年9 月14 日9:15-9:25、9:30—11:30，13:00—15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2022 年9 月14 日9:1515:00。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方 式。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系

1

统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东 可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络 投票中的一种表决方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效 投票表决结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式， 同一股份只能选择其中一种方式。

6、股权登记日：2022 年9 月6 日（星期二）

• 7、出席对象：

（1）截至2022 年9 月6 日下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述公司全体股东均 有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股 东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员。（因疫情防控等需要，公司部分董

• 事、监事、高级管理人员以视频等通讯方式参加本次股东大会。）

• （3）公司聘请的律师。

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他相关人员。

• 8、现场会议召开地点：江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦15 楼

• 会议室。

二、会议审议事项

表一、本次股东大会提案编码表：

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于<南方中金环境股份有限公司2022 年限制性股票激励计划（草 案）（修正稿）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<南方中金环境股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法（修正稿）>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年限制性股票激励计划 有关事项的议案》	√

2

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾 的栏目可 以投票
4.00	《关于拟变更会计师事务所的议案》	√
5.00	《关于修订公司部分治理制度的议案》	√
5.01	《关于修订<南方中金环境股份有限公司股东大会议事规则>的议案》	√
5.02	《关于修订<南方中金环境股份有限公司董事会议事规则>的议案》	√
5.03	《关于修订<南方中金环境股份有限公司监事会议事规则>的议案》	√
5.04	《关于修订<南方中金环境股份有限公司独立董事工作制度>的议案》	√
5.05	《关于修订<南方中金环境股份有限公司信息披露管理制度>的议案》	√
5.06	《关于修订<南方中金环境股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》	√
5.07	《关于修订<南方中金环境股份有限公司对外担保管理制度>的议案》	√
5.08	《关于修订<南方中金环境股份有限公司关联交易管理制度>的议案》	√
5.09	《关于修订<南方中金环境股份有限公司防范控股股东、实际控制人及 其他关联方占用公司资金制度>的议案》	√

1、上述议案已经公司第五届董事会第五次会议、第五届董事会第六次会 议、第五届监事会第四次会议、第五届监事会第五次会议审议通过；2022 年8 月18 日，公司对本次激励计划的授予价格、限制性股票会计处理及其他相关内 容进行修正，并发布了《南方中金环境股份有限公司2022 年限制性股票激励计 划（草案）（修正稿）》、《南方中金环境股份有限公司2022 年限制性股票激励计 划（草案）摘要（修正稿）》、《南方中金环境股份有限公司2022 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法（修正稿）》等相关的修正公告，北京市盈科（无 锡）律师事务所同步补充了法律意见书。具体内容可详见公司于2022 年8 月 17 日、18 日、29 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

• 2、上述议案的表决结果需对中小投资者进行单独计票并披露（中小投资者

• 是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上 股份的股东以外的其他股东）。

• 3、上述议案中，议案1.00、2.00、3.00、5.01、5.02、5.03 属于特别决

3

议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分 之二以上通过。议案1.00、2.00、3.00 关联股东须回避表决；其他提案为普通 决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通 过。

4、根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，上市公司召开股东大会审 议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票 权。根据该规定，全体独立董事一致同意由张方华先生发出征集委托投票权报 告书，向全体股东对本次股东大会审议的议案1.00、2.00、3.00 征集投票权， 具体内容请见公司与本公告同日披露的《2022-066 独立董事公开征集委托投票 权报告书的公告》。被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表 决，如被征集人或其代理人未另行表决，视为放弃对未被征集投票权的提案的 表决。

三、现场会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有股东账户卡， 加盖公司公章的营业执照复印件，法人代表证明书和本人身份证办理登记手 续；委托代理人出席的，还须持有法人授权委托书（附件2）和出席人身份 证。

（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东账户卡，持股凭证 及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有授权委托书（附件 2）和出席人身份证。

（3）异地股东可用信函或传真方式登记，不接受电话登记。股东请仔细填 写《股东参会登记表》（附件1），以便登记确认。

2、登记时间：现场登记时间为2022 年9 月7 日（星期三），上午9:00－ 11:00，下午13:30—17:00；采用传真及信函方式登记的应在2022 年9 月7 日 （星期三）17：00 前送达公司董事会办公室。来信请注明“股东大会”字样。

3、登记地点：江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦15 楼 南方中金 环境股份有限公司董事会办公室。

• 4、注意事项：出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件到场。 四、参加网络投票的具体操作流程

4

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易 系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的 具体操作流程见附件3。

五、其他事项

1、会议联系人：徐金磊 夏奕莎

联系电话：0571-86397850 传 真：0571-86396201

通讯地址：江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦15 楼 南方中金环境股份有限公司 董事会办公室

邮 编：310015

2、出席会议的股东或股东代表交通及食宿费用自理，会期半天。

3、为配合当前疫情防控工作，公司建议股东或股东代理人优先采取网络投 票方式参与公司本次股东大会。确需现场参会的股东或代理人请务必提前关注 并遵守江苏省无锡市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要 求。公司将根据最新的防疫要求执行股东大会现场会议地点的防疫管控，请股 东或股东代理人予以理解、支持、配合。

六、备查文件

• 1、公司第五届董事会第五次会议决议；

2、公司第五届董事会第六次会议决议

• 3、公司第五届监事会第四次会议决议；

4、公司第五届监事会第五次会议决议。

特此公告。

南方中金环境股份有限公司

董 事 会 2022 年8 月29 日

5

附件1：

股东参会登记表

姓名/名称		身份证号码/ 营业执照号码
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮件
联系地址		邮 编
是否本人参会

附件2：

授权委托书

兹全权委托___先生（女士）代表本单位（本人），出席南方 中金环境股份有限公司2022 年第二次临时股东大会，并代表本人对会议审议的 各项议案按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相 关文件。

委托股东（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）： 委托股东身份证号码或营业执照号码 ：

委托股东持股数 ： 委托股东证券账户号码：

受托人（签名）： 受托人身份证号码: 委托人对受托人的表决指示如下：

提 案 编 码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票	同 意	反 对	弃 权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累计投票提案
1.00	《关于<南方中金环境股份有限公司2022 年限制性股 票激励计划（草案）（修正稿）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<南方中金环境股份有限公司2022 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法（修正稿）>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年限 制性股票激励计划有关事项的议案》	√
4.00	《关于拟变更会计师事务所的议案》	√
5.00	《关于修订公司部分治理制度的议案》	√
5.01	《关于修订<南方中金环境股份有限公司股东大会议 事规则>的议案》	√
5.02	《关于修订<南方中金环境股份有限公司董事会议事 规则>的议案》	√
5.03	《关于修订<南方中金环境股份有限公司监事会议事 规则>的议案》	√
5.04	《关于修订<南方中金环境股份有限公司独立董事工 作制度>的议案》	√

5.05	《关于修订<南方中金环境股份有限公司信息披露管 理制度>的议案》	√
5.06	《关于修订<南方中金环境股份有限公司投资者关系 管理制度>的议案》	√
5.07	《关于修订<南方中金环境股份有限公司对外担保管 理制度>的议案》	√
5.08	《关于修订<南方中金环境股份有限公司关联交易管 理制度>的议案》	√
5.09	《关于修订<南方中金环境股份有限公司防范控股股 东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度>的 议案》	√

投票说明：

1、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均为有效，委托人为法人的 必须加盖法人单位公章，有效期限自签署日至公司2022 年第二次临时股东大会 结束时止。

2、本授权委托书由委托人签字方为有效。

日期：2022 年 月 日

附件3：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：“350145”；投票简称：“中 金投票”。

2、填报表决意见对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃 权。

3、股东对总议案进行投票，视为对累积投票议案以外的其他所有议案表达 相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如 股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提 案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议 案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、 通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022 年9 月14 日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022 年9 月14 日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查询。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。