Nancal Technology Co.,Ltd — Major Shareholding Notification 2019

Oct 28, 2019

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2019-066

能科科技股份有限公司

股东减持股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 大股东及董监高持股的基本情况

截至本公告日，能科科技股份有限公司（以下简称“能科股份”或“公 司”）实际控制人之一、董事、副总裁于胜涛先生持有公司股份 12,124,000 股，占公司总股本的9.60%，上述股份均为无限售条件流 通股。

• 减持计划的主要内容

于胜涛先生拟通过集中竞价、大宗交易方式减持其所持有的公司股份。 本次预计合计减持不超过3,031,000 股，即，不超过公司股份总数的 2.4%及本人所持股份的25%，减持数量及比例将按照相关法律法规的规 定执行。通过大宗交易方式减持的，自减持计划公告之日起3 个交易 日后的6 个月内进行，通过集中竞价方式减持的，自减持计划公告之 日起15 个交易日后的6 个月内进行。以上所减持的股份，采取集中竞 价交易方式的，在任意连续90 日内，减持股份的总数不得超过公司股 份总数的1%；采取大宗交易方式的，在任意连续90 日内，减持股份的 总数不得超过公司股份总数的2%。若在减持计划实施期间上市公司发 生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息 事项的，于胜涛先生可以根据股本变动对减持计划进行相应调整。

2019 年10 月28 日，公司收到于胜涛先生发来的《计划减持股份通知书》， 现将有关减持计划情况公告如下：

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一、减持主体的基本情况

股东名称	股东身份	持股数量（股）	持股比例	当前持股股份来源
于胜涛	5%以上非第一大股东	12,124,000	9.60%	IPO 前取得：12,124,000 股

上述减持主体存在一致行动人：

	股东名称	持股数量（股）	持股比例	一致行动关系形成原因
第一组	祖军	25,168,000	19.93%	签署一致行动人协议
	赵岚	23,328,000	18.48%	签署一致行动人协议
	于胜涛	12,124,000	9.60%	签署一致行动人协议
	合计	60,620,000	48.01%	—

大股东及其一致行动人、董监高上市以来未减持股份。

二、减持计划的主要内容

股东名 称	计划减持数 量（股）	计划减 持比例	减持方式	竞价交易减 持期间	减持合理 价格区间	拟减持股 份来源	拟减持 原因
于胜涛	不超过： 3,031,000 股	不超过： 2.40%	竞价交易减持，不超 过：3,031,000 股 大宗交易减持，不超 过：3,031,000 股	2019/11/19 ～2020/5/15	按市场价 格	IPO 前取 得	自身资 金需求

• (一)相关股东是否有其他安排 □是 √否

• (二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数 量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

1、在能科股份股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其所 持能科股份的股份，也不由能科股份回购该部分股份。上述锁定期限届满后，其 转让上述股份将依法进行并履行相关信息披露义务。

2、担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过其直接或 间接持有的公司股份总数的百分之二十五；在离任后六个月内，不转让所持公司 股份，离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持公司股份总数的50%。

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3、所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司 上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月， 且本承诺不因职务变更或离职等原因而放弃履行。

4、股份锁定期结束后，于胜涛先生拟长期持有公司股票；如果在锁定期满 后，于胜涛先生拟减持股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关 规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划， 在股票锁定期满后逐步减持。

5、股份锁定期结束后，于胜涛先生的减持意向如下：（1）减持条件：所持 股份的法定锁定期结束，且满足其他法定及承诺的减持条件。（2）减持方式：竞 价交易方式、大宗交易方式或中国证监会认可的其他方式。（3）减持价格：锁定 期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。（4）减持期间：公司首次公开发 行股票并上市之日起36 个月后。若公司上市后6 个月内其股票连续20 个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，于胜涛先生 持有公司股票的锁定期限将自动延长6 个月。（5）减持数量和比例：股份锁定期 结束后两年内每12 个月累计减持数量不超过前一年度其持股数量的25%。若此 期间有送股、资本公积金转增股份等除权事项，将对该数量进行除权处理。

如于胜涛先生决定减持能科股份股票，将会提前通知能科股份，并提前3 个 交易日予以公告。如本人未能履行上述承诺给投资者造成损失，于胜涛先生将依 法赔偿投资者的损失，并承担相应的法律责任。

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

(三)本所要求的其他事项

无。

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三、相关风险提示

• (一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相 关条件成就或消除的具体情形等

• 1、本次减持存在不确定性风险，于胜涛先生可根据自身资金需要情况的变

• 化、能科股份股价情况、市场情况，仅部分实施或者放弃实施本次减持计划。

• 2、于胜涛先生本次减持比例小，数量少，本次减持计划实施不会导致上市

• 公司控制权发生变更。

• 3、于胜涛先生在减持计划实施期间，将严格遵守《证券法》、《上市公司

• 收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规的要求， 及时履行信息披露义务。

• (二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

• (三)其他风险提示

无。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2019 年10 月29 日

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