Nancal Technology Co.,Ltd — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 28, 2021

2021 年第一季度报告

公司代码：603859 公司简称：能科股份

能科科技股份有限公司 2021 年第一季度报告

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2021 年第一季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 ............................................................ 3
二、	公司基本情况 ........................................................ 3
三、	重要事项 ............................................................ 6
四、	附录 ................................................................ 8

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2021 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人祖军、主管会计工作负责人马巧红及会计机构负责人（会计主管人员）赵建波保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	2,004,211,290.52	1,955,766,207.02	2.48
归属于上市公 司股东的净资 产	1,428,733,769.39	1,404,714,763.32	1.71
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生 的现金流量净 额	-70,992,420.49	-68,834,393.41	不适用
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	206,611,042.71	161,596,360.33	27.86
归属于上市公 司股东的净利 润	24,019,006.07	17,142,883.51	40.11
归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润	22,421,062.86	16,829,179.35	33.23
加权平均净资 产收益率（%）	1.70	1.32	增加0.38 个百分点

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基本每股收益 （元/股）	0.17	0.12	41.67
稀释每股收益 （元/股）	0.17	0.12	41.67

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外	2,413,846.64
除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益	22,058.90
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出	-524,951.55
少数股东权益影响额（税后）	-25,813.46
所得税影响额	-287,197.32
合计	1,597,943.21

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

						单位：股
股东总数（户）						14,956
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押或冻结情况		股东性质
				股份状态	数量
祖军	25,168,000	18.09	0	无	0	境内自然 人
赵岚	19,064,000	13.70	0	无	0	境内自然 人
于胜涛	6,819,800	4.90	0	无	0	境内自然 人

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龚军	3,837,896	2.76	2,476,558	无	0	0	境内自然 人
曹丽丽	3,302,096	2.37	2,476,558	无	0		境内自然 人
新余深岩投资合伙企 业（有限合伙）	3,175,074	2.28	3,175,074	无	0		其他
韩美娟	2,789,838	2.00	0	无	0		境内自然 人
全国社保基金六零三 组合	2,691,006	1.93	0	无	0		其他
国金证券－横琴人寿 保险有限公司－国金 证券－横琴人寿委托 投资2 号单一资产管 理计划	2,140,000	1.54	0	无	0		其他
唐武盛	1,833,300	1.32	0	无	0		境内自然 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流 通股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
祖军		25,168,000		人民币普通股		25,168,000
赵岚		19,064,000		人民币普通股		19,064,000
于胜涛		6,819,800		人民币普通股		6,819,800
韩美娟		2,789,838		人民币普通股		2,789,838
全国社保基金六零三组合		2,691,006		人民币普通股		2,691,006
国金证券－横琴人寿保险有限公司 －国金证券－横琴人寿委托投资2 号单一资产管理计划		2,140,000		人民币普通股		2,140,000
唐武盛		1,833,300		人民币普通股		1,833,300
浙江中科东海创业投资合伙企业 （有限合伙）		1,800,087		人民币普通股		1,800,087
泰康人寿保险有限责任公司－投连 －多策略优选		1,700,100		人民币普通股		1,700,100
林汉		1,551,199		人民币普通股		1,551,199

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上述股东关联关系或一致行动的说 明	1、祖军先生为公司控股股东，祖军先生与赵岚女士为 夫妻关系，祖军先生、赵岚女士、于胜涛先生为一致行 动人、公司实际控制人； 2、龚军先生与曹丽丽女士为夫妻关系； 3、深岩投资为赵岚女士投资的合伙企业，其出资额占 比97.25%； 4、盐城申宏为龚军先生投资的合伙企业，其出资额占 比3.87%； 除此以外公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一 致行动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明	不适用

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表项目变动情况及原因分析

单位：元

				单位：元
项目	2021年3月31日	2020年12月31日	变动比 例（%）	变动原因
货币资金	130,220,348.58	218,033,000.33	-40.27	主要系研发投入及产品货款支 付增加所致
交易性金融 资产	1,000,000.00	7,000,000.00	-85.71	主要系子公司赎回结构性存款 所致
其他应收账 款	42,055,576.35	27,324,280.85	53.91	主要系支付员工持股计划配套 资金所致
在建工程	791,331.04	24,411,888.67	-96.76	主要系本期在建工程结转固定 资产所致
使用权资产	48,210,594.23		100.00	主要系租赁会计准则变更所致
其他非流动 资产	25,647,820.00	82,193,148.56	-68.80	主要系本期预付构建长期资产 款项减少所致
应交税费	10,605,606.47	19,230,430.17	-44.85	主要系本期缴纳期初税金所致
其他流动负 债	8,335,781.22	15,085,257.63	-44.74	主要系上期末未到期的商票本 期末已到期所致

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租赁负债	33,372,367.54	-	100.00	主要系新租赁准则增加的租赁 负债所致
一年内到期 的非流动负 债	18,019,417.05	-	100.00	主要系新租赁准则增加的租赁 负债所致

3.1.2利润表项目变动情况及原因分析

单位：元

				单位：元
项目	2021 年第一季 度	2020 年第一季 度	变动比 例（%）	变动原因
营业收入	206,611,042.71	161,596,360.33	27.86	主要系智能制造业务增加 所致
税金及附加	747,013.46	338,082.75	120.96	主要系业务增加所致
管理费用	18,361,693.48	12,683,553.01	44.77	主要系人工费用及中介机 构费用增加所致
财务费用	2,488,791.97	-246,828.24	不适用	主要系贷款利息、汇兑损 失增加所致
其他收益	4,395,181.71	2,281,517.19	92.64	主要系政府补助增加所致
信用减值损失 （损失以“-”号 填列）	-1,330,945.76	1,028,019.89	不适用	主要系往来款项计提减值 增加所致
资产减值损失 （损失以“-”号 填列）	-1,281,238.50	-2,694,042.25	-52.44	主要系合同资产计提减值 增加所致
所得税费用	7,215,387.35	4,149,898.39	73.87	主要系本期利润总额增加 所致
1.归属于母公司 股东的净利润 （净亏损以“-” 号填列）	24,019,006.07	17,142,883.51	40.11	主要系本期业务规模增长 所致
2.少数股东损益 （净亏损以“-” 号填列）	1,387,683.40	-2,921,635.91	不适用	主要系本期瑞元变更为全 资子公司所致

3.1.3现金流量表项目变动情况及原因分析

单位：元

				单位：元
项目	2021 年第一季 度	2020 年第一季度	变动比 例（%）	变动原因单位：元
经营活动产生的现 金流量净额	-70,992,420.49	-68,834,393.41	不适用	主要系本期采购付款 增加所致

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投资活动产生的现 金流量净额	-37,308,129.22	-39,873,087.97	不适用	主要系本期理财产品 收回所致
筹资活动产生的现 金流量净额	15,603,496.87	31,587,619.57	-50.60	主要系本期偿还银行 贷款增加所致
汇率变动对现金及 现金等价物的影响	-272,583.96	561,387.76	不适用	主要系本期汇率变动 所致

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 能科科技股份有限公司 法定代表人 祖军 日期 2021 年4 月28 日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2021 年3 月31 日

编制单位:能科科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	130,220,348.58	218,033,000.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	1,000,000.00	7,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	19,577,362.89	26,199,460.54
应收账款	640,068,422.36	588,759,675.27

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应收款项融资	33,935,888.95	34,882,631.12
预付款项	88,712,263.61	69,341,809.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	42,055,576.35	27,324,280.85
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	137,236,304.73	143,093,946.96
合同资产	85,411,888.09	79,161,188.96
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	8,245,678.75	6,531,914.32
流动资产合计	1,186,463,734.31	1,200,327,908.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	4,195,627.12	4,301,247.04
固定资产	179,524,643.12	145,579,972.11
在建工程	791,331.04	24,411,888.67
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	48,210,594.23
无形资产	234,254,195.65	194,004,074.50
开发支出	189,921,940.02	170,467,819.80
商誉	101,750,907.74	101,750,907.74
长期待摊费用	14,146,554.84	14,009,406.64
递延所得税资产	19,303,942.45	18,719,833.86
其他非流动资产	25,647,820.00	82,193,148.56
非流动资产合计	817,747,556.21	755,438,298.92
资产总计	2,004,211,290.52	1,955,766,207.02
流动负债：
短期借款	124,615,031.81	107,639,683.23
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债

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衍生金融负债
应付票据	68,270,971.18	83,427,920.88
应付账款	166,325,286.78	161,198,594.38
预收款项
合同负债	78,928,706.65	98,777,981.50
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	4,834,515.12	6,766,216.45
应交税费	10,605,606.47	19,230,430.17
其他应付款	14,321,507.06	12,315,618.67
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	18,019,417.05
其他流动负债	8,335,781.22	15,085,257.63
流动负债合计	494,256,823.34	504,441,702.91
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	33,372,367.54
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	9,123,678.56	9,272,772.50
递延所得税负债	315,727.18	315,727.18
其他非流动负债
非流动负债合计	42,811,773.28	9,588,499.68
负债合计	537,068,596.62	514,030,202.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	139,152,295.00	139,152,295.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	757,413,830.18	757,413,830.18
减：库存股

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其他综合收益
专项储备
盈余公积	39,063,944.99	39,063,944.99
一般风险准备
未分配利润	493,103,699.22	469,084,693.15
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	1,428,733,769.39	1,404,714,763.32
少数股东权益	38,408,924.51	37,021,241.11
所有者权益（或股东权益） 合计	1,467,142,693.90	1,441,736,004.43
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	2,004,211,290.52	1,955,766,207.02

公司负责人：祖军 主管会计工作负责人：马巧红 会计机构负责人：赵建波

母公司资产负债表

2021 年3 月31 日

编制单位:能科科技股份有限公司

编制单位:能科科技股份有限公司	母公司资产负债表 2021 年3 月31 日	母公司资产负债表 2021 年3 月31 日
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 2021 年3 月31 日 2020 年12 月31 日 38,302,284.61 93,496,630.97 7,455,346.70 12,141,950.00 310,260,723.60 277,780,370.85 25,685,470.42 23,485,243.00 28,500,572.13 33,404,895.54 65,118,755.04 35,046,344.79 15,276,890.28 21,896,776.30 43,745,243.86 39,192,749.38 1,250,401.30 612,270.09 535,595,687.94 537,057,230.92
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	38,302,284.61	93,496,630.97
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	7,455,346.70	12,141,950.00
应收账款	310,260,723.60	277,780,370.85
应收款项融资	25,685,470.42	23,485,243.00
预付款项	28,500,572.13	33,404,895.54
其他应收款	65,118,755.04	35,046,344.79
其中：应收利息
应收股利
存货	15,276,890.28	21,896,776.30
合同资产	43,745,243.86	39,192,749.38
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,250,401.30	612,270.09
流动资产合计	535,595,687.94	537,057,230.92
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款

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长期股权投资	522,972,453.04	522,972,453.04
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	4,195,627.12	4,301,247.04
固定资产	161,801,884.34	127,911,705.83
在建工程	434,882.77	24,164,924.47
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	3,326,546.15
无形资产	93,873,061.22	66,394,313.13
开发支出	138,062,750.85	116,618,824.68
商誉
长期待摊费用	11,037,593.07	11,398,066.20
递延所得税资产	9,740,210.15	10,238,834.45
其他非流动资产	2,899,419.00	61,842,205.09
非流动资产合计	948,344,427.71	945,842,573.93
资产总计	1,483,940,115.65	1,482,899,804.85
流动负债：
短期借款	73,228,579.03	64,653,230.45
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	22,213,943.00	34,805,369.19
应付账款	85,681,077.66	90,730,591.67
预收款项
合同负债	17,787,021.32	22,451,207.51
应付职工薪酬
应交税费	6,789,996.71	9,038,433.26
其他应付款	68,759,233.10	65,381,004.43
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,725,933.36
其他流动负债	3,154,068.79	6,585,695.00
流动负债合计	279,339,852.97	293,645,531.51
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	2,048,419.13
长期应付款
长期应付职工薪酬

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2021 年第一季度报告

预计负债
递延收益	5,031,999.68	5,135,666.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	7,080,418.81	5,135,666.36
负债合计	286,420,271.78	298,781,197.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	139,152,295.00	139,152,295.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	755,736,619.08	755,736,619.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	39,063,944.99	39,063,944.99
未分配利润	263,566,984.80	250,165,747.91
所有者权益（或股东权益） 合计	1,197,519,843.87	1,184,118,606.98
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	1,483,940,115.65	1,482,899,804.85

公司负责人：祖军 主管会计工作负责人：马巧红 会计机构负责人：赵建波

合并利润表 2021 年1—3 月

编制单位：能科科技股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业总收入	206,611,042.71	161,596,360.33
其中：营业收入	206,611,042.71	161,596,360.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	175,247,011.79	143,840,709.17
其中：营业成本	117,058,614.04	100,850,594.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额

13 / 25

2021 年第一季度报告

保单红利支出
分保费用
税金及附加	747,013.46	338,082.75
销售费用	12,479,706.75	10,467,269.86
管理费用	18,361,693.48	12,683,553.01
研发费用	24,111,192.09	19,748,036.95
财务费用	2,488,791.97	-246,828.24
其中：利息费用	2,454,641.10	577,745.40
利息收入	305,391.02	236,234.32
加：其他收益	4,395,181.71	2,281,517.19
投资收益（损失以“－”号填 列）
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填 列）
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	-1,330,945.76	1,028,019.89
资产减值损失（损失以“-”号填 列）	-1,281,238.50	-2,694,042.25
资产处置收益（损失以“－”号 填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	33,147,028.37	18,371,145.99
加：营业外收入
减：营业外支出	524,951.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	32,622,076.82	18,371,145.99
减：所得税费用	7,215,387.35	4,149,898.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	25,406,689.47	14,221,247.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	25,406,689.47	14,221,247.60
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）	24,019,006.07	17,142,883.51

14 / 25

2021 年第一季度报告

2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）	1,387,683.40	-2,921,635.91
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收 益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额
七、综合收益总额	25,406,689.47	14,221,247.60
（一）归属于母公司所有者的综合收 益总额	24,019,006.07	17,142,883.51
（二）归属于少数股东的综合收益总 额	1,387,683.40	-2,921,635.91
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.17	0.12
（二）稀释每股收益(元/股)	0.17	0.12

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现 的净利润为：0 元。

公司负责人：祖军主管会计工作负责人：马巧红会计机构负责人：赵建波

母公司利润表

2021 年1—3 月

编制单位：能科科技股份有限公司

编制单位：能科科技股份有限公司
	单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度

15 / 25

2021 年第一季度报告

一、营业收入	74,354,355.93	46,420,227.61
减：营业成本	39,781,048.82	27,830,470.19
税金及附加	567,564.90	125,048.22
销售费用	2,540,937.26	3,202,759.82
管理费用	8,668,958.50	4,438,524.88
研发费用	4,196,285.55	1,401,956.78
财务费用	1,004,760.44	313,650.77
其中：利息费用	993,447.47	599,304.71
利息收入	171,725.75	239,219.86
加：其他收益	553,832.88	110,236.12
投资收益（损失以“－”号填 列）
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	-802,098.26	-600,513.73
资产减值损失（损失以“-”号填 列）	-283,805.73	-1,530,808.15
资产处置收益（损失以“－”号 填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	17,062,729.35	7,086,731.19
加：营业外收入
减：营业外支出	518,321.36
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	16,544,407.99	7,086,731.19
减：所得税费用	3,143,171.10	1,063,009.64
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	13,401,236.89	6,023,721.55
（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	13,401,236.89	6,023,721.55
（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合 收益

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2021 年第一季度报告

3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收 益
1.权益法下可转损益的其他综合收 益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收 益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	13,401,236.89	6,023,721.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.10	0.04
（二）稀释每股收益(元/股)	0.10	0.04

公司负责人：祖军主管会计工作负责人：马巧红会计机构负责人：赵建波

合并现金流量表

2021 年1—3 月

编制单位：能科科技股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	132,123,188.85	155,411,599.75
客户存款和同业存放款项净增加 额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加 额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	2,555,220.64	2,003,504.05
收到其他与经营活动有关的现金	24,322,428.06	18,104,301.41
经营活动现金流入小计	159,000,837.55	175,519,405.21
购买商品、接受劳务支付的现金	119,180,817.45	150,102,400.00

17 / 25

2021 年第一季度报告

客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加 额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	37,925,532.39	33,112,699.81
支付的各项税费	18,482,701.49	15,901,538.77
支付其他与经营活动有关的现金	54,404,206.71	45,237,160.04
经营活动现金流出小计	229,993,258.04	244,353,798.62
经营活动产生的现金流量净 额	-70,992,420.49	-68,834,393.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	8,000,000.00	1,000,000.00
投资活动现金流入小计	8,000,000.00	1,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金	34,308,129.22	25,919,834.70
投资支付的现金		11,953,253.27
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	11,000,000.00	3,000,000.00
投资活动现金流出小计	45,308,129.22	40,873,087.97
投资活动产生的现金流量净 额	-37,308,129.22	-39,873,087.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	71,326,771.00	53,401,422.42
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	71,326,771.00	53,401,422.42
偿还债务支付的现金	54,632,132.09	21,145,562.50
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金	1,091,142.04	668,240.35

18 / 25

2021 年第一季度报告

其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	55,723,274.13	21,813,802.85
筹资活动产生的现金流量净 额	15,603,496.87	31,587,619.57
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响	-272,583.96	561,387.76
五、现金及现金等价物净增加额	-92,969,636.80	-76,558,474.05
加：期初现金及现金等价物余额	169,228,911.04	328,144,608.72
六、期末现金及现金等价物余额	76,259,274.24	251,586,134.67

公司负责人：祖军主管会计工作负责人：马巧红会计机构负责人：赵建波

母公司现金流量表

2021 年1—3 月

编制单位：能科科技股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	27,957,330.02	31,273,226.53
收到的税费返还	506,610.97	1,456,204.76
收到其他与经营活动有关的现金	9,750,040.10	12,696,382.77
经营活动现金流入小计	38,213,981.09	45,425,814.06
购买商品、接受劳务支付的现金	43,920,894.67	82,191,161.23
支付给职工及为职工支付的现金	6,069,847.83	3,986,259.97
支付的各项税费	6,021,732.40	1,132,775.24
支付其他与经营活动有关的现金	23,242,939.62	21,841,842.21
经营活动现金流出小计	79,255,414.52	109,152,038.65
经营活动产生的现金流量净额	-41,041,433.43	-63,726,224.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	10,272,745.22	13,325,768.13
投资支付的现金

19 / 25

2021 年第一季度报告

取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	9,000,000.00	25,350,000.00
投资活动现金流出小计	19,272,745.22	38,675,768.13
投资活动产生的现金流量净额	-19,272,745.22	-38,675,768.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	62,926,771.00	53,401,422.42
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	62,926,771.00	53,401,422.42
偿还债务支付的现金	54,632,132.09	28,795,562.50
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	628,129.54	720,678.70
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	55,260,261.63	29,516,241.20
筹资活动产生的现金流量净额	7,666,509.37	23,885,181.22
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响	30,847.44	-51.36
五、现金及现金等价物净增加额	-52,616,821.84	-78,516,862.86
加：期初现金及现金等价物余额	70,239,440.97	262,612,138.56
六、期末现金及现金等价物余额	17,622,619.13	184,095,275.70

公司负责人：祖军主管会计工作负责人：马巧红会计机构负责人：赵建波

4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

			单位:元币种:人民币 调整数
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	218,033,000.33	218,033,000.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	7,000,000.00	7,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	26,199,460.54	26,199,460.54
应收账款	588,759,675.27	588,759,675.27
应收款项融资	34,882,631.12	34,882,631.12
预付款项	69,341,809.75	69,341,809.75
应收保费

20 / 25

2021 年第一季度报告

应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	27,324,280.85	27,324,280.85
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	143,093,946.96	143,093,946.96
合同资产	79,161,188.96	79,161,188.96
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,531,914.32	6,531,914.32
流动资产合计	1,200,327,908.10	1,200,327,908.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	4,301,247.04	4,301,247.04
固定资产	145,579,972.11	145,579,972.11
在建工程	24,411,888.67	24,411,888.67
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		51,943,600.35	51,943,600.35
无形资产	194,004,074.50	194,004,074.50
开发支出	170,467,819.80	170,467,819.80
商誉	101,750,907.74	101,750,907.74
长期待摊费用	14,009,406.64	14,009,406.64
递延所得税资产	18,719,833.86	18,719,833.86
其他非流动资产	82,193,148.56	82,193,148.56
非流动资产合计	755,438,298.92	807,381,899.27	51,943,600.35
资产总计	1,955,766,207.02	2,007,709,807.37	51,943,600.35
流动负债：
短期借款	107,639,683.23	107,639,683.23
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	83,427,920.88	83,427,920.88
应付账款	161,198,594.38	161,198,594.38

21 / 25

2021 年第一季度报告

预收款项
合同负债	98,777,981.50	98,777,981.50
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	6,766,216.45	6,766,216.45
应交税费	19,230,430.17	19,230,430.17
其他应付款	12,315,618.67	12,315,618.67
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		17,676,486.79	17,676,486.79
其他流动负债	15,085,257.63	15,085,257.63
流动负债合计	504,441,702.91	522,118,189.70	17,676,486.79
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		34,267,113.56	34,267,113.56
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	9,272,772.50	9,272,772.50
递延所得税负债	315,727.18	315,727.18
其他非流动负债
非流动负债合计	9,588,499.68	43,855,613.24	34,267,113.56
负债合计	514,030,202.59	565,973,802.94	51,943,600.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	139,152,295.00	139,152,295.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	757,413,830.18	757,413,830.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	39,063,944.99	39,063,944.99

22 / 25

2021 年第一季度报告

一般风险准备
未分配利润	469,084,693.15	469,084,693.15
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	1,404,714,763.32	1,404,714,763.32
少数股东权益	37,021,241.11	37,021,241.11
所有者权益（或股东权 益）合计	1,441,736,004.43	1,441,736,004.43
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	1,955,766,207.02	2,007,709,807.37	51,943,600.35

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

公司自2021 年1 月1 日起执行新租赁准则，按照财政部要求，本次新租赁准则执行对可比 期间信息不予调整，仅调整2021 年期初数（使用权资产、租赁负债与一年内到期的非流动负债 项目金额）。

母公司资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	93,496,630.97	93,496,630.97
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	12,141,950.00	12,141,950.00
应收账款	277,780,370.85	277,780,370.85
应收款项融资	23,485,243.00	23,485,243.00
预付款项	33,404,895.54	33,404,895.54
其他应收款	35,046,344.79	35,046,344.79
其中：应收利息
应收股利
存货	21,896,776.30	21,896,776.30
合同资产	39,192,749.38	39,192,749.38
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	612,270.09	612,270.09
流动资产合计	537,057,230.92	537,057,230.92
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	522,972,453.04	522,972,453.04
其他权益工具投资
其他非流动金融资产

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2021 年第一季度报告

投资性房地产	4,301,247.04	4,301,247.04
固定资产	127,911,705.83	127,911,705.83
在建工程	24,164,924.47	24,164,924.47
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		3,725,731.69	3,725,731.69
无形资产	66,394,313.13	66,394,313.13
开发支出	116,618,824.68	116,618,824.68
商誉
长期待摊费用	11,398,066.20	11,398,066.20
递延所得税资产	10,238,834.45	10,238,834.45
其他非流动资产	61,842,205.09	61,842,205.09
非流动资产合计	945,842,573.93	949,568,305.62	3,725,731.69
资产总计	1,482,899,804.85	1,486,625,536.54	3,725,731.69
流动负债：
短期借款	64,653,230.45	64,653,230.45
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	34,805,369.19	34,805,369.19
应付账款	90,730,591.67	90,730,591.67
预收款项
合同负债	22,451,207.51	22,451,207.51
应付职工薪酬
应交税费	9,038,433.26	9,038,433.26
其他应付款	65,381,004.43	65,381,004.43
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		1,716,033.17	1,716,033.17
其他流动负债	6,585,695.00	6,585,695.00
流动负债合计	293,645,531.51	295,361,564.68	1,716,033.17
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		2,009,698.52	2,009,698.52
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	5,135,666.36	5,135,666.36
递延所得税负债

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2021 年第一季度报告

其他非流动负债
非流动负债合计	5,135,666.36	7,145,364.88	2,009,698.52
负债合计	298,781,197.87	302,506,929.56	3,725,731.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	139,152,295.00	139,152,295.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	755,736,619.08	755,736,619.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	39,063,944.99	39,063,944.99
未分配利润	250,165,747.91	250,165,747.91
所有者权益（或股东权 益）合计	1,184,118,606.98	1,184,118,606.98
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	1,482,899,804.85	1,486,625,536.54	3,725,731.69

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

公司自2021 年1 月1 日起执行新租赁准则，按照财政部要求，本次新租赁准则执行对可比期间 信息不予调整，仅调整2021 年期初数（使用权资产、租赁负债与一年内到期的非流动负债项目 金额）。

4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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