Nancal Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2024

Apr 15, 2024

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-023

能科科技股份有限公司

关于 2023 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上市 公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2023年12 月31日止的《关于2023年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

2021年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3602号）核准，公司向14名特定投资者非 公开发行人民币普通股（A股）股票27,416,038股（以下简称“非公开发行”）， 每股面值1元，发行价格为每股29.18元，募集资金总额人民币799,999,988.84 元，扣除发行费用人民币12,402,008.80元（不含增值税），募集资金净额为人 民币787,597,980.04元。

该募集资金已于2021年6月9日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中， 上述募集资金到位情况已经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021 年6月9日出具天圆全验字[2021]000003号《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当期余额

本报告期公司非公开发行募集资金使用及存放情况如下：

非公开发行募集资金账户使用及存放情况	金额（元）
期初募集资金余额	73,235,808.36
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）暂时补充流动资金	0.00

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（2）对募投项目的投入	165,238,891.52
（3）永久性流动资金	0.00
（4）结构性存款买入	210,000,000.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还暂时补充流动资金	0.00
（2）财务费用净收益	2,200,862.43
（3）结构性存款到期	300,000,000.00
截至2023 年12 月31 日募集资金余额	197,779.27

2021年7月23日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第 九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过 人民币4.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、 定期存款等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总 裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

2022年9月30日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超 过人民币2.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、 定期存款等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总 裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

截至2023年12月31日，公司使用募集资金购买的现金管理产品本金及收益均 全部按期收回。

二、 募集资金存放和管理情况

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（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《能科 科技股份有限公司募集资金管理制度》（2022 年3 月修订），经2021 年年度股 东大会决议批准通过。

根据募集资金管理制度，本公司对非公开发行募集资金实行专户存储，公司 及保荐机构中信证券股份有限公司分别与兴业银行股份有限公司北京海淀支行、 北京银行股份有限公司互联网金融中心支行、南京银行股份有限公司北京分行签 订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利 和义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证公司募集资金专款专用。

（二）募集资金的存放情况

截至2023 年12 月31 日，非公开发行募集资金专户存储情况如下：

序 号	募集资金存储银行名称	账户类别	募投项目	账号	期末余额（元）
1	兴业银行北京海淀支行	募集资金专 户	基于云原生的生产 力中台建设项目	321230100100369700	24,041.34
2	南京银行北京中关村支行	募集资金专 户	服务中小企业的工 业创新服务云建设 项目	0511220000000404	3,751.88
3	北京银行互联网金融中心 支行	募集资金专 户	面向工业大数据应 用的数据资产平台 建设项目	200000413921000406 76186	53,651.36
4	兴业银行北京海淀支行	募集资金专 户	补充流动资金	321230100100369812	116,334.69
合计					197,779.27

注：本次非公开发行募投项目基于云原生的生产力中台建设项目、服务中小企业的工业创新服务云建设项

目、面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目已于2023 年12 月完成，募集资金已使用完毕，上述募 集资金账户已于2024 年1 月销户。

三、 报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

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非公开发行募集资金本期投入总额165,238,891.52 元，其中基于云原生的 生产力中台建设项目投入114,888,445.14 元，服务中小企业的工业创新服务云 建设项目投入15,385,125.83 元，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目 投入34,965,320.55 元。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021 年8 月5 日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第 十次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资 金的议案》，同意公司使用募集资金人民币81,397,585.87 元置换预先投入募投 项目的自筹资金，公司独立董事、监事会就该事项发表了同意意见。上述置换预 先投入资金事项经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核鉴证，履行了 必要的法律程序，且公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过六个 月，审议程序符合《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》及本 公司《募集资金管理制度》等相关规定；本次募集资金的使用未与募投项目的实 施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投 向或损害股东利益的情况。公司于2021 年8 月9 日以募集资金等额置换了预先 投入募投项目的自有资金81,397,585.87 元。

本公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关 于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换的议案》，制定了 《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换管理制度》。 根据该制度，截止2023 年12 月31 日公司以募集资金等额置换了已投入募投项 目的自有资金315,688,474.54 元。其中，置换投入基于云原生的生产力中台建 设项目182,503,315.53 元，服务中小企业的工业创新服务云建设项目 62,625,038.57 元，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目 70,560,120.44 元。

报告期募集资金的实际使用情况详见报告附件募集资金使用情况对照表。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

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• (一)变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

• (二)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式 变更情况。

• (三)募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

• (四)募集资金项目的实际投资总额与承诺差异内容和原因说明

报告期内，公司不存在募集资金项目的实际投资总额与承诺差异。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。

附件1：募集资金使用情况对照表

能科科技股份有限公司 董事会

二○二四年四月十五日

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附件1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：能科科技股份有限公司 2023 年度 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	78,759.80	78,759.80	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	16,523.89	16,523.89
报告期内募投项目闭项结余资金永久性补充流动资金总额			0.00		已累计投入募集资金总额				80,047.43
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已变 更项目	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总额 （1）	本年度投入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝ (2)/(1)	项目达到预定可使用状 态日期	本年度实现的效益	是否达到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
基于云原生的生产力中台建设 项目	否	30,350.60	30,350.60	11,488.85	31,184.68	102.75	2023 年12 月31 日	5,220.67	是	否
服务中小企业的工业创新服务 云建设项目	否	11,609.20	11,609.20	1,538.51	11,853.03	102.10	2023 年12 月31 日	860.24	否	否
面向工业大数据应用的数据资 产平台建设项目	否	14,308.50	14,308.50	3,496.53	14,518.22	101.47	2023 年12 月31 日	1,680.37	否	否
补充流动资金	否	22,491.50	22,491.50	-	22,491.50	100.00				否
承诺投资项目合计		78,759.80	78,759.80	16,523.89	80,047.43			7,761.28	是
超募资金投向
归还银行贷款（如有）				-	-	-	-	-	-	-
补充流动资金（如有）				-	-	-	-	-	-	-
超募资金投向小计				-	-	-	-	-	-	-
合计	-	78,759.80	78,759.80	16,523.89	80,047.43		-			-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				公司三个募投项目本年度实现的效益总额超过预计效益。 其中，因项目投入市场时间较短，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目销售推广低于预期，使得该项目未达到预计效益，公

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	司将重点加大该项目的市场营销以实现预计效益。服务中小企业的工业创新服务云建设项目前期研发费用投入高于预期，使得该项目 未达到预计效益，公司将进一步加强费用管控以确保该项目实现预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	项目无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	详见三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	2023 年 12 月 31 日，公司召开总裁办公会（以下简称“会议”），审议通过《关于非公开发行募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金的议案》，经审议同意公司非公开发行募投项目结项,并将节余募集资金用于永久性补充公司流动资金。本次结 项后，公司非公开发行股票募投项目全部完成，节余募集资金(包括利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准)197,779.27 元占募集资金净额的0.03%,作为永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2023 年12 月31 日，募集资金专户余额197,779.27 元，全部为账户资金产生的利息。截至2024 年1 月30 日，鉴于募投 项目已结项，公司于2024 年1 月30 日前将四个募集资金专户注销并将账户余额201,908.44 元转入公司自有账户，用于补充公司流 动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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