Nancal Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2018

Aug 29, 2018

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-060

能科科技股份有限公司

关于 2018 年募集资金半年度存放与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 等有关规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2018年6月30日止的《关于2018年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报 告》。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2091号文《关于核准能科 节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商东方花旗 证券有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,839万股（每股面值1元）， 发行价格为每股7.54元，共募集资金人民币214,060,600.00元，扣除承销费用 21,406,060.00元，实际到账募集资金人民币192,654,540.00元。公司本次募集资金 总额人民币214,060,600.00元，扣除发行费用35,096,737.76元后，募集资金净额为 178,963,862.24元。

该募集资金已于2016年10月17日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中， 上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出 具“天圆全验字[2016]000042号”《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当期余额

截至2018年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

	单位：元
募集资金账户使用情况	金额
期初募集资金余额	55,473,095.02

1、募集资金账户资金的减少项：
（1）募投项目投入	10,924,184.86
（2）暂时补充流动资金	30,000,000.00
2、募集资金账户资金的增加项：
财务费用净收益	930,598.21
截至2018 年6 月30 日募集资金余额	15,479,508.37

注：公司于2018年4月23日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会 议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将高端电气传动装置产业化项目、能源 管理平台软件研发升级建设项目、电能质量治理组合装置产业化项目的完工日期由原定的 2018年6月延长至2019年3月31日。

公司于2018年5月2日分别召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用3,000万 元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，期限不超过4个月，到期归还至募集资金专户。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定和修 “ 订了《能科科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称 《管理制度》”)， 并分别经本公司2012年第三次临时股东大会和2014年第一次临时股东大会审议 通过。

根据募集资金管理制度，本公司对募集资金实行专户存储，与东方花旗证券 有限公司和兴业银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协 议》；与子公司上海能传电气有限公司、东方花旗证券有限公司、兴业银行股份 有限公司芷江路支行签署了《募集资金四方监管协议》。本公司、上海能传电气 有限公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求， 履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金的存放情况

截至2018年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

序号	募集资金存储银行名称	账户类别	账号	期末余额（元）
1	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100100213843	29,049.21
1.1	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100200183466	2,000,000.00

2	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100100214019	49,190.10
2.1	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100200183344	2,740,000.00
3	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100100214135	35,635.08
3.1	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100200183228	2,060,000.00
4	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100100214251	301,309.80
5	兴业银行股份有限公司芷江路支行	募集资金专户	216550100100002229	8,264,324.18
合计		/	/	15,479,508.37

说明：兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号 321230100200183466 为智能定期存款 账户，是兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号 321230100100213843 的相关账号；兴业 银行股份有限公司北京海淀支行账号 321230100200183344 为智能定期存款账户，是兴业银 行股份有限公司北京海淀支行账号 321230100100214019 的相关账号；兴业银行股份有限公 司北京海淀支行账号 321230100200183228 为智能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司 北京海淀支行账号 321230100100214135 的相关账号。

三、 报告期募集资金的实际使用情况

本期募集资金投入总额1,090.42万元，其中高端电气传动装置产业化项目投 入673.65万元、能源管理平台软件研发升级建设投入239.84万元、电能质量治理 组合装置产业化项目投入178.93万元。

2017年9月11日分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会 议，审议通过《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换 的议案》，制定了《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额 置换管理制度》，根据该制度，公司于2018年4月以募集资金等额置换了已投入募 投项目的自有资金487.71万元，该金额已包含在本期募投项目投入总额内，其中 置换投入高端电气传动装置产业化项目的自有资金237.18万元，置换投入能源管 理平台软件研发升级建设项目的自有资金95.04万元、置换投入电能质量治理组 合装置产业化项目的自有资金155.49万元。

报告期募集资金的实际使用情况详见报告附件募集资金使用情况对照表。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

一 ( ) 变更募集资金投资项目情况

报告期公司募集资金实际投资项目未发生变更。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 报告期公司募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。

附件：募集资金使用情况对照表

能科科技股份有限公司

董事会 2018 年 8 月 30 日

附件 :

募集资金使用情况对照表 2018 年半年度

编制单位：能科科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			21,406.06	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				1,092.42
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额					13,553.54
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度 实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
高端电气传动装置产业化 项目	部分变更	4,900.00	4,900.00	673.65	2,887.96	58.94	2019年3月31日	-	-	否
能源管理平台软件研发升 级建设项目	否	2,600.00	2,600.00	239.84	1,257.94	48.38	2019年3月31日	-	-	否
电能质量治理组合装置产 业化项目	否	1,700.00	1,700.00	178.93	711.25	41.84	2019年3月31日	-	-	否
补充营运资金	否	8,696.39	8,696.39	-	8,696.39	100.00	-	-	不单独产生直 接的经济效益	否
承诺投资项目小计	-	17,896.39	17,896.39	1,092.42	13,553.54	-	-	-	-	-
超募资金投向
1、归还银行贷款（如有）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2、补充流动资金（如有）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

合计	-	17,896.39	17,896.39	1,092.42	13,553.54	-	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				不适用（各募投项目仍处于投资建设期）
项目可行性发生重大变化的情况说明				项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况				项目无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况				公司于2016年12月9日召开的2016年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目 实施地点和主体的议案》。公司变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的 建设地点和实施主体，即，将部分项目的实施主体由本公司变更为公司的控股子上海能传电气有限 公司（以下简称“上海能传”），实施地点由本公司变更至上海能传位于上海的工厂。
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				截至2018年6月30日，公司已使用3,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				不适用
尚未使用的募集资金用途及去向				资金用途未变更，除部分募集资金用于暂时补充流动资金外，剩余募集资金存放于募集资金专用账 户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				不适用

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注 4：根据公司审议通过的《关于部分募投项目延期的议案》，“项目达到预定可使用状态日期”由“2018 年 6 月”变更为“2019 年 3 月 31 日”。