Nancal Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2018

Mar 22, 2018

能科节能技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

能科节能技术股份有限公司

关于2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 等有关规定，能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编 制了截至2017年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报 告》。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2091号文《关于核准能科 节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商东方花旗 证券有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,839万股（每股面值1元）， 发行价格为每股7.54元，共募集资金人民币214,060,600.00元，扣除承销费用 21,406,060.00元，实际到账募集资金人民币192,654,540.00元。公司本次募集 资金总额人民币214,060,600.00元，扣除发行费用35,096,737.76元后，募集资 金净额为178,963,862.24元。

该募集资金已于2016年10月17日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中， 上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出 具“天圆全验字[2016]000042号”《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当期余额

截至2017 年12 月31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

	单位：元
募集资金账户使用情况	金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）补充运营资金	86,963,782.34
（2）支付发行费用及手续费共计	13,490,757.66
（3）对募投项目的投入	37,647,270.86
2、募集资金账户资金的增加项：
财务费用净收益	920,365.88

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截至2017 年12 月31 日募集资金余额 55,473,095.02

注：

公司于2016 年11 月22 日召开的第二届董事会第二十五次会，审议通过了 《关于使用募集资金永久性补充运营资金的议案》。

公司于2016 年12 月9 日召开的2016 年第四次临时股东大会，审议通过了 《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。公司变更募投项目“高端电 气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分 项目的实施主体由本公司变更为公司的控股子公司上海能传电气有限公司（以下 简称“上海能传”），实施地点由本公司变更至上海能传位于上海的工厂。本次 变更以“高端电气传动装置产业化项目”的募集资金对上海能传进行增资的方式 实施，增资金额18,333,315.00 元，同时由上海能传的另一自然人股东陈晓棣进 行同比例增资，增资金额 14,999,985.00 元。增资完成后，上海能传的注册资 本增加至 50,000,000.00 元。截至2017 年12 月31 日已划转至上海能传兴业银 行股份有限公司芷江路支行银行账号为216550100100002229 的账户内 18,333,315.00 元，用于实施“高端电气传动装置产业化项目”。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定了《能 科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)和《关 于修改募集资金管理制度的议案》。分别经本公司2012 年第3 次临时股东大会 和2014 年第1 次临时股东大会批准通过。

根据募集资金管理制度，本公司对募集资金实行专户存储，与东方花旗证券 有限公司和兴业银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协 议》；与子公司上海能传电气有限公司、东方花旗证券有限公司、兴业银行股份 有限公司芷江路支行签署了《募集资金四方监管协议》。本公司、上海能传电气 有限公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求， 履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

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（二）募集资金的存放情况

截至2017 年12 月31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

序号	募集资金存储银行名称	账户类别	账号	期末余额（元）
1	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100100213843	662,590.71
1.1	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100200162975	16,000,000.00
2	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100100214019	18,493.89
2.1	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100200162856	16,000,000.00
3	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100100214135	2,821,248.68
3.1	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100200162739	9,000,000.00
4	兴业银行股份有限公司北京海淀支行	募集资金专户	321230100100214251	300,853.33
5	兴业银行股份有限公司芷江路支行	募集资金专户	216550100100002229	10,669,908.41
合计		-	-	55,473,095.02

说明：兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号321230100200162975 为智

能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号 321230100100213843 的相关账号；兴业银行股份有限公司北京海淀支行账号 321230100200162856 为智能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北京海淀 支行账号321230100100214019 的相关账号；兴业银行股份有限公司北京海淀支 行账号321230100200162739 为智能定期存款账户，是兴业银行股份有限公司北 京海淀支行账号321230100100214135 的相关账号。

三、报告期募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表详见报告附件。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• (一) 变更募集资金投资项目情况

公司募集资金实际投资项目未发生变更。

• (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

公司于2016 年12 月9 日召开2016 年第四次临时股东大会决议，审议通过

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《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》，同意公司变更募投项目“高 端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将 部分项目的实施主体由本公司变更为公司的控股子公司上海能传电气有限公司 （以下简称“上海能传”），实施地点由本公司变更至上海能传位于上海的工厂， 本次变更以“高端电气传动装置产业化项目”的募集资金对上海能传进行增资的 方式实施，增资金额18,333,315.00 元，同时由上海能传的另一自然人股东陈晓 棣进行同比例增资，增资金额14,999,985.00 元，增资完成后，上海能传的注册 资本增加至 50,000,000.00 元。变更后的投资规模如下：

序号	项目名称	投资总额（万元）	拟使用募集资金 金额（万元）	项目产品	项目实施主体	实施地点
1	高端电气传 动装置产业 化项目	12,308.98	3,066.67	高压大功率软起动装置	能科节能技术股份 有限公司	北京
2		5,000.00	1,833.33	高压大功率变频调速装 置	上海能传电气有限 公司	上海
	合计	17,308.98	4,900.00

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。

附件：募集资金使用情况对照表

能科节能技术股份有限公司董事会

二○一八年三月二十一日

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附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：能科节能技术股份有限公司 2017 年度 单位：人民币万元

	募集资金总额		21,406.06	21,406.06				本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		3,764.73	3,764.73
报告期内变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额				-				已累计投入募集资金总额			12,461.12
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目和超	是否已变更项目	募集资金承诺投资	调整后投资总额	本年度投入金额	截至期末累计投入			截至期末投资进度	项目达到预定可	本年度实现	是否达到预计	项目可行性是否
募资金投向	（含部分变更）	总额	（1）			金额(2)		（%）(3)＝(2)/(1)	使用状态日期	的效益	效益	发生重大变化
承诺投资项目
高端电气传动装置产 业化项目	部分变更	4,900.00	4,900.00	2,214.31		2,214.31		45.19	2018年6月	-	-	否
能源管理平台软件研 发升级建设项目	否	2,600.00	2,600.00	1,018.10		1,018.10		39.16	2018年6月	-	-	否
电能质量治理组合装
置产业化项目	否	1,700.00	1,700.00	532.32		532.32		31.31	2018年6月	-	-	否
补充营运资金	否	8,696.39	8,696.39	-		8,696.39		100.00	-	-	不单独产生直 接的经济效益	否
承诺投资项目小计	-	17,896.39	17,896.39	3,764.73		12,461.12		-	-	-	-	-
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	-	-	-	-			-	-	-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-	-	-	-			-	-	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	-	-	-			-	-	-	-	-	-
合计	-	17,896.39	17,896.39	3,764.73		12,461.12		-	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因								不适用（各募投项目仍处于投资建设期）
项目可行性发生重大变化的情况说明								项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况								项目无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况				公司于2016年12	月9日召开的2016		年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。公

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能科节能技术股份有限公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

	司变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分项目的实施主体由公司变
	更为上海能传，实施地点由本公司变更至上海能传位于上海的工厂。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	资金用途未变更，存放于募集资金专用账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

• 注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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