Nancal Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Jan 21, 2021

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2021-003

能科科技股份有限公司

第四届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议通知于 2021 年 1 月 18 日以电子邮件及电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。 会议于 2021 年 1 月 21 日上午十点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二 层公司会议室举行。会议应出席的董事人数 9 人，实际参加的董事人数 9 人，其中 关联董事须回避表决。会议由公司董事长祖军先生主持，公司监事、高级管理人员 列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于<能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》

为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司治理水平， 提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，充分调动公司 员工对公司的责任意识，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司 拟实施 2021 年员工持股计划并制定了《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计 划（草案）》及其摘要。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）发布的《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》 及其摘要。

公司独立董事对该事项发表了同意意见。

董事马巧红女士拟参与本次员工持股计划，因此回避表决。 经表决，8 票赞成，0 票弃权，0 票反对，1 票回避。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于<能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法> 的议案》

为明确员工持股计划管理方式，保证员工持股计划顺利实施，切实维护公司员 工持股计划持有人及股东的合法权益，公司董事会审议通过《能科科技股份有限公 司 2021 年员工持股计划管理办法》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）发布的《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》。

董事马巧红女士拟参与本次员工持股计划，因此回避表决。 经表决，8 票赞成，0 票弃权，0 票反对，1 票回避。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2021 年员工持股计划 相关事宜的议案》

为合法、有效地完成员工持股计划相关工作，公司董事会提请公司股东大会授 权董事会在相关法律、法规、规章及其他规范性文件规定的范围内办理与本次员工 持股计划有关的事宜，包括但不限于：

（1）授权董事会实施或修订本期员工持股计划；

（2）授权董事会决定并实施本期员工持股计划的启动、变更和终止事项，包括 但不限于本持股计划约定的资金来源、股票来源、管理模式变更，以及取消持有人 资格、增加持有人、持有人确定依据、持有人认购份额标准数量及变动、办理持有 人份额的继承事宜和提前终止员工持股计划等；

• （3）授权董事会对本期员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

• （4）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

• （5）授权董事会办理本期员工持股计划所持股票的锁定和解锁事宜；

（6）若相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会根据新的政策对本期员 工持股计划作出相应调整；

（7）授权董事会对本期员工持股计划作出解释；

（8）授权董事会拟定、签署与本期员工持股计划相关的协议文件；

（9）授权董事会办理本期员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确 规定需由股东大会行使的权利除外。

董事马巧红女士拟参与本次员工持股计划，因此回避表决。 经表决，8 票赞成，0 票弃权，0 票反对，1 票回避。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

• （四）审议通过《关于召开能科科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会

• 的议案》

公司将于 2021 年 2 月 5 日在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公 司会议室召开 2021 年第一次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的 方式。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关 于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的通知》。（公告编号：2021-005）

经表决，9 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 特此公告。

能科科技股份有限公司 董事会 2021 年 1 月 21 日