Nancal Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Mar 22, 2018

能科节能技术股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会在董事会和公司各级领导的支持配合下， 本着维护公司及股东利益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、 《公司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责，重点从公司依 法运作、经营管理活动、公司财务检查、董事会及高级管理人员履行 职责等方面行使监督职能，现将监事会工作情况汇报如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

报告期内，公司召开监事会7 次，共审议议案25 项。具体情况

如下：

会议时间	会议名称	审议议案
2017.03.22	第二届监事会 第七次会议	1、《关于2016 年度报告及摘要的议案》 2、《关于2016 年度监事会工作报告的议案》 3、《关于2016 年度财务决算报告的议案》 4、《关于2016 年利润分配预案的议案》 5、《关于续聘2017 年度年报审计机构的议案》 6、《关于公司董事和高级管理人员薪酬分配方案的 议案》 7、《关于公司监事薪酬分配方案的议案》 8、《关于2016 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告的议案》
2017.04.06	第二届监事会 第八次会议	1、《关于提名第三届监事会股东代表监事候选人的 议案》

2017.04.28	第三届监事会 第一次会议	1、《关于选举第三届董事会董事长的议案》 2、《关于选举第三届董事会副董事长的议案》 3、《关于第三届董事会各专门委员会人员组成的议 案》 4、《关于聘任公司总裁的议案》 5、《关于聘任公司副总裁、财务负责人的议案》 6、《关于聘任公司副总裁的议案》 7、《关于聘任公司董事会秘书的议案》 8、《关于聘任公司证券事务代表的议案》
2017.08.23	第三届监事会 第二次会议	1、《关于会计政策变更的议案》 2、《关于2017 年半年报及摘要的议案》 3、《关于2017 年半年度募集资金存放与实际使用 情况专项报告的议案》 4、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
2017.09.11	第三届监事会 第三次会议	1、《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以 募集资金等额置换的议案》
2017.10.27	第三届监事会 第四次会议	1、《关于2017 年第三季度报告的议案》
2017.11.24	第三届监事会 第五次会议	1、《关于<能科节能技术股份有限公司第一期员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》 2、《关于核实公司员工持股计划持有人名单的议 案》

二、监事会履行职责情况

报告期内，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理性，

公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。 （一）会议情况监督

报告期内，监事会成员列席了历次董事会和股东大会会议，听取

了公司各项重要提案和决议，参与了公司重大决策的讨论，起到了必 要的审核职能以及法定监督作用，同时履行了监事会的知情、监督、 检查等职能。

（二）经营活动监督

报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司经营管理 中的重大决策特别是生产经营计划、重大投资方案、财务决算方案等 方面实施监督，并就相关决策提出相应的意见和建议，保证了公司经 营管理的规范操作，防止违规事项的发生。

（三）财务活动监督

报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报、审 议公司年度财务决算报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监 督。监事会对公司2017 年的财务状况、财务管理等方面进行了认真、 细致的检查。检查认为：公司财务制度健全、运作规范，执行《会计 法》、《企业会计准则》等法律法规的情况良好。

（四）管理人员监督

报告期内，监事会对公司董事及高级管理人员的职务行为进行有 效的监督，监事在履行日常监督职能的同时，认真组织管理人员学习 法律法规，增强公司高级管理层的法律意识，提高遵纪守法的自觉性， 保证公司经营活动依法进行。

三、 监事会的相关意见

（一）公司依法运作情况

遵照有关法规和章程的规定，贯彻“公平、公正、公开”的原则， 监事会主要针对公司的日常运作情况进行跟踪检查，通过对公司经营 工作、财务运行、管理情况的督查，监事会认为2017 年度公司在法 人治理方面、母公司及下属子公司业务发展方面、公司财务核算及成 果方面都能够根据公司章程规范行为，没有发现损害公司利益和股东 利益的现象。公司能够贯彻授权控制原则，按照股东大会、董事会、 管理层的职权范围行事，没有违反章程规定，基本上做到了股东大会 行使权力机构的职能，董事会行使决策机构的职能，监事会行使监督 机构的职能，管理层行使执行机构的职能。另外，监事会未发现公司 各位董事及高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司 章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真细致 的检查，认为公司2017 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状 况和经营成果，北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）的审计意 见和对有关事项作出的评价是客观公正的。

（三）监督公司关联交易情况

监事会认为，报告期内公司关联交易均按市场公平交易的原则进 行，定价合理，没有损害股东和公司的利益；公司不存在控股股东及 其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

四、监事会2018 年工作计划

2018 年度，监事会将继续履行《公司法》和《公司章程》赋予 的职责，在依法独立履行职责的同时进一步加强监事会内部建设、落 实监督机制、完善监事会工作制度，拓宽监督领域，强化监督能力， 切实保障股东权利得到落实。此外，监事会还将进一步加强监督公司 内部控制制度和内部审计制度的落实和完善，更好的履行对公司财务、 风险控制和董事及高级管理人员行为的监督责任，进一步规范和完善 监事会工作机制，切实维护公司全体投资者的合法利益，促进公司健 康持续发展。

能科节能技术股份有限公司

监事会

2018 年3 月21 日