Nancal Technology Co.,Ltd — AGM Information 2021

Jan 21, 2021

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能科科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会

会 议 资 料

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能科科技股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》、《公司章程》 和《股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。

一、经公司审核，符合参加本次大会的股东、股东代表以及其他出席人员可 进入会场，公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。

二、与会者必须遵守本次股东大会的议程安排。进入会场后，应按照会务安 排及次序就座。会议期间，应保持会场安静，不得干扰大会秩序，寻衅滋事、打 断与会人员的正常发言以及侵犯股东合法权益的行为，公司会务组有权予以制止 并报告有关部门查处。

三、股东发言应有秩序，并听从会议主持人安排。

四、股东发言范围仅限于本次大会审议的议题或公司的经营、管理、发展等 内容，超出此限的，大会组织方有权取消发言人该次发言资格，应答者有权拒绝 回答无关问题。

五、股东对公司有关经营、管理等方面的建议可采取口头发言或书面形式， 但口头发言时间应服从大会会务组安排。

六、股东及股东代表应严肃认真独立行使表决权，不得干扰其它股东的表决。

七、大会采用记名投票方式表决，股东（包括股东代理人）在大会表决时， 以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。投票时， 表决分为赞同、反对或弃权，空缺视为无效表决票。采用累计投票制的，股东所 持的每一股份拥有与待选董事或监事总人数相等的投票权，股东既可用所有的投 票权集中投票选举一人，也可分散投票选举数人。

八、公司董事会聘请北京市中伦律师事务所执业律师出席本次股东大会，并 出具法律意见。

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能科科技股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间：2021 年 2 月 5 日（星期五）下午 14:30 网络投票起止时间：自 2020 年 2 月 5 日

至 2020 年 2 月 5 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

二、会议地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室 三、会议方式：现场投票和网络投票的方式

四、股权登记日：2021 年 1 月 29 日（星期五）

— 五、会议登记时间：2021 年 2 月 2 日（星期二）9:30 16:30

六、会议召集人：公司董事会

七、会议议程：

（一）主持人宣布会议召开，介绍股东及其他出席人情况。

（二）选举现场投票人、监票人。

• （三） 宣读议案

  • 1、《关于<能科科技股份有限公司2021 年员工持股计划（草案）>及

其摘要的议案》

• 2、《关于<能科科技股份有限公司2021 年员工持股计划管理办法>的 议案》

• 3、《关于提请股东大会授权董事会全权办理2021 年员工持股计划相 关事宜的议案》

（四）股东对议案进行表决。

（五）计票人计票，监票人监票。

（六）宣布表决结果。

• （七）请见证律师对会议情况发表法律意见。

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（八）主持人宣布会议结束。

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议案一

关于《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及其 摘要的议案

各位股东：

为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司治理水平， 提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，充分调动公 司员工对公司的责任意识，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法 规、规章、规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》的规定，并结合公司实 际情况，公司拟实施 2021 年员工持股计划并制定了《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要。

上述议案已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 1 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《能科科技股 份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）及其摘要》，现提请各位股东审议。

能科科技股份有限公司 董事会 2021 年 2 月 5 日

附件 1：《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》 附件 2：《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要

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议案二

关于《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》

的议案

各位股东：

为明确员工持股计划管理方式，保证员工持股计划顺利实施，切实维护公司 员工持股计划持有人及股东的合法权益，公司董事会审议通过《能科科技股份有 限公司 2021 年员工持股计划管理办法》。

上述议案已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 1 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于能科科 技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》，现提请各位股东审议。

能科科技股份有限公司 董事会 2021 年 2 月 5 日

附件 3：《能科科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》

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议案三

关于提请股东大会授权董事会全权办理 2021 年员工持股计划相关事 宜的议案

各位股东：

为合法、有效地完成员工持股计划相关工作，公司董事会提请公司股东大会 授权董事会在相关法律、法规、规章及其他规范性文件规定的范围内办理与本次 员工持股计划有关的事宜，包括但不限于：

（1）授权董事会实施或修订本期员工持股计划；

（2）授权董事会决定并实施本期员工持股计划的启动、变更和终止事项，包 括但不限于本持股计划约定的资金来源、股票来源、管理模式变更，以及取消持 有人资格、增加持有人、持有人确定依据、持有人认购份额标准数量及变动、办 理持有人份额的继承事宜和提前终止员工持股计划等；

（3）授权董事会对本期员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

（4）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

（5）授权董事会办理本期员工持股计划所持股票的锁定和解锁事宜；

（6）若相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会根据新的政策对本期 员工持股计划作出相应调整；

（7）授权董事会对本期员工持股计划作出解释；

（8）授权董事会拟定、签署与本期员工持股计划相关的协议文件；

（9）授权董事会办理本期员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明 确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述议案已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，现提请各位股东审议。

能科科技股份有限公司 董事会

2021 年 2 月 5 日

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