Mudanjiang Hengfeng Paper Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Oct 27, 2020

股票代码：600356 股票简称：恒丰纸业 编号：2020-020

牡丹江恒丰纸业股份有限公司 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 根据审计委员会建议，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度境内财务审计机构和内部控制审计机构，共计支付其2020 年度审计费用 50 万元，其中财务审计费用40 万元、内部控制审计费用10 万元。具体内容如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1．基本信息

1．基本信息
事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日			是否曾从事证券服务业务		是
执业资质	注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计 业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事 特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审 计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务 所等
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼
2.人员信息
首席合伙人		胡少先	合伙人数量		204 人
上年末从业人员		注册会计师			1,606 人

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	类别及数量	类别及数量	从业人员	从业人员	从业人员	5,603 人
			从事过证券服务业务的注册会计师			1,216 人
	注册会计师人数 近一年变动情况		新注册355 人，转入98 人，转出255 人
	3.业务规模
上年度业务收入		22 亿元		上年末净资产	2.7 亿元
上年度上市公司 （含A、B 股）年 报审计情况		年报家数		403 家
		年报收费总额		4.6 亿元
		涉及主要行业		制造业，信息传输、软件和信息技术服 务业，批发和零售业，房地产业，文化、 体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水 生产和供应业，建筑业，交通运输业， 金融业，租赁和商务服务业，水利、环 境和公共设施管理业，科学研究和技术 服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐 饮业，教育，综合，采矿业等
		资产均值		约103 亿元

4.投资者保护能力

4.投资者保护能力	4.投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况		投资者保护能力
职业风险基金累 计已计提金额	1 亿元以上	相关职业风险基金与职业保险能够承担正 常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿 责任
购买的职业保险 累计赔偿限额	1 亿元以上

5.独立性和诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德 守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

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类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	2 次	3 次	5 次
自律监管措施	1 次	无	无

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目 组成员	姓名	执业资质	从业经历	兼职 情况	是否从事过证 券服务业务
项目合 伙人	谢军	中国注 册会计师	1994 年起从事 审计相关工作	无	是
项目质 量控制 复核人	廖屹峰	中国注 册会计师	2000年起从事 审计相关工作	无	是
本期签字 会计师	谢军	中国注 册会计师	1994 年起从事 审计相关工作	无	是
	杨涟	中国注 册会计师	1997 年起从事 审计相关工作	无	是

2．上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，

近三年诚信记录如下：

签字注册会计师-谢军

类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	无	1	无
自律监管措施	无	无	无

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签字注册会计师-杨涟

类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	无	无	无
自律监管措施	无	无	无

3.审计收费

2020 年财务报告及内部控制审计费用合计为 50 万元，以工作量及业务复 杂 程度为计算基础，较上一期审计费用同比无变化。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分的了 解，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信 纪录后，一致认可天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和 投资者保护能力。

审计委员会就关于聘任公司 2020 年度会计师事务所的事项形成了书面审核 意见：天健会计师事务所满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计的专业能 力、投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求 的情形，具备良好的诚信状况，同意聘任天健为公司2020 年度的财务报告及内部 控制审计机构。

（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

独立董事事前意见：经核查，天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务 的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、能力等综合资质要求，能够独立对 公司财务状况进行审计，满足公司2020年度审计工作的要求。公司独立董事同意将 《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》提交公司 董事会审议。

独立董事意见：天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务的资格，具备

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为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够独立对公司财务状况进行审计，满足 公司2020年度审计工作的要求。本次公司续聘会计师事务所的审议程序符合相关法 律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小投资者利益的 情形。公司独立董事同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构，并同意 将该议案提交股东大会审议。

（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

公司董事会以9 票同意、0 票反对、0 票弃权,审议通过了《关于续聘天健会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》。同意续聘天健会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2020 年审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东 大会审议通过之日起生效。

牡丹江恒丰纸业股份有限公司董事会

二○二○年十月二十八日

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