Moso Power Supply Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 6, 2021

2020 年度监事会工作报告

2020 年，茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体监 事的共同努力下，严格依照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》的 相关规定，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护公司利 益和全体股东权益。公司全体监事认真履行监督职责，通过列席或出席董事会及 股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资战略、财务状况和生产经营情况， 对公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。 现将2020 年监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

• （一）2020 年度，全体监事会成员列席了公司召开的10 次董事会会议。 （二）2020 年度，全体监事会成员列席了公司召开的3 次股东大会。

（三）本年度公司监事会召开了10 次会议，分别是：

序 号	会议名称	会议日期	审议的议案	意见 类型
1	第四届监事会2020 年 第一次临时会议	2020年1月17 日	1、《关于购买人才安居保障房暨关联交 易的议案》	同意
2	第四届监事会2020 年 第一次定期会议	2020年4月20 日	1、《关于公司2019 年年度报告及摘要的 议案》 2、《2019 年度监事会工作报告》 3、《2019 年度财务决算报告》 4、《2019 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》 5、《2019 年度内部控制评价报告》 6、《关于公司<2020 年度董事、监事、高 级管理人员薪酬方案>的议案》 7、 《关于公司2019 年度利润分配的议案》 8、《关于2020 年度使用闲置自有资金进 行理财的议案》 9、《关于会计政策变更的议案》	同意
3	第四届监事会2020 年 第2 次临时会议	2020年4月28 日	1、《关于公司2020 年第一季度报告的全 文及正文的议案》 2、《关于公司及子公司开展票据池业务 的议案》	同意
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4	第四届监事会2020 年 第3 次临时会议	2020 年7 月7 日	1、《关于开展外汇衍生品交易业务的议 案》	同意
5	第四届监事会2020 年 第4 次临时会议	2020年8月10 日	1、《关于内部股权架构调整的议案》	同意
6	第四届监事会2020 年 第2 次定期会议	2020年8月24 日	1、《关于2020 年半年度报告全文及摘要 的议案》	同意
7	第四届监事会2020 年 第5 次临时会议	2020年9月29 日	1、《关于内部股权架构调整的议案》	同意
8	第四届监事会2020 年 第6 次临时会议	2020 年10 月 20 日	1、《关于公司向银行申请授信的议案》	同意
9	第四届监事会2020 年 第7 次临时会议	2020 年12 月 14 日	1、《关于续聘大华会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2020 年度审计机构的 议案》	同意
10	第四届监事会2020 年 第8 次临时会议	2020 年12 月 31 日	1、《关于转让参股公司部分股权的议案》	同意

以上会议决议公告均已按规定刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

二、2020 年度监事会的意见和建议

报告期内，监事会根据国家有关法律、法规及中国证监会发布的有关上市公 司依法治理规范性文件的规定，对公司有关工作事项提出合理意见和建议： （一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等 赋予的职权，对公司运作情况进行了监督，并列席或出席了公司的董事会和股东 大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行严 格的监督。

监事会认为：股东大会、董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、 《证券法》及《公司章程》等有关规定的要求，有关决议的内容合法有效，未发 现公司有违法的经营行为。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职 务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。 （二）公司财务状况方面

对2020 年度公司的财务状况和财务工作等进行了监督、检查和审核。监事 会认为：公司财务管理、内控制度健全，公司定期报告真实、客观地反映了公司

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2020 年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告进行审计 后，出具了标准无保留意见的审计报告，该报告真实、客观和公正地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。出具的审计报告客观、公正。

（三）重大资产收购和出售情况

报告期内，公司未出现重大资产的收购和出售事项，公司股权转让的相关事 项严格遵照了相关法律法规执行审议程序，程序内容合法、合规，未损害部分股 东的权益或造成公司资金流失。

（四）内部控制自我评价

公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和证券 监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制组织架构，既有的 内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司 资产的安全与完整。公司出具的《2020 年度内部控制的自我评价报告》，符合《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第21 号—年度内部控制评价报告的一般规 定》的要求，真实、客观、全面地反映了公司内部控制的实际情况，公司内部控 制合理、有效。

（五）关联交易情况

监事会对公司2020 年度发生的关联交易行为进行了核查，公司未发生达到 披露标准应披露而未披露的关联交易，不存在关联交易决策程序、信息披露和交 易定价等方面有不规范或违法违规的情形，不存在损害公司及全体股东的利益。

（六）募集资金使用情况

公司的募集资金已于2019 年使用完毕。

（七）内幕信息知情人管理制度执行情况

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了监督，监事 会认为：报告期内公司严格执行了相关法律法规及公司内幕信息管理制度的规 定，严格规范信息传递流程，及时登记内幕信息知情人的相关信息，公司董事、 监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未 发现有内幕信息知情人利用内幕信息进行内幕交易的情况。

三、2021 年监事会工作展望

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2021 年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关 规定，认真履行职责，依法监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，督促 公司规范运作。同时，加强落实监督职能，依法列席公司董事会，定期组织召开 监事会工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性， 依法对公司的财务情况进行监督检查，进一步促进公司规范运作，切实维护中小 投资者及全体股东的合法利益。

茂硕电源科技股份有限公司 监事会

2021 年4 月6 日

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