Moso Power Supply Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 6, 2021

茂硕电源科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

郭新梅

各位股东及股东代表：

作为茂硕电源科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）的独立董事，本人严格 按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、深圳证券交易 所《上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等有 关法律、法规及规范性文件的规定和要求，在 2020 年度工作中恪尽职守、勤勉 尽责，详细了解公司的运作情况，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用， 积极维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2020 年度担任 公司独立董事职务的履职情况报告如下：

一、出席董事会及股东大会的次数及投票情况

2020 年，在本人任职期间，公司共召开了 10 次董事会、 3 次股东大会，本

人出席情况如下：

2020年 召开会议	召开 次数	现场出 席次数	通讯表 决次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两次 未亲自出席
董事会	10	3	7	0	0	否
报告期内股东会会议召开次数：3次
报告期内列席股东会会议次数：3次

本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极 参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本年度独立董事对提交董事会的全 部议案均进行了审议，没有反对票、弃权票情况。

二、发表独立意见情况

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独 立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，基于独立判断立场，对下列

事项发表了独立意见：

序 号	会议 日期	会议名称	事项内容	意见 类型
1	2020 年01 月17 日	第四届董 事会2020 年第1 次 临时会议	1、关于购买公司人才安居保障房暨关联交易的独 立意见	同意
2	2020 年04 月20 日	第四届董 事会2020 年第1 次 定期会议	1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况 和对外担保的专项说明和独立意见 2、关于公司2019 年度利润分配的独立意见 3、关于公司2019 年度内部控制评价报告的独立 意见 4、关于2019 年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的独立意见 5、关于公司《2020 年度董事、监事、高级管理人 员薪酬方案》的独立意见 6、关于2020 年度使用闲置自有资金进行理财的 独立意见 7、关于会计政策变更的独立意见	同意
3	2020 年04 月28 日	第四届董 事会2020 年第2 次 临时会议	1、关于公司及子公司开展票据池业务的独立意见	同意
4	2020 年07 月07 日	第四届董 事会2020 年第3 次 临时会议	1、关于开展外汇衍生品交易业务的独立意见	同意
5	2020 年08 月10 日	第四届董 事会2020 年第4 次 临时会议	1、关于内部股权架构调整的独立意见	同意
6	2020 年08	第四届董 事会2020	1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况 和对外担保的专项说明和独立意见	同意

	月24 日	年第2 次 定期会议
7	2020 年09 月29 日	第四届董 事会2020 年第5 次 临时会议	1、关于内部股权架构调整的独立意见	同意
8	2020 年10 月20 日	第四届董 事会2020 年第6 次 临时会议	1、关于申请银行授信的独立意见	同意
9	2020 年12 月14 日	第四届董 事会2020 年第7 次 临时会议	1、关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为 公司 2020 年度审计机构的独立意见	同意
10	2020 年12 月31 日	第四届监 事会2020 年第8 次 临时会议	1、关于转让参股公司部分股权的独立意见	同意

三、现场检查情况

2020 年度，本人勤勉职责，密切关注公司的生产经营情况和财务状况，与 公司高级管理人员保持密切联系，监督和核查董事、高管履职情况，听取公司管 理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，并多次到公司进行现场调查。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1 、关注公司的规范运作和日常经营

2020 年任职期间，本人严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》 的规定对公司进行多次现场考察，与公司管理层及外部审计师保持积极沟通，深 入了解公司经营管理状况、财务状况及内部控制等相关制度建设及执行情况，本 人认真审阅公司历次董事会的各项议案，特别是有关对外担保、关联交易等重大 事项，认真谨慎的发表独立意见，从而确保全体股东特别是中小股东的利益。

2 、关注公司的信息披露工作，维护公司和中小股东的权益

2020 年任职期间，本人持续关注公司信息披露工作，公司能够严格按照《深

圳证券交易所股票上市规则》和《信息披露制度》的有关规定，真实、准确、完 整地履行信息披露义务。

3 、勤勉尽责，履行专门委员会职责

2020 年度，本人作为审计委员会召集人、薪酬与考核委员会召集人、战略 委员会委员、提名委员会委员，本人积极参加各委员会召开的各次会议，并按照 各专门委员会实施细则的相关要求，与其他各位委员一起积极研讨专门委员会涉 及的相关事宜，为董事会决策提出参考意见。

五、其他事项

1 、无提议召开董事会的情况；

• 2 、无提议召开临时股东大会的情况；

• 3 、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、公司管理层和相关工作人员给 予了积极有效的配合和支持，对此表示感谢。

以上是本人在 2020 年任职期间履行职责情况的汇报。经公司第四届董事会 2021 年第 1 次临时会议， 2021 年第 1 次临时股东大会审议通过关于提名新任独 立董事候选人议案后，本人不再担任公司独立董事及董事会各专门委员会委员职 务，本人对公司董事会、经营团队和相关管理人员在本人任职期间履行职责的过 程中给予的有效配合和积极支持表示衷心感谢！同时，也衷心希望公司在董事会 领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展！ 特此报告。

独立董事：

（郭新梅） 2021 年 4 月 6 日