Moon Environment Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Oct 11, 2019

证券代码:000811 证券简称:冰轮环境 公告编号:2019-051

债券代码:127009 债券简称:冰轮转债

冰轮环境技术股份有限公司

2019 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

证券代码:000811,股票简称:冰轮环境

债券代码:127009,债券简称:冰轮转债

转股价格:人民币 5.47 元/股

转股时间:2019 年 7 月 18 日至 2019 年 10 月 14 日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债 券业务实施细则》的有关规定,冰轮环境技术股份有限公司(以下简称"公 司")现将 2019 年第三季度可转换公司债券(以下简称"可转债")转股及 公司股份变动的情况公告如下:

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会"证监许可[2018]1968 号"文核准,公司于 2019 年 1 月 14 日公开发行了 509.13 万张可转债,每张面值 100 元,发行总额 50,913.00 万元。

经深圳证券交易所(以下简称"深交所")"深证上〔2019〕【76】号" 文同意,公司 50,913.00 万元可转债于 2019 年 2 月 21 日起在深交所挂牌交易, 债券简称"冰轮转债",债券代码"127009"。

冰轮转债自 2019 年 7 月 18 日起可转换为公司股份。

冰轮转债初始转股价格为 5.52 元/股,因公司实施了 2018 年度权益分配方 案,根据可转债相关规定,冰轮转债转股价格由原 5.52 元/股调整为 5.47 元 /股,调整后的转股价格于 2019 年 6 月 27 日生效。

冰轮转债的初始转股期间为 2019 年 7 月 18 日至 2025 年 1 月 14 日。2019 年 8 月 28 日,公司召开了 2019 年第九次董事会议审议通过了《关于提前赎回 "冰轮转债"的议案》,决定行使冰轮转债有条件赎回权,对赎回登记日 (2019 年 10 月 14 日)收市后登记在册的冰轮转债进行全部赎回。冰轮转债自 2019 年 10 月 15 日起停止转股。

二、 冰轮转债转股及股份变动情况

2019 年第三季度,冰轮转债因转股减少 397,729,100 元(3,977,291 张), 转股数量为 72,710,115 股。截至 2019 年 9 月 30 日,冰轮转债因转股减少 397,729,100 元(3,977,291 张),转股数量为 72,710,115 股,剩余可转债余 额为 111,400,900 元(1,114,009 张)。

公司 2019 年第三季度股份变动情况如下:

单位:股

	本次变动前		本次变动增减(+,-)					本次变动后(2019 年 9月 30 日)
	数量	比例	发行新股		送股 公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	12,661	0.00%	0	0	0	0	0	12,661	0.00%
高管锁定股	12,661	0.00%	0	0	0	0	0	12,661	0.00%
二、无限售条件股份	653,041,490	100.00%	0	0	0	+72,710,115	+72,710,115	725,751,605	100.00%
三、总股本	653,054,151	100.00%	0	0	0	+72,710,115	+72,710,115	725,764,266	100.00%

注:公司 2019 年第三季度股份变动系公司可转债转股所致。

三、 其他

投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司证券部投资者咨询电话 0530- 6697075;0535-6243558 进行咨询。

特此公告。

冰轮环境技术股份有限公司董事会

2019 年 10 月 11 日