Moon Environment Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Jan 22, 2019

冰轮环境技术股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准冰轮环境技术股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》(证监许可[2018]1968 号)核准,2019 年 1 月公司公 开发行了面值总额 50,913 万元的可转换公司债券。2019 年 1 月 18 日保荐机构、 主承销商中信证券股份有限公司将扣除承销费 200 万元后的募集资金余额 50,713 万元划至公司。大信会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金到 位情况进行了审验并出具了验证报告。

二、募集资金三方监管协议签订情况

为了规范本次募集资金的使用及管理,根据中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》以及公司募集资金管理制度等有关规定,公司 及实施募投项目控股子公司分别开立了募集资金专项账户并于 2019 年 1 月 21 日与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方监管协议。协议主 要内容如下:

协议一

甲方:冰轮环境技术股份有限公司 乙方:中国光大银行股份有限公司烟台分行 丙方:中信证券股份有限公司

1、 甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称"专户"),账号为 38020188000540855,截止 2019 年 1 月 18 日,专户余额为 50,713 万元。 该专户仅用于甲方绿色智能铸造技术改造项目、智能化压缩机工厂项目和 补充流动资金募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。

• 2、 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
• 3、 丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作 人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及 甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书 面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙 方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
• 4、 甲方授权丙方指定的保荐代表人胡宇、刘拓可以随时到乙方查询、复印甲 方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的 资料。
• 5、 乙方按月(每月 10 日前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应当保证 对账单内容真实、准确、完整。
• 6、 甲方 1 次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或者募集资 金净额的 10%的,甲方及乙方应当在付款后 3 个工作日内及时以传真方式 通知丙方,同时提供专户的支出清单。
• 7、 乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况, 以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权或者丙方可以要求甲方单 方面终止本协议并注销募集资金专户。
• 8、 本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专 用章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
• 9、 如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他 方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并赔偿守约方因此而遭 受的所有损失和费用。

协议二

甲方:冰轮环境技术股份有限公司(以下简称"甲方一")

烟台冰轮重型机件有限公司(以下简称"甲方二","甲方一"与"甲方二" 合称为"甲方")

乙方:中国工商银行股份有限公司烟台分行(以下简称"乙方")

丙方:中信证券股份有限公司(以下简称"丙方")

1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称"专户"),账号为 1606020529200067679,截止 2019 年 1 月 18 日,专户余额为 0 万元。该专户仅 用于甲方二绿色智能铸造技术改造项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用 途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方一的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他 工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及甲方制订 的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行 使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资 金的存放和使用情况进行一次现场检查。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人胡宇、刘拓可以随时到乙方查询、复印 甲方二专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资 料。

5、乙方按月(每月 10 日前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应当保 证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方二 1 次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或者募 集资金净额的 10%的,甲方二及乙方应当在付款后 3 个工作日内及时以传真方式 通知丙方,同时提供专户的支出清单。

7、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况, 以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终 止本协议并注销募集资金专户。

8、本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同 专用章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

9、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其 他方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并赔偿守约方因此而遭受的 所有损失和费用。

协议三

甲方:冰轮环境技术股份有限公司(以下简称"甲方一")

烟台顿汉布什压缩机有限公司(以下简称"甲方二","甲方一"与"甲方 二"合称为"甲方")

乙方:中信银行股份有限公司烟台分行(以下简称"乙方")

丙方:中信证券股份有限公司(以下简称"丙方")

1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称"专户"),账号为 8110601011700892963,截止 2019 年 1 月 18 日,专户余额为 0 万元。该专户仅 用于甲方二智能化压缩机工厂项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方一的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他 工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及甲方制订 的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行 使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资 金的存放和使用情况进行一次现场检查。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人胡宇、刘拓可以随时到乙方查询、复印 甲方二专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资 料。

5、乙方按月(每月 10 日前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应当保 证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方二 1 次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或者募 集资金净额的 10%的,甲方二及乙方应当在付款后 3 个工作日内及时以传真方式 通知丙方,同时提供专户的支出清单。

7、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况, 以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终 止本协议并注销募集资金专户。

8、本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同 专用章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

9、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其

他方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并赔偿守约方因此而遭受的 所有损失和费用。

三、备查文件

募集资金监管协议

特此公告

冰轮环境技术股份有限公司董事会

2019 年 1 月 22 日