Moon Environment Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 26, 2021

学院国际大厦 15 层 邮编 100083

大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

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募集资金存放与实际使用情况审核报告

大信专审字[2021]第 3-10028 号

冰轮环境技术股份有限公司全体股东:

一、审核意见

我们接受委托, 对后附的冰轮环境技术股份有限公司(以下简称"贵公司")《2020年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。

我们认为, 贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定, 在 所有重大方面公允反映了2020年度募集资金实际存放与使用的情况。

二、形成审核意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的"注册会计师的 责任"部分讲一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我 们独立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信, 我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。

三、董事会的责任

按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告,并保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。

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四、注册会计师的责任

我们的目标是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。 在按照审计准则执行审核工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时, 我们也执行以下工作:

(一) 计划和执行审核工作, 以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错 报获取合理保证。

(二) 在审核过程中, 我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要 的审核程序。

五、其他说明事项

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果,与执 行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。

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中国注册会计师:

中国注册会计师:

:O二一年三月二十五日

冰轮环境技术股份有限公司关于 2020 年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准冰轮环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债 券的批复》(证监许可2018[1968]号)核准,冰轮环境技术股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")发行可转换公司债券募集资金总额 509, 130, 000. 00 元, 扣除承销费 2, 000, 000. 00 元后, 实际募集资金净额为人民币 507, 130, 000. 00 元, 2019 年 1 月 18 日募集资金到位。上 述资金到位情况业经大信会计师事务所验证,并出具了大信专审字【2019】第3-00006号的验 资报告。

2020年度,本公司募集资金使用情况为:

(1)2020年度本公司实际投入智能化压缩机工厂项目39,195,076,76元,闲置资金进行现 金管理购买银行理财产品,银行理财产品的利息收入存入该专项账户。2020年年底该专项账户 余额7,307,309.53元,另有银行理财产品215,000,000.00元。

(2) 2020年度本公司实际投入绿色智能铸造技术改造项目38,339,897.7元, 闲置资金进 行现金管理购买银行理财产品,银行理财产品的利息收入存入该专项账户。2020年年底该专项 账户余额11, 712, 573. 18元, 另有银行理财产品30, 000, 000. 00元。

(3) 募集资金补充流动资金项目已于2019年全部补流完毕, 该募集专户2020年12月31日账 户余额为58,868,08元,为结存利息。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照中国证监会《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定,结合公司实 际情况,制定了《烟台冰轮股份有限公司募集资金管理及使用制度》(以下简称"《管理制度》"), 该《管理制度》于2015年1月22日经本公司2015年第一次临时股东大会修订通过。同时,公司 已与保荐人中信证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司烟台分行于2019年1月18日共 同签署了《募集资金三方监管协议》,并开设募集资金专项账户(以下简称"专户"),账号 为38020188000540855。另外,公司及子公司烟台顿汉布什压缩机有限公司与保荐人中信证券 股份有限公司、中信银行股份有限公司烟台分行于2019年1月18日共同签署了《募集资金四方 监管协议》,并开设专户,账号为8110601011700892963;公司及子公司烟台冰轮智能机械科 技有限公司(原烟台冰轮重型机件有限公司)与保荐人中信证券股份有限公司、中国工商银行 股份有限公司烟台分行于2019年1月18日共同签署了《募集资金四方监管协议》,并开设专户, 账号为1606020529200067679。

募集资金在各银行账户的存储情况如下:

银行名称	银行账号	余额(单位: 人民币万元)
中国光大银行烟台分行	38020188000540855	5.89
中国工商银行烟台分行	1606020529200067679	1,171.26
中信银行青岛分行	8110601011700892963	730.73
计台		1,748.67

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

无。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况, 也不存在募集资金违规使用的情形。

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附件: 募集资金使用情况表

冰轮环境技术股份有限公司董事会

2021年3月25日

冰轮环境技术股份有限公司

附表:

募集资金实际存放与使用情况的专项报告

募集资金使用情况对照表

									单位:	元
募集资金总额				507,130,000.00		本年度投入募集资金总额			77,534,974.46
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额						己累计投入募集资金总额			259,799,413.45
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投向	项目(含部分是否已变更变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	度 $(% )$ $(3)=(2)/(1)$截至期末投入进	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性重是否发生大变化
承诺投资项目
绿色智能铸造技术改造项目	否	174,477,200.00	174,477,200.00	38,339,897.70	136,393,254.97	78.17	不适用	不适用	不适用	否
智能化压缩机工厂项皿	否	291,880,000.00	291,880,000.00	39, 195, 076.76	82,633,358.48	28.31	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	$K\Box$	40,772,800.00	40,772,800.00		40,772,800.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
合计		507,130,000.00	507,130,000.00	77,534,974.46	259,799,413.45
尚未使用募集资金用途及去向						主要用于购买银行理财产品

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