MONTAGE TECHNOLOGY CO., LTD — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 29, 2020

澜起科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

公司代码：688008 公司简称：澜起科技

澜起科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

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目录

一、 重要提示 .............................................................. 3 二、 公司基本情况 .......................................................... 3 三、 重要事项 .............................................................. 6 四、 附录 .................................................................. 8

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人杨崇和、主管会计工作负责人苏琳及会计机构负责人（会计主管人员）苏琳保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

2.1 主要财务数据
		单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度 末增减(%)
总资产	8,378,511,833.01	7,780,753,456.61	7.68
归属于上市公司股东的 净资产	7,943,266,923.30	7,329,724,350.67	8.37
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流 量净额	791,154,084.97	638,518,627.90	23.90
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	1,468,451,314.55	1,384,346,338.27	6.08
归属于上市公司股东的 净利润	877,768,411.96	743,509,898.07	18.06
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	683,439,720.20	714,923,929.92	-4.40
加权平均净资产收益率 （%）	11.47	15.89	减少4.42个百分点
基本每股收益（元/股）	0.78	0.71	9.86
稀释每股收益（元/股）	0.77	0.71	8.45
研发投入占营业收入的 比例（%）	14.90	14.23	增加0.67个百分点

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注： 2020 年前三季度，公司股份支付费用为 167,222,571.21 元，该费用对归属于上市公司股东的 净利润的影响为 151,892,881.75 元（已考虑相关所得税费用的影响）。 因此， 2020 年前三季度， 剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的净利润为 1,029,661,293.71 元，较上年同期增 长 38.49% ，主要系投资收益及公允价值变动收益增加较多，以及营业收入较上年同期有所增长。

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元	币种：人民币
项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额 （1-9月）	说明
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免		588,084.57
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	2,737,516.38	30,329,537.27
委托他人投资或管理资产的损益	5,931,631.39	9,831,923.58
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益	101,577,294.45	102,869,563.86
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出		149,853.11
结构性存款投资收益	34,510,314.67	91,063,496.39
所得税影响额	-30,225,735.79	-40,503,767.02
合计	114,531,021.10	194,328,691.76

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数（户）								35,676
	前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股数 量	比例 (%)		持有有限售 条件股份数 量	包含转融通借 出股份的限售 股份数量	质押或冻 结情况		股东性质
						股份 状态	数 量

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中国电子投资控股有限公司	161,716,775	14.31	161,716,775	161,716,775	无	0	境内非国 有法人
INTEL CAPITAL CORPORATION	101,683,250	9.00	101,683,250	101,683,250	无	0	境外法人
WLT Partners, L.P.	87,816,687	7.77	87,816,687	87,816,687	无	0	其他
珠海融英股权投资合伙企业 （有限合伙）	69,265,238	6.13	69,265,238	69,265,238	无	0	其他
上海临理投资合伙企业（有限 合伙）	53,506,750	4.74	53,506,750	53,506,750	无	0	其他
上海齐银股权投资基金管理 有限公司－嘉兴宏越投资合 伙企业（有限合伙）	44,247,750	3.92	44,247,750	44,247,750	无	0	其他
Xinyun Capital Fund I, L.P.	44,247,750	3.92	44,247,750	44,247,750	无	0	其他
中信证券投资有限公司	43,123,869	3.82	3,382,441	3,389,441	无	0	境内非国 有法人
深圳金石中睿投资管理有限 公司－金石中睿一期（深圳） 股权投资合伙企业（有限合 伙）	34,719,776	3.07	0	0	无	0	其他
上海君桐股权投资管理有限 公司－嘉兴萚石三号投资合 伙企业（有限合伙）	24,729,150	2.19	0	0	无	0	其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流 通股的数量		股份种类及数量
				种类	数量
中信证券投资有限公司		39,741,428		人民币普通股	39,741,428
深圳金石中睿投资管理有限公司－金石中睿 一期（深圳）股权投资合伙企业（有限合伙）		34,719,776		人民币普通股	34,719,776
上海君桐股权投资管理有限公司－嘉兴萚石 三号投资合伙企业（有限合伙）		24,729,150		人民币普通股	24,729,150
珠海融扬股权投资合伙企业（有限合伙）		19,454,981		人民币普通股	19,454,981
上海君桐股权投资管理有限公司－嘉兴萚石 一号投资合伙企业（有限合伙）		17,579,244		人民币普通股	17,579,244
中国互联网投资基金管理有限公司－中国互 联网投资基金（有限合伙）		15,420,000		人民币普通股	15,420,000
上海华伊投资中心（有限合伙）		14,045,303		人民币普通股	14,045,303
中国光大投资管理有限责任公司		10,535,175		人民币普通股	10,535,175
北京信远资本管理有限公司－宁波信远融科 股权投资基金合伙企业（有限合伙）		10,206,675		人民币普通股	10,206,675
上海君桐股权投资管理有限公司－嘉兴萚石 二号投资合伙企业（有限合伙）		9,778,500		人民币普通股	9,778,500

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上述股东关联关系或一致行动的说明	1、WLT Partners, L.P.和珠海融英股权投资合伙企业（有限合 伙）的合伙人存在近亲属关系； 2、上海齐银股权投资基金管理有限公司－嘉兴宏越投资合伙 企业（有限合伙）和Xinyun Capital Fund I, L.P.，基于相关 表决权委托关系，上述股东的投票权受同一主体控制； 3、未知上述其余股东之间的关联关系，也未知是否属于《上 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

• 注： 中信证券投资有限公司期末持有有限售条件股份数量小于其持有的包含转融通借出股份的限 售股份数量，系根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定出借股票所致， 符合相关法律法规规定。截至 2020 年9 月30 日，中信证券投资有限公司出借公司限售流通股份 数量余额为7,000 股。

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

项目	本报告期末 （万元）	上年度末 （万元）	本报告期末 比上年度末 增减(%)	变动原因
交易性金融资产	6,516.88	10,078.08	-35.34	主要系公司购买的计入交易性 金融资产的理财产品减少
预付款项	51,701.77	111.36	46,327.23	主要系公司购买上海市徐汇区 漕宝路181号部分不动产的预 付款项
长期股权投资	85.02		不适用	主要系公司对外投资联营企业
其他权益工具投资	3,722.42		不适用	主要系公司对外投资增加
其他非流动金融资产	34,359.30		不适用	主要系公司对外投资增加及投 资项目公允价值变动收益增加 所致
无形资产	684.04	1,622.18	-57.83	主要系无形资产摊销
其他非流动资产	14,495.14		不适用	主要系公司购买的到期日超过 一年的大额存单
预收款项		318.42	-100.00	主要系本期末预收客户款项按
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				新收入准则计入合同负债，上 年末比较数无需调整
合同负债	1,045.97		不适用	主要系本期末预收客户款项按 新收入准则计入合同负债，上 年末比较数无需调整。本期末 合同负债较上年末预收款项增 加主要系预收经销商款项增 加。
递延所得税负债	2,603.04		不适用	主要系公允价值变动收益产生 的递延所得税负债增加
其他综合收益	1,409.48	10,659.91	-86.78	主要系汇率变动所致
未分配利润	184,550.06	130,667.63	41.24	主要系本期新增的利润高于本 期分配的利润
项目	年初至报告 期末（万元）	上年初至上 年报告期末 （万元）	比上年同期 增减（%）	变动原因
税金及附加	105.47	9.58	1,000.98	主要系印花税增加所致
管理费用	13,080.47	7,383.52	77.16	主要系股份支付费用增加所致
财务费用	-5,083.87	-10,153.42	不适用	主要系汇兑收益减少
其他收益	2,591.76	1,058.86	144.77	主要系计入当期损益的政府补 助增加
投资收益	10,029.74	2,327.58	330.91	主要系结构性存款收益增加
公允价值变动收益	10,286.96		不适用	主要系公司投资的青岛聚源芯 星股权投资合伙企业（有限合 伙）所投标的中芯国际集成电 路制造有限公司上市所致
信用减值损失	4.83	683.69	-99.29	上年同期主要系关联公司资产 转让款收回导致相应的减值准 备转回
资产减值损失	37.86	-7,167.54	不适用	主要系存货跌价准备转回所致
营业外收入	514.99	0.24	216,884.84	主要系政府补助增加
营业外支出		34.50	-100.00	上年同期主要系对外捐赠
所得税费用	5,970.79	2,145.04	178.35	主要系部分子公司税前利润增 加所致
投资活动产生的现 金流量净额	-87,393.28	-353,795.62	不适用	主要系当期购买理财产品增量 减少
筹资活动产生的现 金流量净额	-33,894.42	269,221.62	-112.59%	上年同期主要系收到首次公开 发行股票所募集资金所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用

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1、2020年9月9日，公司披露《关于购买资产的公告》（公告编号：2020-028）。公司全资子公司 拟购买上海奚泰实业有限公司100%的股权，购买标的股权及偿付债务总金额为人民币54,600万元； 同时，公司拟购买昆仑健康保险股份有限公司持有的上海市徐汇区漕宝路181号部分不动产资产， 交易金额为人民币40,000万元。相关事项详见公司于 2020年9月9日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的公告。截至本报告披露日，正按协议约定办理各项交割手续。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 澜起科技股份有限公司 法定代表人 杨崇和 日期 2020 年10 月29 日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2020 年9 月30 日

编制单位:澜起科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	6,806,768,593.22	7,257,063,728.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	65,168,767.12	100,780,821.92
衍生金融资产
应收票据
应收账款	120,376,366.26	131,864,815.09
应收款项融资

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预付款项	517,017,717.56	1,113,608.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	4,763,353.56	5,545,750.52
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	198,724,417.56	156,804,864.71
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	28,838,829.31	25,572,650.56
流动资产合计	7,741,658,044.59	7,678,746,240.27
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	850,216.50
其他权益工具投资	37,224,167.36
其他非流动金融资产	343,593,038.56
投资性房地产
固定资产	30,356,323.51	27,669,965.20
在建工程	837,098.86	972,649.35
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	6,840,350.88	16,221,839.97
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,113,169.07	2,629,260.51
递延所得税资产	70,087,985.32	54,513,501.31
其他非流动资产	144,951,438.36
非流动资产合计	636,853,788.42	102,007,216.34
资产总计	8,378,511,833.01	7,780,753,456.61
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债

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应付票据
应付账款	78,692,974.21	91,294,057.84
预收款项		3,184,160.92
合同负债	10,459,727.93
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	102,271,587.81	139,901,205.56
应交税费	27,830,327.55	23,626,588.11
其他应付款	17,305,032.61	21,706,649.13
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	236,559,650.11	279,712,661.56
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	172,654,840.23	171,316,444.38
递延所得税负债	26,030,419.37
其他非流动负债
非流动负债合计	198,685,259.60	171,316,444.38
负债合计	435,244,909.71	451,029,105.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,129,813,889.00	1,129,813,889.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,866,705,742.57	4,699,483,171.36
减：库存股
其他综合收益	14,094,845.91	106,599,089.75

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专项储备
盈余公积	87,151,887.70	87,151,887.70
一般风险准备
未分配利润	1,845,500,558.12	1,306,676,312.86
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	7,943,266,923.30	7,329,724,350.67
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 合计	7,943,266,923.30	7,329,724,350.67
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	8,378,511,833.01	7,780,753,456.61

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

母公司资产负债表

2020 年9 月30 日

编制单位:澜起科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	2,111,151,060.38	3,889,782,772.04
交易性金融资产	40,105,205.48	100,780,821.92
衍生金融资产
应收票据
应收账款	309,689,390.10	686,663,877.90
应收款项融资
预付款项	503,961,700.36	305,628.00
其他应收款	1,083,187,345.27	828,517,358.25
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,770,330.92	6,276,066.96
流动资产合计	4,054,865,032.51	5,512,326,525.07
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	2,555,955,171.68	1,091,593,763.12

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其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	15,752,599.66	18,621,005.89
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	260,065.67	3,787,435.00
开发支出
商誉
长期待摊费用	282,127.76	913,063.06
递延所得税资产	22,557,175.75	8,549,439.82
其他非流动资产	144,951,438.36
非流动资产合计	2,739,758,578.88	1,123,464,706.89
资产总计	6,794,623,611.39	6,635,791,231.96
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	7,437,987.72	3,693,534.05
预收款项
合同负债
应付职工薪酬	74,964,197.02	69,209,777.04
应交税费	25,711,726.40	22,123,880.21
其他应付款	20,112,260.12	56,586,931.83
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	128,226,171.26	151,614,123.13
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债

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递延收益	57,810,000.00	49,920,000.00
递延所得税负债	10,520.55
其他非流动负债
非流动负债合计	57,820,520.55	49,920,000.00
负债合计	186,046,691.81	201,534,123.13
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,129,813,889.00	1,129,813,889.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,866,705,742.57	4,699,483,171.36
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	87,151,887.70	87,151,887.70
未分配利润	524,905,400.31	517,808,160.77
所有者权益（或股东权益） 合计	6,608,576,919.58	6,434,257,108.83
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	6,794,623,611.39	6,635,791,231.96

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

合并利润表 2020 年1—9 月

编制单位：澜起科技股份有限公司

		单位：元	币种:人民币 审计类型：未经审计	币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年第三季 度（7-9 月）	2019 年第三季 度（7-9 月）	2020 年前三季 度（1-9 月）	2019 年前三季 度（1-9 月）
一、营业总收入	378,874,646.13	505,167,717.50	1,468,451,314.55	1,384,346,338.27
其中：营业收入	378,874,646.13	505,167,717.50	1,468,451,314.55	1,384,346,338.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	229,839,732.36	138,787,368.26	765,636,381.26	588,069,317.10
其中：营业成本	111,431,121.44	124,566,830.08	398,040,086.58	356,683,431.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备

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金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	340,009.07	14,387.18	1,054,675.86	95,794.18
销售费用	26,775,945.94	15,609,540.01	67,705,395.35	62,053,454.62
管理费用	39,674,929.19	17,898,072.03	130,804,666.90	73,835,187.91
研发费用	54,531,076.12	46,824,083.83	218,870,235.29	196,935,612.62
财务费用	-2,913,349.40	-66,125,544.87	-50,838,678.72	-101,534,163.72
其中：利息费用
利息收入	24,504,981.57	22,613,801.54	44,646,971.78	54,568,525.72
加：其他收益	2,737,516.38	3,507,499.87	25,917,621.84	10,588,626.53
投资收益（损失以 “－”号填列）	40,193,752.96	7,105,945.98	100,297,443.37	23,275,766.68
其中：对联营企业 和合营企业的投资收益
以摊余成本 计量的金融资产终止确认 收益
汇兑收益（损失以 “－”号填列）
净敞口套期收益 （损失以“-”号填列）
公允价值变动收益 （损失以“－”号填列）	101,577,294.45		102,869,563.86
信用减值损失（损 失以“－”号填列）	-13,520.05	24,792.91	48,296.92	6,836,871.41
资产减值损失（损 失以“－”号填列）	18,370,563.61	-70,306,704.58	378,643.16	-71,675,386.40
资产处置收益（损 失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）	311,900,521.12	306,711,883.42	932,326,502.44	765,302,899.39
加：营业外收入		1,450.00	5,149,853.11	2,373.37
减：营业外支出				344,960.00
四、利润总额（亏损总额 以“－”号填列）	311,900,521.12	306,713,333.42	937,476,355.55	764,960,312.76
减：所得税费用	35,656,776.12	14,030,635.91	59,707,943.59	21,450,414.69
五、净利润（净亏损以 “－”号填列）	276,243,745.00	292,682,697.51	877,768,411.96	743,509,898.07
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填列）	276,243,745.00	292,682,697.51	877,768,411.96	743,509,898.07

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2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股 东的净利润（净亏损以 “-”号填列）	276,243,745.00	292,682,697.51	877,768,411.96	743,509,898.07
2.少数股东损益 （净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后 净额	-124,237,521.18	46,692,520.61	-92,504,243.84	56,021,585.09
（一）归属母公司所有 者的其他综合收益的税后 净额	-124,237,521.18	46,692,520.61	-92,504,243.84	56,021,585.09
1.不能重分类进损益 的其他综合收益	-8,852.37		-34,465.98
（1）重新计量设定受 益计划变动额
（2）权益法下不能转 损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投 资公允价值变动	-8,852.37		-34,465.98
（4）企业自身信用风 险公允价值变动
2.将重分类进损益的 其他综合收益	-124,228,668.81	46,692,520.61	-92,469,777.86	56,021,585.09
（1）权益法下可转损 益的其他综合收益
（2）其他债权投资公 允价值变动
（3）金融资产重分类 计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信 用减值准备
（5）现金流量套期储 备
（6）外币财务报表折 算差额	-124,228,668.81	46,692,520.61	-92,469,777.86	56,021,585.09
（7）其他
（二）归属于少数股东 的其他综合收益的税后净 额
七、综合收益总额	152,006,223.82	339,375,218.12	785,264,168.12	799,531,483.16
（一）归属于母公司所	152,006,223.82	339,375,218.12	785,264,168.12	799,531,483.16

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有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东 的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元 /股)	0.24	0.27	0.78	0.71
（二）稀释每股收益(元 /股)	0.24	0.27	0.77	0.71

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

母公司利润表

2020 年1—9 月

编制单位：澜起科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年第三季 度（7-9 月）	2019 年第三季 度（7-9 月）	2020 年前三季 度（1-9 月）	2019 年前三季 度（1-9 月）
一、营业收入	127,298,578.42	199,169,990.00	494,016,501.04	528,697,522.93
减：营业成本
税金及附加	153,037.20	682.18	626,594.99	64,382.68
销售费用	2,910,771.63	2,281,531.94	11,160,475.11	28,949,748.26
管理费用	32,132,575.33	13,692,951.42	110,772,005.72	61,738,335.71
研发费用	29,702,750.03	26,339,738.92	112,984,206.47	126,152,482.15
财务费用	9,210,461.42	-56,321,131.20	-36,632,752.29	-71,396,011.29
其中：利息费用
利息收入	6,239,044.78	14,498,132.22	24,398,640.32	24,483,186.17
加：其他收益	153,315.00	400,000.00	14,499,542.35	1,194,505.00
投资收益（损失以“－” 号填列）	27,958,039.96	7,042,726.80	67,474,244.08	31,162,082.57
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益
以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失 以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）	-2,301,219.18		-675,616.44
信用减值损失（损失以 “－”号填列）		-7,100.00		6,805,337.53
资产减值损失（损失以

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“－”号填列）
资产处置收益（损失以 “－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号 填列）	78,999,118.59	220,611,843.54	376,404,141.03	422,350,510.52
加：营业外收入		1,450.00	5,105,031.00	1,450.00
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	78,999,118.59	220,613,293.54	381,509,172.03	422,351,960.52
减：所得税费用	7,087,159.42	22,039,611.43	35,467,765.79	41,229,911.97
四、净利润（净亏损以“－”号 填列）	71,911,959.17	198,573,682.11	346,041,406.24	381,122,048.55
（一）持续经营净利润（净 亏损以“－”号填列）	71,911,959.17	198,573,682.11	346,041,406.24	381,122,048.55
（二）终止经营净利润（净 亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的 其他综合收益
1.重新计量设定受益计划 变动额
2.权益法下不能转损益的 其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 价值变动
4.企业自身信用风险公允 价值变动
（二）将重分类进损益的其 他综合收益
1.权益法下可转损益的其 他综合收益
2.其他债权投资公允价值 变动
3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值 准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	71,911,959.17	198,573,682.11	346,041,406.24	381,122,048.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)

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（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

合并现金流量表 2020 年1—9 月

编制单位：澜起科技股份有限公司

编制单位：澜起科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,659,876,321.64	1,412,500,374.66
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	3,670,494.45	666,113.85
收到其他与经营活动有关的现金	76,108,405.19	87,105,030.76
经营活动现金流入小计	1,739,655,221.28	1,500,271,519.27
购买商品、接受劳务支付的现金	633,457,250.06	403,382,810.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	187,466,082.99	266,010,146.74
支付的各项税费	50,034,899.97	62,009,175.14
支付其他与经营活动有关的现金	77,542,903.29	130,350,758.66
经营活动现金流出小计	948,501,136.31	861,752,891.37
经营活动产生的现金流量净额	791,154,084.97	638,518,627.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	6,920,934,046.01	2,509,380,000.00
取得投资收益收到的现金	98,589,278.84	21,716,588.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额		26,048,232.48

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处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	7,019,523,324.85	2,557,144,821.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	96,196,902.15	18,720,986.24
投资支付的现金	7,797,259,212.13	6,076,380,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	7,893,456,114.28	6,095,100,986.24
投资活动产生的现金流量净额	-873,932,789.43	-3,537,956,165.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		3,020,580,360.84
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		3,020,580,360.84
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	338,944,166.70	292,311,895.22
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金		36,052,272.80
筹资活动现金流出小计	338,944,166.70	328,364,168.02
筹资活动产生的现金流量净额	-338,944,166.70	2,692,216,192.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-79,091,967.16	93,230,904.26
五、现金及现金等价物净增加额	-500,814,838.32	-113,990,440.19
加：期初现金及现金等价物余额	4,921,911,091.80	3,324,156,286.52
六、期末现金及现金等价物余额	4,421,096,253.48	3,210,165,846.33

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

母公司现金流量表

2020 年1—9 月

编制单位：澜起科技股份有限公司

编制单位：澜起科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	870,632,370.45	242,891,414.37

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澜起科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	54,014,445.25	54,271,664.26
经营活动现金流入小计	924,646,815.70	297,163,078.63
购买商品、接受劳务支付的现金	13,451,120.11	1,505,964.20
支付给职工及为职工支付的现金	81,161,445.19	223,007,352.08
支付的各项税费	48,871,921.91	47,112,002.91
支付其他与经营活动有关的现金	67,760,180.52	794,513,037.46
经营活动现金流出小计	211,244,667.73	1,066,138,356.65
经营活动产生的现金流量净额	713,402,147.97	-768,975,278.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	5,651,000,000.00	2,389,380,000.00
取得投资收益收到的现金	61,544,260.49	296,258,698.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额		26,048,232.48
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额		19,302,206.31
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	5,712,544,260.49	2,730,989,136.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	84,141,703.25	16,079,134.73
投资支付的现金	7,953,326,120.00	5,198,380,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	8,037,467,823.25	5,214,459,134.73
投资活动产生的现金流量净额	-2,324,923,562.76	-2,483,469,997.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		3,020,580,360.84
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		3,020,580,360.84
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	338,944,166.70	292,311,895.22
支付其他与筹资活动有关的现金		36,052,272.80
筹资活动现金流出小计	338,944,166.70	328,364,168.02
筹资活动产生的现金流量净额	-338,944,166.70	2,692,216,192.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	12,690,324.60	32,454,559.41
五、现金及现金等价物净增加额	-1,937,775,256.89	-527,774,523.56
加：期初现金及现金等价物余额	2,655,943,361.09	1,656,730,223.45
六、期末现金及现金等价物余额	718,168,104.20	1,128,955,699.89

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

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4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019 年12 月31 日	2020 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	7,257,063,728.77	7,257,063,728.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	100,780,821.92	100,780,821.92
衍生金融资产
应收票据
应收账款	131,864,815.09	131,864,815.09
应收款项融资
预付款项	1,113,608.70	1,113,608.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	5,545,750.52	5,545,750.52
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	156,804,864.71	156,804,864.71
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	25,572,650.56	25,572,650.56
流动资产合计	7,678,746,240.27	7,678,746,240.27
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	27,669,965.20	27,669,965.20
在建工程	972,649.35	972,649.35
生产性生物资产
油气资产
使用权资产

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无形资产	16,221,839.97	16,221,839.97
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,629,260.51	2,629,260.51
递延所得税资产	54,513,501.31	54,513,501.31
其他非流动资产
非流动资产合计	102,007,216.34	102,007,216.34
资产总计	7,780,753,456.61	7,780,753,456.61
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	91,294,057.84	91,294,057.84
预收款项	3,184,160.92		-3,184,160.92
合同负债		3,184,160.92	3,184,160.92
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	139,901,205.56	139,901,205.56
应交税费	23,626,588.11	23,626,588.11
其他应付款	21,706,649.13	21,706,649.13
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	279,712,661.56	279,712,661.56
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬

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澜起科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

预计负债
递延收益	171,316,444.38	171,316,444.38
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	171,316,444.38	171,316,444.38
负债合计	451,029,105.94	451,029,105.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,129,813,889.00	1,129,813,889.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,699,483,171.36	4,699,483,171.36
减：库存股
其他综合收益	106,599,089.75	106,599,089.75
专项储备
盈余公积	87,151,887.70	87,151,887.70
一般风险准备
未分配利润	1,306,676,312.86	1,306,676,312.86
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	7,329,724,350.67	7,329,724,350.67
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 合计	7,329,724,350.67	7,329,724,350.67
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	7,780,753,456.61	7,780,753,456.61
各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

于2020 年1 月1 日本集团采用新收入准则，将预收款项重分类至合同负债。

母公司资产负债表

项目	2019 年12 月31 日	2020 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	3,889,782,772.04	3,889,782,772.04
交易性金融资产	100,780,821.92	100,780,821.92
衍生金融资产
应收票据
应收账款	686,663,877.90	686,663,877.90
应收款项融资
预付款项	305,628.00	305,628.00
其他应收款	828,517,358.25	828,517,358.25
其中：应收利息
应收股利

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澜起科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,276,066.96	6,276,066.96
流动资产合计	5,512,326,525.07	5,512,326,525.07
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,091,593,763.12	1,091,593,763.12
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	18,621,005.89	18,621,005.89
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	3,787,435.00	3,787,435.00
开发支出
商誉
长期待摊费用	913,063.06	913,063.06
递延所得税资产	8,549,439.82	8,549,439.82
其他非流动资产
非流动资产合计	1,123,464,706.89	1,123,464,706.89
资产总计	6,635,791,231.96	6,635,791,231.96
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	3,693,534.05	3,693,534.05
预收款项
合同负债
应付职工薪酬	69,209,777.04	69,209,777.04
应交税费	22,123,880.21	22,123,880.21
其他应付款	56,586,931.83	56,586,931.83
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债

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澜起科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

其他流动负债
流动负债合计	151,614,123.13	151,614,123.13
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	49,920,000.00	49,920,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	49,920,000.00	49,920,000.00
负债合计	201,534,123.13	201,534,123.13
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,129,813,889.00	1,129,813,889.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,699,483,171.36	4,699,483,171.36
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	87,151,887.70	87,151,887.70
未分配利润	517,808,160.77	517,808,160.77
所有者权益（或股东权益） 合计	6,434,257,108.83	6,434,257,108.83
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	6,635,791,231.96	6,635,791,231.96

各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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