MONTAGE TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2023

Aug 23, 2023

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-065

澜起科技股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，编制了 公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如 下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号）， 公司向社会公开发行人民币普通股 11,298.1389 万股股份。本次发行价格为每股 人民币 24.80 元，募集资金总额为人民币 2,801,938,447.20 元，扣除发行费用后 实际募集资金净额人民币 2,746,558,074.15 元，上述资金已全部到位，业经瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验字[2019]01500005 号”《验 资报告》。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 2,114,662,040.02 元 投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中以前年度使用募集资金 投入募投项目的金额合计人民币 1,944,172,582.98 元，2023 年上半年使用募集资 金 170,489,457.04 元。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为人民币 229,796,244.57 元，

1

具体情况如下：

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
2019年7月12日公司实际到账的募集资金[1]	2,785,747,158.17
减：支付的其他发行费用	39,189,084.02
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额	61,005,937.60
减：募投项目支出金额	2,053,656,102.42
减：部分募投项目节余永久补充流动资金[2]	595,047,796.73
加：募集资金理财产品累计收益金额	163,022,429.45
加：累计利息收入扣除手续费金额	29,925,577.72
截至2023年6月30日募集资金专户余额（含结构性存款）	229,796,244.57

注：1、扣除牵头主承销商承销费后公司实际收到募集资金为人民币 2,785,747,158.17 元；

2、“部分募投项目节余永久补充流动资金”指“新一代内存接口芯片研发及产业化项

• 目”、“津逮®服务器 CPU 及其平台技术升级项目”结项后转出的节余资金总和。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定及《澜起科技股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定了《澜起科技股份有限公司 募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存 放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。《募集资金管理制度》已经公 司股东大会审议通过，公司严格按照其规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 以及规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司 募集资金三方、四方监管协议签署情况如下：

序号 签署日期 签署方 协议类别

2

1	2019年7月15日	公司、上海浦东发展银行第一营业部、中信 证券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议 （已终止）
2	2019年8月19日	公司、上海浦东发展银行股份有限公司外高 桥保税区支行、中信证券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议 （已终止）
3	2019年8月19日	公司、澜起电子科技（昆山）有限公司、交 通银行股份有限公司上海徐汇支行、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议 （已终止）
4	2019年10月18日	公司、上海华瑞银行股份有限公司、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议
5	2019年10月18日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、上 海浦东发展银行股份有限公司外高桥保税 区支行、中信证券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议
6	2020年8月14日	公司、昆山澜起半导体有限公司、交通银行 股份有限公司上海徐汇支行、中信证券股份 有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议 （已终止）
7	2020年8月14日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、交 通银行股份有限公司上海徐汇支行、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议 （已终止）
8	2020年8月14日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、上 海浦东发展银行第一营业部、中信证券股份 有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议 （已终止）
9	2022年1月10日	公司、上海浦东发展银行股份有限公司外高 桥保税区支行、中信证券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议
10	2022年1月11日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、兴 业银行股份有限公司上海市北支行、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议
11	2022年1月13日	公司、蒙西庐实业发展（上海）有限公司、 招商银行股份有限公司上海分行、中信证券 份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议

注：报告期内，公司首次公开发行股票部分募投项目已结项，公司已将相关募集 资金账户已注销完毕，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资 金专户监管协议随之终止。

上述《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》

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与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金管理依据上述监管协议的规定进行不存在 违反监管协议的情形。

（三）募集资金专户存储情况

根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金专户的活期存款情况如下：

			单位：人民币元
存放银行	银行账户账号	存款方式	余额
上海浦东发展银行 股份有限公司外高 桥保税区支行	98040078801200001440	活期存款	11,493,861.32
	98040078801100002881	活期存款	69,420.63
上海华瑞银行股份 有限公司	800013796003	活期存款	17,113.91
兴业银行股份有限 公司上海市北支行	216420100100159757	活期存款	3,413,531.55
招商银行股份有限 公司上海分行	121940382810909	活期存款	14,802,317.16
合计			29,796,244.57

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募 集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

报告期内，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

前期置换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜 起科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告 编号：2019-002）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集 资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，公司对暂时闲置

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募集资金进行现金管理。

2023 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、 保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。 决议自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。详见公司刊登在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时 闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-052）。

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买定期存款及结 构性存款，截至 2023 年 6 月 30 日，未到期的定期存款及结构性存款情况如下：

单位：人民币元

				单位：人民币元
存放银行	产品类型	到期日	存款期限	余额
上海浦东发展银行 股份有限公司外高 桥保税区支行	结构性存 款	2023年7月19日	30天	60,000,000.00
兴业银行股份有限 公司上海市北支行	结构性存 款	2023年7月24日	271天	120,000,000.00
招商银行股份有限 公司上海分行	结构性存 款	2023年9月8日	91天	20,000,000.00
合计：				200,000,000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2023 年上半年，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款

情况

（六）超募资金投资建设项目的情况

2021 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第四次会议以及第二届监事会第 四次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使 用超募资金投资建设“新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目”（以下简 称“该项目”）。该项目总投资金额预计为人民币 51,951 万元，拟使用超募资金 人民币 47,751 万元（含部分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹 资金投入。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。详见公司刊登在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用超募资金投

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资建设项目的公告》（公告编号：2021-055）。2021 年 12 月 31 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金投资建设项目的 议案》。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技 股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-001）。

2023 年上半年，公司超募资金投资建设项目的实际使用情况详见本报告“附 表 1：募集资金使用情况对照表”。

（七）节余募集资金使用情况

公司于 2023 年 8 月 23 日召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会 第十八次会议，审议通过《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行募投项目“人 工智能芯片研发项目”结项，节余募集资金 7,135.07 万元用于永久补充公司流动 资金（最终以资金转出当日专户余额为准）。独立董事对本次事项发表了明确同 意的独立意见，保荐机构对本次事项出具了明确同意的核查意见。详见公司刊登 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于首次 公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》 （公告编号：2023-066）。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司 2023 年上半年不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司 2023 年上半年募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公告格式指 引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存 在募集资金使用及管理违规的情况。

特此公告。

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澜起科技股份有限公司 董 事 会 2023 年 8 月 24 日

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附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

		募集资金总额	募集资金总额	2,746,558,074.15	2,746,558,074.15	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			170,489,457.04	170,489,457.04	170,489,457.04
		变更用途的募集资金总额		0.00		已累计投入募集资金总额					2,114,662,040.02
		变更用途的募集资金 总额比例		0.00%
承诺 投资 项目 和超 募资 金投 向	已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额(1)	2023年半年度 投入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度实现的 效益		是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
1、承 诺投资 项目
新一代 内存接 口芯片 研发及 产业化 项目	实 施 方 式 变 更 [3]	1,017,850,000.00	1,017,850,000.00	1,017,850,000.00	-	629,077,786.71	-388,772,213.29	61.80	已结 项	公司已完DDR5 第一子代内存接 口芯片及内存模 组配套芯片的研 发，并于2021年 第四季度正式量 产出货。		是	否
津逮® 服务器 CPU及 其平台	否	745,201,600.00	745,201,600.00	745,201,600.00	-	653,402,798.14	-91,798,801.86	87.68	已结 项	公司已累计完成 三代津逮®CPU 的研发及量产工 作，并成功推向市 场。津逮®服务器		是	否

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技术升 级项目										平台产品线在 2021 年取得重大 突破，并在2022 年继续实现增长， 2022 年实现销售 收入9.37 亿元。
人工智 能芯片 研发项 目	否	537,139,000.00	537,139,000.00	537,139,000.00	53,732,316.28	501,654,521.50	-35,484,478.50	93.39	已结 项	公司已完成第一 代AI芯片工程 样片的流片，并 完成初步测试工 作，成功点亮。	是	否
2、超 募资 金投 向(含 部分 超募 资金 利息)
新一 代 PCIe 重定 时器 芯片 研发 及产 业化 项目	否	-	477,510,000.00[1]	477,510,000.00[1]	116,757,140.76	330,526,933.67	-146,983,066.33	69.22	2025 年	不适用	不 适 用	否
合计	—	2,300,190,600.00	2,777,700,600.00[2]	2,777,700,600.00[2]	170,489,457.04	2,114,662,040.02	-663,038,559.98	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）				公司于2022年8月9日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过《关于首次公开发 行股票部分募投项目延期》，由于本项目技术复杂、工艺先进，且目前集成电路行业产能紧张、交期拉长，同时新冠

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	疫情对项目内外部协作效率产生了一定的不利影响，造成本项目研发周期较原计划有所延长。因此，公司将“人工智 能芯片研发项目”的建设周期延长至2023 年4 月。截至2023 年4 月30 日，该项目已完成并结项。
项目可行性发生 重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况	2023年上半年，公司募投项目不存在先期投入使用募集资金置换的情况。前期置换情况详见公司刊登在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》 （公告编号：2019-002）。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	2023 年6 月29 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单 等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023 年6 月30 日，公司使用闲置募集资金购买本金保障型理财产品余额为人民币2 亿元。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	公司结项募投项目的募集资金节余金额预计为66,656.88 万元（因人工智能芯片研发项目的节余募集资金尚未转 出，实际金额还需以转出当日的金额为准），节余募集资金形成原因为：（1）在募投项目实施过程中，公司从项目的 实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持合理、有效、谨慎、节约的原则，在相关芯片的研发过程中，利用自 身积累的技术经验和优势，对研发路径持续优化，提升各个环节的成功率，同时加强项目成本费用的控制和管理，合 理降低项目总支出。（2）募投项目“新一代内存接口芯片研发及产业化项目”结余资金较多主要是由于实施方式由购置 研发场地变更为租赁研发场地，导致工程建设费用投入较小。工程建设费用原计划投入29,376.00万元（包括场地购置 费、装修费及软硬件购置费等），实际投入2,224.25万元（该金额为该项目结项后资金转出时点的实际投入金额）。 （3）公司为了提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募投项目和募集资金安全的前提下，对暂时闲置募集资金进 行现金管理，取得了一定收益。
募集资金其他使用情况	无

注： 1 、新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目的调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的 477,510,000.00 元中，包含超募资金 446,367,474.15 元及超募资金利 息 31,142,525.85 元。

2 、合计金额中的调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的 2,777,700,600.00 元中包含募集资金总额 2,746,558,074.15 元及超募资金利息 31,142,525.85 元。 3 、新一代内存接口芯片研发及产业化项目仅涉及实施方式变更，不涉及募集资金拟投资总额变更。

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4 、新一代内存接口芯片研发及产业化项目、津逮 [®] 服务器 CPU 及其平台技术升级项目已于 2022 年 6 月结项，人工智能芯片研发项目已于 2023 年 4 月结项，上述项目 结项后募集资金节余金额预计为 666,558,771.96 元（因人工智能芯片研发项目的节余募集资金尚未转出，实际金额还需以转出当日的金额为准）。

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