MONTAGE TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2023

Apr 27, 2023

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-031

澜起科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，编制了 公司《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号）， 公司向社会公开发行人民币普通股 11,298.1389 万股股份。本次发行价格为每股 人民币 24.80 元，募集资金总额为人民币 2,801,938,447.20 元，扣除发行费用后 实际募集资金净额人民币 2,746,558,074.15 元，上述资金已全部到位，业经瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验字[2019]01500005 号”《验 资报告》。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 1,944,172,582.98 元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中以前年度使用募集资 金投入募投项目的金额合计人民币 1,416,671,710.51 元，2022 年度使用募集资金 527,500,872.47 元。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 396,357,033.04 元，具体情况如下：

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单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
2019年7月12日公司实际到账的募集资金 注	2,785,747,158.17
减：支付的其他发行费用	39,189,084.02
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额	61,005,937.60
减：募投项目支出金额	1,883,166,645.38
减：部分募投项目节余永久补充流动资金	595,047,796.73
加：募集资金理财产品累计收益金额	160,443,802.27
加：累计利息收入扣除手续费金额	28,575,536.33
截至2022年12月31日募集资金专户余额（含结构性存款）	396,357,033.04

注：扣除牵头主承销商承销费后公司实际收到募集资金为人民币 2,785,747,158.17 元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定及《澜起科技股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定了《澜起科技股份有限公司 募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存 放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。《募集资金管理制度》已经公 司股东大会审议通过，公司严格按照其规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 以及规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司 募集资金三方、四方监管协议签署情况如下：

序号	签署日期	签署方	协议类别
1	2019年7月15日	公司、上海浦东发展银行第一营业部、中信 证券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议 （已终止）

2

2	2019年8月19日	公司、上海浦东发展银行股份有限公司外高 桥保税区支行、中信证券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议 （已终止）
3	2019年8月19日	公司、澜起电子科技（昆山）有限公司、交 通银行股份有限公司上海徐汇支行、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议 （已终止）
4	2019年10月18日	公司、上海华瑞银行股份有限公司、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议
5	2019年10月18日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、上 海浦东发展银行股份有限公司外高桥保税 区支行、中信证券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议
6	2020年8月14日	公司、昆山澜起半导体有限公司、交通银行 股份有限公司上海徐汇支行、中信证券股份 有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议 （已终止）
7	2020年8月14日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、交 通银行股份有限公司上海徐汇支行、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议 （已终止）
8	2020年8月14日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、上 海浦东发展银行第一营业部、中信证券股份 有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议 （已终止）
9	2022年1月10日	公司、上海浦东发展银行股份有限公司外高 桥保税区支行、中信证券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议
10	2022年1月11日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、兴 业银行股份有限公司上海市北支行、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议
11	2022年1月13日	公司、蒙西庐实业发展（上海）有限公司、 招商银行股份有限公司上海分行、中信证券 份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议

注：报告期内，公司首次公开发行股票部分募投项目已结项，公司已将相关募集 资金账户已注销完毕，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资 金专户监管协议随之终止。

上述《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》 与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金管理依据上述监管协议的规定进行不存

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在违反监管协议的情形。

（三）募集资金专户存储情况

根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户的活期存款情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
存放银行	银行账户账号	存款方式	余额
上海浦东发展银行股 份有限公司外高桥保 税区支行	98040078801200001440	活期存款	14,408,073.91
	98040078801100002881	活期存款	13,215,759.45
上海华瑞银行股份有 限公司	800013796003	活期存款	4,000,931.34
兴业银行股份有限 公司上海市北支行	216420100100159757	活期存款	2,237,632.34
招商银行股份有限 公司上海分行	121940382810909	活期存款	17,494,636.00
合计			51,357,033.04

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募集资 金使用情况对照表”。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

报告期内，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

前期置换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜 起科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告 编号：2019-002）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集 资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，公司对暂时闲置 募集资金进行现金管理。

2022 年 8 月 9 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八

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次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用额度不超过人民币 11 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购 买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保 本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。决 议自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。详见公司刊登在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时闲 置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-038）。

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买定期存款及结 构性存款，截至 2022 年 12 月 31 日，未到期的定期存款及结构性存款情况如下：

单位：人民币元

				单位：人民币元
存放银行	产品类型	到期日	存款期限	余额
上海浦东发展银行 股份有限公司外高 桥保税区支行	结构性存款	2023年1 月9日	93天	60,000,000.00
上海华瑞银行股份 有限公司	定期存款	2023年2 月22 日	6个月	45,000,000.00
兴业银行股份有限 公司上海市北支行	结构性存款	2023年1 月2 日	66天	30,000,000.00
兴业银行股份有限 公司上海市北支行	结构性存款	2023年2 月3 日	185天	60,000,000.00
兴业银行股份有限 公司上海市北支行	结构性存款	2023年7 月24 日	271天	120,000,000.00
招商银行股份有限 公司上海分行	结构性存款	2023年2 月16 日	91天	30,000,000.00
合计：				345,000,000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 （六）超募资金投资建设项目的情况

2021 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第四次会议以及第二届监事会第 四次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使 用超募资金投资建设新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目（以下简称“该 项目”）。该项目总投资金额预计为人民币 51,951 万元，拟使用超募资金人民 币 47,751 万元（含部分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹资 金投入。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。详见公司刊登在上海证券交

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易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用超募资金投资 建设项目的公告》（公告编号：2021-055）。

2021 年 12 月 31 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关 于使用超募资金投资建设项目的议案》。详见公司刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决 议公告》（公告编号：2022-001）。

公司于 2022 年 1 月 10 日与上海浦东发展银行股份有限公司外高桥保税区支 行、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》；公司于 2022 年 1 月 11 日与澜起电子科技（上海） 有限公司、兴业银行股份有限公司上海市北支行、中信证券签订了《募集资金专 户存储四方监管协议》；公司于 2022 年 1 月 13 日与蒙西庐实业发展（上海）有 限公司、招商银行股份有限公司上海分行、中信证券签订了《募集资金专户存储 四方监管协议》。

公司 2022 年度超募资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募集资 金使用情况对照表”。

（七）节余募集资金使用情况

公司于 2022 年 8 月 9 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八 次会议，审议通过《关于公司首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行募投项目“新 一代内存接口芯片研发及产业化项目”实施方式进行变更，并将“新一代内存接 口芯片研发及产业化项目”、“津逮[®] 服务器 CPU 及其平台技术升级项目”结项， 节余募集资金用于永久补充公司流动资金。独立董事对本次事项发表了明确同意 的独立意见，保荐机构对本次事项出具了明确同意的核查意见。详见公司刊登在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于首次公 开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公 告》（公告编号：2022-036）。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将节余募集资金 595,047,796.73 元永久补 充流动资金，相关募集资金账户已注销完毕，公司与保荐机构、项目实施主体、 开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

（八）募投项目延期的情况

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公司于 2022 年 8 月 9 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八 次会议，审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目延期》 ，综合考虑当 前募投项目的实施进度等因素，公司决定对“人工智能芯片研发项目”达到预定 可使用状态的时间由 2022 年 7 月调整至 2023 年 4 月。公司独立董事对本事项发 表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确 同意的核查意见。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜 起科技股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目延期的公告》（公告编 号：2022-037）。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司于 2022 年 8 月 9 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八 次会议，审议通过《关于公司首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行募投项目“新 一代内存接口芯片研发及产业化项目”实施方式进行变更。公司原计划购置研发 场地作为本项目研发场所，为不影响项目研发进度，在实施初期公司先以租赁目 标物业的形式作为项目实施场所，同步开展场地购置谈判工作。由于宏观环境发 生变化，叠加疫情等因素的影响，截至 2022 年 8 月 10 日《澜起科技股份有限公 司关于首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的公告》（公告编号：2022-036）发布之日，相关谈判工作尚未完成， 后续如确认购置，公司将使用自筹资金。该项目的实施方式由购置研发场地变更 为租赁研发场地。因此，本次变更仅涉及实施方式变更，不涉及募集资金拟投资 总额变更。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科 技股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-036）。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司 2022 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范

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运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公告格式指 引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存 在募集资金使用及管理违规的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为，澜起科技的募 集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规 则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了 2022 年度 澜起科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具 的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：澜起科技首次公开发行 A 股股票募集资金在 2022 年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规 范运作》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于 专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相关银行签署了《募集资金专户存储 三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》；2022 年度，公司不存 在违规使用首次公开发行 A 股股票募集资金的情况。

特此公告。

澜起科技股份有限公司

董 事 会 2023 年 4 月 28 日

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附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

											单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元
		募集资金总额		2,746,558,074.15		本年度投入募集资金总额					527,500,872.47
		变更用途的募集资金总额		0.00		已累计投入募集资金总额					1,944,172,582.98
		变更用途的募集资金 总额比例		0.00%
承诺投 资项目 和超募 资金投 向	已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有）	募集资金承诺投资 总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额(1)	2022年度投入 金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度实现的 效益		是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
1、承诺 投资项 目
新一代 内存接 口芯片 研发及 产业化 项目	实 施 方 式 变 更 [3]	1,017,850,000.00	1,017,850,000.00	1,017,850,000.00	102,874,099.38	629,077,786.71	-388,772,213.29	61.80	已结 项	公司已完DDR5 第一子代内存接 口芯片及内存 模 组配套芯片的研 发，并于2021 年 第四季度正式量 产出货。		是	否
津逮®服 务器 CPU及 其平台	否	745,201,600.00	745,201,600.00	745,201,600.00	64,710,110.03	653,402,798.14	-91,798,801.86	87.68	已结 项	公司已累计完成 三代津逮®CPU的 研发及量产工作， 并成功推向市场。 津逮®服务器平台		是	否

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技术升 级项目										产品线在2021 年 取得重大突破，并 在2022 年继续实 现增长，2022 年 实现销售收入 9.37 亿元.
人工智 能芯片 研发项 目	否	537,139,000.00	537,139,000.00	537,139,000.00	146,146,870.15	447,922,205.22	-89,216,794.78	83.39	2023 年4 月	不适用	不 适 用	否
2、超募 资金投 向(含 部分超 募资金 利息)
新一代 PCIe 重定时 器芯片 研发及 产业化 项目	否	-	477,510,000.00[1]	477,510,000.00[1]	213,769,792.91	213,769,792.91	-263,740,207.09	44.77	2025 年	不适用	不 适 用	否
合计	—	2,300,190,600.00	2,777,700,600.00[2]	2,777,700,600.00[2]	527,500,872.47	1,944,172,582.98	-833,528,017.02	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）				公司于2022年8月9日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过《关于首次公开发行 股票部分募投项目延期》，由于本项目技术复杂、工艺先进，且目前集成电路行业产能紧张、交期拉长，同时新冠疫情 对项目内外部协作效率产生了一定的不利影响，造成本项目研发周期较原计划有所延长。因此，根据项目目前实施进度， 经审慎判断，公司决定将“人工智能芯片研发项目”的建设周期延长至2023 年4 月。
项目可行性发生 重大变化的情况说明				无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况				2022年度，公司募投项目不存在先期投入使用募集资金置换的情况。前期置换情况详见公司刊登在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：

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	2019-002）。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	2021年8月9日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂 时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币16 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等）， 在上述额度范围内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。 2022年8月9日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币11 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购 买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在 上述额度范围内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12 个月内有效。截至2022 年12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买本金保障型理财产品余额为人民币3.45 亿元。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	公司结项募投项目的募集资金节余金额为59,504.78万元，节余募集资金形成原因为：（1）在募投项目实施过程中， 公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持合理、有效、谨慎、节约的原则，在相关芯片的研发过程 中，利用自身积累的技术经验和优势，对研发路径持续优化，提升各个环节的成功率，同时加强项目成本费用的控制和 管理，合理降低项目总支出。（2）募投项目“新一代内存接口芯片研发及产业化项目”结余资金较多主要是由于实施方 式由购置研发场地变更为租赁研发场地，导致工程建设费用投入较小。工程建设费用原计划投入29,376.00 万元（包括 场地购置费、装修费及软硬件购置费等），实际投入2,224.25万元（该金额为该项目结项后资金转出时点的实际投入金 额）。（3）公司为了提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募投项目和募集资金安全的前提下，对暂时闲置募集 资金进行现金管理，取得了一定收益。
募集资金其他使用情况	无

• 注： 1 、新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目的调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的 477,510,000.00 元中，包含超募资金 446,367,474.15 元及超募资金利 息 31,142,525.85 元。

• 2 、合计金额中的调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的 2,777,700,600.00 元中包含募集资金总额 2,746,558,074.15 元及超募资金利息 31,142,525.85 元。 3 、新一代内存接口芯片研发及产业化项目仅涉及实施方式变更，不涉及募集资金拟投资总额变更。

• 4 、新一代内存接口芯片研发及产业化项目、津逮 [®] 服务器 CPU 及其平台技术升级项目已于 2022 年 6 月结项，合计转出节余募集资金 595,047,796.73 元用于永久补充流 动资金。

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