MONTAGE TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2021

Aug 27, 2021

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2021-033

澜起科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公 告[2012]44 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，编制了《2021 年半年度募集资金存放与实际使用 情况专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号），公 司向社会公开发行人民币普通股 11,298.1389 万股股份。本次发行价格为每股人 民币 24.8 元，募集资金总额为人民币 2,801,938,447.20 元，扣除发行费用后实际 募集资金净额人民币 2,746,558,074.15 元，上述资金已全部到位，业经瑞华会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验字[2019]01500005 号”《验资报 告》。

（二）募集资金使用情况及当前余额

截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 1,216,083,438.12 元 投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中以前年度使用募集资金投 入募投项目的金额合计人民币 970,449,231.75 元，2021 年上半年使用募集资金 245,634,206.37 元。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为人民币 1,663,761,860.38

1

元，具体情况如下：

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
2019年7月12日公司实际到账的募集资金 注	2,785,747,158.17
减：支付的其他发行费用	38,889,084.02
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额	61,005,937.60
减：募投项目支出金额	1,155,077,500.52
加：募集资金理财产品累计收益金额	123,009,539.44
加：累计利息收入扣除手续费金额	9,977,684.91
截至2021年6月30日募集资金专户余额（含结构性存款、定期 存款）	1,663,761,860.38

注：扣除牵头主承销商承销费后公司实际收到募集资金为 2,785,747,158.17 元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定及 《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际 情况，制定了《澜起科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集 资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确 的规定。《募集资金管理制度》已经公司股东大会审议通过，公司严格按照其规 定管理和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户的活期存款情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
存放银行	银行账户账号	存款方式	余额
上海浦东发展银行 第一营业部	97990078801580000183	活期存款	23,682,726.75
	97990078801600002104	活期存款	142,092,845.22
上海浦东发展银行	98040078801380000051	活期存款	3,197,461.42

2

股份有限公司外高 桥保税区支行	98040078801200001440	活期存款	16,000,975.68
交通银行上海漕河 泾支行	310066632018800100578	活期存款	512,906.81
	310066632018800100405	活期存款	7,063,790.46
	310066632018800108640	活期存款	9,821,918.94
	310066632018800108564	活期存款	1,922,449.35
上海华瑞银行股份 有限公司	800013796003	活期存款	11,466,785.75
合计			215,761,860.38

（三）募集资金三方、四方监管协议情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司 与保荐机构及商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金 专户存储四方监管协议》，具体签署情况如下：

序号	签署日期	签署方	协议类别
1	2019年7月15日	公司、上海浦东发展银行第一营业部、中信 证券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议
2	2019年8月19日	公司、上海浦东发展银行股份有限公司外高 桥保税区支行、中信证券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议
3	2019年8月19日	公司、澜起电子科技（昆山）有限公司、交 通银行股份有限公司上海徐汇支行、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议
4	2019年10月18日	公司、上海华瑞银行股份有限公司、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储三方监管协议
5	2019年10月18日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、上 海浦东发展银行股份有限公司外高桥保税 区支行、中信证券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议
6	2020年8月14日	公司、昆山澜起半导体有限公司、交通银行 股份有限公司上海徐汇支行、中信证券股份 有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议
7	2020年8月14日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、交 通银行股份有限公司上海徐汇支行、中信证 券股份有限公司	募集资金专户存 储四方监管协议
8	2020年8月14日	公司、澜起电子科技（上海）有限公司、上 海浦东发展银行第一营业部、中信证券股份	募集资金专户存 储四方监管协议

3

有限公司

上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》 与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金管理依据上述监管协议的规定进行，不存 在违反监管协议的情形。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司 2021 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募 集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

2021 年上半年，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。 （三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集 资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，公司对暂时闲置 募集资金进行现金管理。

2020 年 8 月 14 日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用额度不超过人民币 24 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、 保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。 决议自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。详见公司刊登在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时 闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-023）。

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款及 定期存款，截至 2021 年 6 月 30 日，未到期的结构性存款及定期存款情况如下：

4

单位：人民币元

				单位：人民币元
存放银行	产品类型	到期日	存款期限	余额
交通银行上海漕河泾 支行	结构性存款	2021年7月12日	189天	25,000,000.00
交通银行上海漕河泾 支行	结构性存款	2021年7月23日	133天	300,000,000.00
交通银行上海漕河泾 支行	结构性存款	2021年8月30日	98天	10,000,000.00
交通银行上海漕河泾 支行	结构性存款	2021年9月1日	181天	110,000,000.00
交通银行上海漕河泾 支行	结构性存款	2021年9月7日	99天	30,000,000.00
交通银行上海漕河泾 支行	结构性存款	2021年11月1日	154天	40,000,000.00
交通银行上海漕河泾 支行	结构性存款	2021年12月27日	189天	40,000,000.00
交通银行上海漕河泾 支行	结构性存款	2022年1月4日	190天	15,000,000.00
上海浦东发展银行第 一营业部	结构性存款	2021年7月9日	30天	35,000,000.00
上海浦东发展银行第 一营业部	结构性存款	2021年8月27日	91天	25,000,000.00
上海浦东发展银行第 一营业部	结构性存款	2021年9月9日	92天	48,000,000.00
上海浦东发展银行外 高桥保税区支行	结构性存款	2021年8月19日	92天	50,000,000.00
上海浦东发展银行外 高桥保税区支行	结构性存款	2021年8月27日	91天	20,000,000.00
上海浦东发展银行外 高桥保税区支行	结构性存款	2021年9月10日	91天	55,000,000.00
上海浦东发展银行外 高桥保税区支行	结构性存款	2021年9月23日	92天	200,000,000.00
上海浦东发展银行外 高桥保税区支行	结构性存款	2021年9月30日	92天	220,000,000.00
上海华瑞银行股份有 限公司	定期存款	2021年7月1日	91天	25,000,000.00
上海华瑞银行股份有 限公司	定期存款	2021年8月12日	216天	180,000,000.00
上海华瑞银行股份有 限公司	定期存款	2021年10月8日	190天	20,000,000.00
合计：				1,448,000,000.00

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司 2021 年上半年不存在变更募投项目资金使用情况。 （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

5

公司 2021 年上半年募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号 —— 规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公 告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情 况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

特此公告。

澜起科技股份有限公司

董 事 会 2021 年 8 月 28 日

6

附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	2,746,558,074.15	2,746,558,074.15	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				245,634,206.37	245,634,206.37	245,634,206.37
	变更用途的募集资金总额				0.00	已累计投入募集资金总额					1,216,083,438.12
	变更用途的募集资金 总额比例				0.00%
承诺投资项 目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额(1)	2021年半年度 投入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝(2)- (1)	截至 期末 投入 进度 （% ）(4) ＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期		本 年 度 实 现 的 效 益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
新一代内存 接口芯片研 发及产业化 项目	否	1,017,850,000.00	1,017,850,000.00	1,017,850,000.00	120,025,762.05	474,244,149.88	-543,605,850.12	46.59	2022 年		不适 用	不适 用	否
津逮®CPU 及其平台技 术升级项目	否	745,201,600.00	745,201,600.00	745,201,600.00	94,437,383.43	510,699,699.23	-234,501,900.77	68.53	2022 年		不适 用	不适 用	否
人工智能芯 片研发项目	否	537,139,000.00	537,139,000.00	537,139,000.00	31,171,060.89	231,139,589.01	-305,999,410.99	43.03	2022 年		不适 用	不适 用	否

7

超募资金	否	446,367,474.15	446,367,474.15	不适用	0	0	不适用	不适 用	不适 用	不适 用	不适 用	否
合计		2,746,558,074.15	2,746,558,074.15	2,300,190,600.00	245,634,206.37	1,216,083,438.12	-1,084,107,161.88	-
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）				无
项目可行性发生 重大变化的情况说明				无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况				2021年上半年，公司募投项目不存在先期投入使用募集资金置换的情况。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况				无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况				2020年8月14日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币24亿元的暂时闲置募集资金进行现 金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存 款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12个 月内有效。截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金购买本金保障型理财产品余额为人民币14.48亿元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况				无
募集资金结余的金额及形成原因				无
募集资金其他使用情况				无

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