MONTAGE TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2021

Jul 14, 2021

中信证券股份有限公司

关于澜起科技股份有限公司

首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为澜起科技股份有限公 “ ” “ ” “ ” 司（以下简称 公司 、 澜起科技 或 发行人 ）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司首次公开发 行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2019年6月25日出具的《关于同意澜起科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128号）， 公司向社会公开发行人民币普通股11,298.1389万股股份，公司股票于2019年7月 22日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 101,683.25 万股，首次公开发行后总股本为112,981.3889万股，其中有限售条件流通股为 105,542.9053万股，无限售条件流通股（A股）为 7,438.4836万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股（即公司 首次公开发行保荐机构子公司跟投股份），限售期为自公司股票上市之日起24 个月，本次上市流通的战略配售限售股股东共1名，本次限售股上市流通数量为 3,389,441股，该部分限售股将于2021年7月22日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2021年2月4日，公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属 期第一次归属新增的股份（共计1,216,452股）在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的1,129,813,889股变更为归属后 的1,131,030,341股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由0.3000%变更 为0.2997%。

1

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开 发行股票科创板上市公告书》，本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如 下：

1、中信证券投资有限公司承诺：本公司获得本次配售的股票限售期为自发 行人首次公开发行并上市之日起24个月，本公司不通过任何形式在限售期内转 让所持有本次配售的股票。

截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承 诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 3,389,441 股

1、本次上市流通的战略配售股份数量为 3,389,441 股，限售期为 24 个月。 本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2、本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

（二）本次上市流通日期为 2021 年 7 月 22 日

（三）限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	中信证券投资有限公司	3,389,441	0.2997%	3,389,441	0
合计：		3,389,441	0.2997%	3,389,441	0

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	战略配售股份	3,389,441	24
合计：		3,389,441	-

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，澜起科技限售股份持 有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和

2

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求； 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部 门规章、有关规则和股东承诺。

保荐机构同意澜起科技本次限售股份上市流通。

（以下无正文）

3