MONTAGE TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2020

Jan 13, 2020

中信证券股份有限公司

关于澜起科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司(以下合称"保荐机构")作为澜起科技股份有限公 司(以下简称"公司"、"澜起科技"或"发行人")首次公开发行股票并上市的保 荐机构,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等法律法规,对公司首次公开发 行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查,核查情况如下:

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2019年6月25日出具的《关于同意澜起科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1128号), 公司向社会公开发行人民币普通股11,298.1389万股股份,公司股票于2019年7月 22日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为101,683.25 万股,首次公开发行后总股本为112,981.3889万股,其中有限售条件流通股为 105,542.9053万股,无限售条件流通股(A股)为7,438.4836万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,限售期为自公司股票 上市之日起6个月,本次上市流通的限售股股东共142名,本次限售股上市流通 数量为4,703,973股,占公司总股本的0.4163%,该部分限售股将于2020年1月22 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本及限售股股东变化情况

公司首次公开发行后,总股本为112,981.3889万股,其中有限售条件流通股 为105,542.9053万股,无限售条件流通股(A股)为7,438.4836万股。前述限售 股形成后至今,公司股本数量与结构未发生变化。

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三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份,各配售对 象承诺限售期为自公司股票上市之日起六个月。

截至本公告日,上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺,不存在相关承 诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年1月22日。

2、本次解除限售股份并申请上市流通股份数量为4,703,973股,占公司总股 本的0.4163%。

3、本次申请解除股份限售的股东共计142名。

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
1	招商康祥混合型养老金产品- 中国建设银行股份有限公司	35,889	0.0032%	35,889	0
2	中意人寿保险有限公司-中意 投连增长	35,889	0.0032%	35,889	0
3	工银瑞信添泰混合型养老金产 品-中国工商银行股份有限公 司	35,889	0.0032%	35,889	0
4	珠江人寿保险股份有限公司- 传统险二	35,889	0.0032%	35,889	0
5	泰康人寿保险有限责任公司- 万能-团体万能	35,889	0.0032%	35,889	0
6	百年人寿保险股份有限公司- 平衡自营	35,889	0.0032%	35,889	0
7	长江金色旭日混合型养老金产 品-上海浦东发展银行股份有 限公司	35,889	0.0032%	35,889	0
8	华泰优选二号股票型养老金产 品-中国工商银行股份有限公 司	16,150	0.0014%	16,150	0
9	泰康人寿保险有限责任公司- 投连-行业配置	35,889	0.0032%	35,889	0
10	泰康人寿保险有限责任公司- 投连-沪港深精选	35,889	0.0032%	35,889	0
11	长江金色晚晴(集合型)企业 年金计划-上海浦东发展银行 股份有限公司	35,889	0.0032%	35,889	0

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下:

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
12	长江金色晚晴(集合型)企业 年金计划-上海浦东发展银行 股份有限公司	35,889	0.0032%	35,889	0
13	中国银行股份有限公司企业年 金计划-农行	34,095	0.0030%	34,095	0
14	中国银河证券股份有限公司企 业年金计划-中信银行股份有 限公司	35,889	0.0032%	35,889	0
15	泰康永泰企业年金集合计划- 中国银行股份有限公司	35,889	0.0032%	35,889	0
16	国华人寿保险股份有限公司- 分红三号	35,889	0.0032%	35,889	0
17	恒安标准人寿保险有限公司- 传统险产品	35,889	0.0032%	35,889	0
18	中国移动通信集团有限公司企 业年金计划-中国工商银行股 份有限公司	35,889	0.0032%	35,889	0
19	泰康人寿保险有限责任公司- 万能-个人万能产品(丁)	35,889	0.0032%	35,889	0
20	中国建设银行股份有限公司- 银河转型增长主题灵活配置混 合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
21	中国银行股份有限公司-富国 改革动力混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
22	中国工商银行股份有限公司- 新华稳健回报灵活配置混合型 发起式证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
23	中国银行股份有限公司-鹏华 弘益灵活配置混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
24	海通证券股份有限公司-南方 中证国有企业改革指数分级证 券投资基金	22,251	0.0020%	22,251	0
25	中国民生银行股份有限公司- 国金上证 指数分级证券投 50 资基金	14,714	0.0013%	14,714	0
26	中国建设银行股份有限公司- 东方红策略精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
27	交通银行股份有限公司-工银 瑞信互联网加股票型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
28	渤海银行股份有限公司-融通 通鑫灵活配置混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
29	广发证券股份有限公司-建信 鑫荣回报灵活配置混合型证券	33,018	0.0029%	33,018	0

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
	投资基金
30	中国银行股份有限公司-华泰 柏瑞健康生活灵活配置混合型 证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
31	兴业银行股份有限公司-兴全 新视野灵活配置定期开放混合 型发起式证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
32	中国建设银行股份有限公司- 国泰互联网+股票型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
33	中国建设银行股份有限公司- 嘉实泰和混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
34	宁波银行股份有限公司-安信 新动力灵活配置混合型证券投 资基金	35,172	0.0031%	35,172	0
35	中国建设银行股份有限公司- 泓德战略转型股票型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
36	中国银行股份有限公司-宝盈 新锐灵活配置混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
37	中国工商银行股份有限公司- 光大保德信中国制造 灵 2025 活配置混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
38	兴业银行股份有限公司-中银 战略新兴产业股票型证券投资 基金	32,659	0.0029%	32,659	0
39	中国银行股份有限公司-国投 瑞银国家安全灵活配置混合型 证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
40	中国银行股份有限公司-诺安 景鑫灵活配置混合型证券投资 基金	14,355	0.0013%	14,355	0
41	中国工商银行股份有限公司- 创金合信量化多因子股票型证 券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
42	中国民生银行股份有限公司- 长信利泰灵活配置混合型证券 投资基金	22,610	0.0020%	22,610	0
43	中信银行股份有限公司-南方 君选灵活配置混合型证券投资 基金	31,583	0.0028%	31,583	0
44	中国工商银行股份有限公司- 财通多策略升级混合型证券投 资基金	35,889	0.0032%	35,889	0

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
45	中国农业银行股份有限公司- 富国价值优势混合型证券投资 基金	24,405	0.0022%	24,405	0
46	中国银行股份有限公司-前海 开源人工智能主题灵活配置混 合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
47	中国工商银行股份有限公司- 汇添富多策略定期开放灵活配 置混合型发起式证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
48	广州农村商业银行股份有限公 司-红塔红土盛隆灵活配置混 合型证券投资基金	23,328	0.0021%	23,328	0
49	中信银行股份有限公司-中银 腾利灵活配置混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
50	中信银行股份有限公司-中银 宏利灵活配置混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
51	中国农业银行股份有限公司- 交银施罗德数据产业灵活配置 混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
52	中国建设银行股份有限公司- 鹏华兴泰定期开放灵活配置混 合型证券投资基金	21,533	0.0019%	21,533	0
53	中国光大银行股份有限公司- 南方中证 量化增强股票型 500 发起式证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
54	上海浦东发展银行股份有限公 司-招商兴福灵活配置混合型 证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
55	中国银行股份有限公司-广发 中证环保产业交易型开放式指 数证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
56	宁波银行股份有限公司-国泰 安益灵活配置混合型证券投资 基金	34,454	0.0030%	34,454	0
57	中国光大银行股份有限公司- 中银广利灵活配置混合型证券 投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
58	中国民生银行股份有限公司- 国联安锐意成长混合型证券投 资基金	17,944	0.0016%	17,944	0
59	基本养老保险基金九零四组合	35,889	0.0032%	35,889	0
60	中国建设银行股份有限公司- 华宝新飞跃灵活配置混合型证 券投资基金	15,791	0.0014%	15,791	0

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
61	国泰君安证券股份有限公司- 德邦量化优选股票型证券投资 基金(LOF)	14,714	0.0013%	14,714	0
62	中国工商银行股份有限公司- 博时汇智回报灵活配置混合型 证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
63	中国银行股份有限公司-博时 逆向投资混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
64	招商银行股份有限公司-泰达 宏利业绩驱动量化股票型证券 投资基金	16,509	0.0015%	16,509	0
65	交通银行股份有限公司-富国 消费主题混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
66	中国农业银行股份有限公司- 大成盛世精选灵活配置混合型 证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
67	招商银行股份有限公司-国泰 聚优价值灵活配置混合型证券 投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
68	中国建设银行股份有限公司- 银河智慧主题灵活配置混合型 证券投资基金	25,122	0.0022%	25,122	0
69	中国银行股份有限公司-嘉实 价值精选股票型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
70	平安银行股份有限公司-富荣 福锦混合型证券投资基金	29,429	0.0026%	29,429	0
71	中国银行股份有限公司-华泰 柏瑞战略新兴产业混合型证券 投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
72	中国农业银行股份有限公司- 申万菱信量化驱动混合型证券 投资基金	21,533	0.0019%	21,533	0
73	招商银行股份有限公司-鹏华 尊惠 个月定期开放混合型 18 证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
74	易方达基金管理有限公司-社 保基金 组合 1104	35,889	0.0032%	35,889	0
75	招商银行股份有限公司-富国 价值驱动灵活配置混合型证券 投资基金	30,506	0.0027%	30,506	0
76	中国建设银行股份有限公司- 东方红创新优选三年定期开放 混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
77	中国工商银行股份有限公司- 南方瑞祥一年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
78	招商银行股份有限公司-鹏扬 景欣混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
79	中国建设银行股份有限公司- 长城智能产业灵活配置混合型 证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
80	中国银行股份有限公司-广发 沪深 指数增强型发起式证 300 券投资基金	24,046	0.0021%	24,046	0
81	汇添富基金管理股份有限公司 -社保基金四二三组合	35,889	0.0032%	35,889	0
82	广发证券股份有限公司-凯石 湛混合型证券投资基金	35,531	0.0031%	35,531	0
83	中国建设银行股份有限公司- 上投摩根领先优选混合型证券 投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
84	中国农业银行股份有限公司- 西部利得量化成长混合型发起 式证券投资基金	17,586	0.0016%	17,586	0
85	交通银行股份有限公司-易方 达科汇灵活配置混合型证券投 资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
86	中国农业银行股份有限公司- 宝盈消费主题灵活配置混合型 证券投资基金	34,095	0.0030%	34,095	0
87	交通银行股份有限公司-国泰 金鹰增长灵活配置混合型证券 投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
88	招商银行股份有限公司-招商 安泰偏股混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
89	全国社保基金一零四组合	35,889	0.0032%	35,889	0
90	中国银行-海富通收益增长证 券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
91	中国银行股份有限公司-泰达 宏利行业精选混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
92	中国工商银行-融通巨潮 100 指数证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
93	全国社保基金六零四组合	35,889	0.0032%	35,889	0
94	中国工商银行-汇添富优势精 选混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
95	中国工商银行-广发聚丰混合 型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
96	中国农业银行股份有限公司- 景顺长城资源垄断混合型证券 投资基金(LOF)	35,889	0.0032%	35,889	0

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
97	兴业银行股份有限公司-光大 保德信红利混合型证券投资基 金	35,889	0.0032%	35,889	0
98	中国农业银行-大成沪深 300 指数证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
99	中国建设银行股份有限公司- 长城消费增值混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
100	兴业银行股份有限公司-兴全 全球视野股票型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
101	中国建设银行-博时价值增长 贰号证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
102	中国建设银行股份有限公司- 信达澳银领先增长混合型证券 投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
103	招商银行股份有限公司-华富 成长趋势混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
104	中国建设银行股份有限公司- 华宝行业精选混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
105	中国工商银行股份有限公司- 国投瑞银稳健增长灵活配置混 合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
106	中国工商银行股份有限公司- 南方优选价值股票型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
107	交通银行股份有限公司-农银 汇理行业成长混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
108	交通银行股份有限公司-汇丰 晋信大盘股票型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
109	中国工商银行股份有限公司- 华泰柏瑞行业领先混合型证券 投资基金	21,533	0.0019%	21,533	0
110	中国农业银行-富兰克林国海 沪深 指数增强型证券投资 300 基金	22,251	0.0020%	22,251	0
111	中国工商银行股份有限公司- 诺安中证 指数证券投资基 100 金	21,533	0.0019%	21,533	0
112	中国建设银行股份有限公司- 银河沪深 价值指数证券投 300 资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
113	中国建设银行股份有限公司- 大成中证红利指数证券投资基 金	35,889	0.0032%	35,889	0

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
114	中国建设银行股份有限公司- 华商价值精选混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
115	中国建设银行股份有限公司- 信诚新机遇混合型证券投资基 金(LOF)	35,889	0.0032%	35,889	0
116	招商银行股份有限公司-富国 低碳环保混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
117	中国银行股份有限公司-长盛 电子信息产业混合型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
118	全国社保基金四一三组合	35,889	0.0032%	35,889	0
119	招商银行股份有限公司-广发 新经济混合型发起式证券投资 基金	33,736	0.0030%	33,736	0
120	交通银行股份有限公司-农银 汇理低估值高增长混合型证券 投资基金	8,254	0.0007%	8,254	0
121	中国农业银行股份有限公司- 嘉实研究阿尔法股票型证券投 资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
122	中国工商银行股份有限公司- 汇添富美丽 混合型证券投 30 资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
123	中国建设银行股份有限公司- 上投摩根转型动力灵活配置混 合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
124	中国工商银行股份有限公司- 易方达新兴成长灵活配置混合 型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
125	宁波银行股份有限公司-国泰 民益灵活配置混合型证券投资 基金(LOF)	24,046	0.0021%	24,046	0
126	中信银行股份有限公司-建信 中证 指数增强型证券投资 500 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
127	中国工商银行股份有限公司- 南方新优享灵活配置混合型证 券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
128	中国工商银行股份有限公司- 申万菱信中证申万证券行业指 数分级证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
129	中国建设银行股份有限公司- 华商新量化灵活配置混合型证 券投资基金	32,300	0.0029%	32,300	0

序号	股东名称	持有限售 股数量 (股)	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 (股)	剩余限售 股数量 (股)
130	中国农业银行股份有限公司- 东方新兴成长混合型证券投资 基金	26,917	0.0024%	26,917	0
131	中国农业银行股份有限公司- 鹏华先进制造股票型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
132	中国建设银行股份有限公司- 华宝高端制造股票型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
133	中国农业银行股份有限公司- 工银瑞信创新动力股票型证券 投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
134	中国建设银行股份有限公司- 前海开源大安全核心精选灵活 配置混合型证券投资基金	30,147	0.0027%	30,147	0
135	中国工商银行股份有限公司- 博时产业新动力灵活配置混合 型发起式证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
136	中国银行股份有限公司-广发 中证养老产业指数型发起式证 券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
137	中国银行股份有限公司-上投 摩根安全战略股票型证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
138	中国农业银行股份有限公司- 天弘云端生活优选灵活配置混 合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
139	中国工商银行股份有限公司- 北信瑞丰健康生活主题灵活配 置混合型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
140	中国建设银行股份有限公司- 鹏华中证酒指数分级证券投资 基金	35,889	0.0032%	35,889	0
141	中国银行股份有限公司-嘉实 先进制造股票型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
142	中国邮政储蓄银行股份有限公 司-易方达新利灵活配置混合 型证券投资基金	35,889	0.0032%	35,889	0
合计:		4,703,973	0.4163%	4,703,973	0

限售股上市流通情况表:

序号	限售股类型	本次上市流通数量(股)
1	首发限售股	4,703,973
合计		4,703,973

五、保荐机构的核查意见

经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,澜起科技限售股份持 有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求; 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部 门规章、有关规则和股东承诺。

截至本核查意见出具之日,澜起科技与本次限售股份相关的信息披露真实、 准确、完整。保荐机构同意澜起科技本次限售股份上市流通。

(以下无正文)