MONTAGE TECHNOLOGY CO., LTD — Annual Report 2019

Apr 24, 2020

澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

公司代码：688008 公司简称：澜起科技

澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

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重要提示

• 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 重大风险提示

• 公司已在本报告中描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第四节 经营情况的讨论与分

• 析”之“二、风险因素”。

三、 公司全体董事出席董事会会议。

• 四、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

• 五、 公司负责人杨崇和、主管会计工作负责人苏琳及会计机构负责人（会计主管人员）苏琳声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司 2019 年度利润分配的预案为：以本次权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税）。以公司截至 2019 年 12 月 31 日的总股本 1,129,813,889 股为 基数测算，预计派发现金红利总额为 338,944,166.70 元（含税），占公司 2019 年度合并报表归属 上市公司股东净利润的 36.33%；公司不进行资本公积转增股本，不送红股。本次利润分配方案以 2019 年度实施权益分派股权登记日的总股本为基数，如在实施权益分派的股权登记日前公司总股 本发生变动的，将按照每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额。

公司 2019 年年度利润分配预案已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，尚需公司股东 大会审议通过。

七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

八、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。

九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

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十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否 十一、 其他 □适用 √不适用

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目录

第一节	释义..................................................................................................................................... 5
第二节	公司简介和主要财务指标................................................................................................. 8
第三节	公司业务概要................................................................................................................... 13
第四节	经营情况讨论与分析....................................................................................................... 27
第五节	重要事项........................................................................................................................... 42
第六节	股份变动及股东情况....................................................................................................... 66
第七节	优先股相关情况............................................................................................................... 77
第八节	董事、监事、高级管理人员和员工情况....................................................................... 78
第九节	公司治理........................................................................................................................... 88
第十节	公司债券相关情况........................................................................................................... 92
第十一节	财务报告........................................................................................................................... 93
第十二节	备查文件目录................................................................................................................. 193

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第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司、澜起科技	指	澜起科技股份有限公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
报告期	指	2019 年1 月1 日至2019 年12 月31 日
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元
芯片、集成电路、IC	指	一种微型电子器件或部件，采用一定的半导体制作工艺，把 一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元 件通过一定的布线方法连接在一起，组合成完整的电子电 路，并制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然 后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构。 IC 是集成电路（Integrated Circuit）的英文缩写
晶圆	指	又称Wafer、圆片、晶片，是半导体集成电路制作所用的圆 形硅晶片。在硅晶片上可加工制作各种电路元件结构，成为 有特定电性功能的集成电路产品
集成电路设计	指	包括电路功能定义、结构设计、电路设计及仿真、版图设计、 绘制及验证，以及后续处理过程等流程的集成电路设计过程
JEDEC	指	Joint Electron Device Engineering Council的缩写，电子器件 工程联合委员会，为全球微电子产业的领导标准机构
混合安全内存模组	指	采用具有澜起科技自主知识产权的内存监控技术，为数据中 心服务器平台提供数据安全功能的内存模组
CPU	指	Central Processing Unit的缩写，中文称为中央处理器，是一 块超大规模的集成电路，是电子产品的运算核心和控制核心
流片	指	为了验证集成电路设计是否成功，必须进行流片，即从一个 电路图到一块芯片，检验每一个工艺步骤是否可行，检验电 路是否具备所需要的性能和功能。如果流片成功，就可以大 规模地制造芯片；反之，则需找出其中的原因，并进行相应 的优化设计——上述过程一般称之为工程流片。在工程流片 成功后进行的大规模批量生产则称之为量产流片
工程样片	指	提供给客户用来进行前期工程验证和评估的芯片
量产版本芯片	指	通过客户评估及认证，用于量产和销售的最终版本芯片
DRAM	指	Dynamic Random Access Memory的缩写，中文名称为动态随 机存取存储器，是一种半导体存储器
DDR	指	Double Data Rate的英文缩写，意指双倍速率，是内存模块 中用于使输出增加一倍的技术
RCD	指	寄存缓冲器，又称“寄存时钟驱动器”，用来存储缓冲来自内 存控制器的地址/命令/控制信号
DB	指	数据缓冲器，用来存储缓冲来自内存控制器或内存颗粒的数 据信号
PMIC	指	Power Management IC的缩写，中文名称为电源管理芯片。 本报告特指在DDR5 内存模组上为各个器件提供多路电源 的芯片
TS	指	Temperature Sensor的缩写，中文名称为温度传感器。本报告 特指用来实时监测DDR5 内存模组温度的传感器
SPD	指	Serial Presence Detect的缩写，中文名称为串行检测。本报告 特指串行检测芯片，是专用于内存模组的EEPROM（带电可

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		擦可编写只读存储器）芯片，用来存储内存模组的关键配置 信息
PCIe	指	Peripheral Component Interconnect Express的缩写，是一种高 速串行计算机扩展总线标准，可实现高速串行点对点双通道 高带宽传输。是全球应用最广泛的高性能外设接口之一，提 供了高速传输带宽的解决方案，已经在多个领域中得到广泛 采用，其中包括高性能计算、服务器、存储、网络、检测仪 表和消费类电子产品等
PCIe 4.0 Retimer	指	适用于PCIe 第四代的超高速时序整合芯片,主要解决数据 中心数据高速、远距离传输时，信号时序不齐、损耗大、完 整性差等问题
Fabless	指	无晶圆厂集成电路设计企业，只从事集成电路研发和销售， 而将晶圆制造、封装和测试环节分别委托给专业厂商完成。 有时也代指此种商业模式
数据中心	指	数据中心是一整套复杂的设施，不仅包括计算机系统和其它 与之配套的设备（例如通信和存储系统），还包含冗余的数 据通信连接、环境控制设备、监控设备以及各种安全装置。 它为互联网内容提供商、企业、媒体和各类网站提供大规模、 高质量、安全可靠的专业化服务器托管、空间租用、网络批 发带宽等业务。数据中心是对入驻企业、商户或网站服务器 群托管的场所；是各种模式电子商务赖以安全运作的基础设 施，也是支持企业及其商业联盟（其分销商、供应商、客户 等）实施价值链管理的平台
FBDIMM	指	全缓冲双列直插内存模组
RDIMM	指	寄存式双列直插内存模组
LRDIMM	指	减载双列直插内存模组
Gartner	指	Gartner,Inc.，知名信息技术研究、咨询及顾问机构
IDC	指	International Data Corporation，知名信息技术研究、咨询及顾 问机构
瑞萨电子	指	Renesas Electronic Corporation,知名半导体企业，日本东京 证券交易所上市公司
IDT	指	Integrated Device Technology,Inc.于2019 年被瑞萨电子收购
Rambus	指	Rambus Inc.，美国纳斯达克上市公司
英特尔	指	Intel Corporation，世界知名的半导体企业，美国纳斯达克上 市公司
三星电子	指	世界知名的半导体及电子企业
海力士	指	世界知名的DRAM 制造商
美光科技	指	世界知名的半导体解决方案供应商
中电投控	指	中国电子投资控股有限公司
嘉兴芯电	指	嘉兴芯电投资合伙企业（有限合伙）
WLT	指	WLT Partners,L.P.
珠海融英	指	珠海融英股权投资合伙企业（有限合伙）
上海临理	指	上海临理投资合伙企业（有限合伙）
上海临丰	指	上海临丰投资合伙企业（有限合伙）
上海临骥	指	上海临骥投资合伙企业（有限合伙）
上海临利	指	上海临利投资合伙企业（有限合伙）
上海临国	指	上海临国投资合伙企业（有限合伙）
临桐建发	指	上海临桐建发投资合伙企业（有限合伙）
上海临齐	指	上海临齐投资合伙企业（有限合伙）

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嘉兴宏越	指	嘉兴宏越投资合伙企业（有限合伙）
嘉兴莫奈	指	嘉兴莫奈股权投资合伙企业（有限合伙）
Xinyun I	指	Xinyun Capital Fund I,L.P.
Xinyun	指	Xinyun Capital Fund,L.P.
Xinyun III	指	Xinyun Capital Fund III,L.P.
萚石一号	指	嘉兴萚石一号投资合伙企业（有限合伙）
萚石二号	指	嘉兴萚石二号投资合伙企业（有限合伙）
萚石三号	指	嘉兴萚石三号投资合伙企业（有限合伙）
中证投资	指	中信证券投资有限公司
中睿一期	指	金石中睿一期（深圳）股权投资合伙企业（有限合伙）
中睿二期	指	金石中睿二期（深圳）股权投资合伙企业（有限合伙）
Theon Investment	指	Theon Investment, LP
珠海融扬	指	珠海融扬股权投资合伙企业（有限合伙）
泰瑞嘉德	指	新疆泰瑞嘉德股权投资合伙企业（有限合伙）
华天宇投资	指	厦门市华天宇股权投资合伙企业（有限合伙）
上海华伊	指	上海华伊投资中心（有限合伙）
光大投资	指	中国光大投资管理有限责任公司
西藏长乐	指	西藏长乐投资有限公司
宁波信远	指	宁波信远融科股权投资基金合伙企业（有限合伙）
杭州调露	指	杭州调露投资管理合伙企业（有限合伙）
上海君弼	指	上海君弼投资管理合伙企业（有限合伙）
Green Spark	指	Green Spark Investment Limited
New Speed	指	New Speed ConsultancyCo., Ltd.
TransLink	指	TransLink Capital Partners I, L.P.
Pine Stone Capital	指	HongKongPine Stone Capital Limited
BICI	指	BeijingIntegrated Circuit IndustryInternational Fund, L.P.
前海珂玺	指	深圳前海珂玺资本管理有限公司
Intel Capital	指	Intel Capital Corporation
SVIC No. 28 Investment	指	SVIC No.28 New TechnologyBusiness Investment L.L.P.

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司基本情况

一、 公司基本情况
公司的中文名称	澜起科技股份有限公司
公司的中文简称	澜起科技
公司的外文名称	Montage TechnologyCo.,Ltd
公司的外文名称缩写	Montage Technology
公司的法定代表人	杨崇和
公司注册地址	上海市徐汇区宜山路900号1幢A6
公司注册地址的邮政编码	200233
公司办公地址	上海市徐汇区宜山路900号1幢A6
公司办公地址的邮政编码	200233
公司网址	http://www.montage-tech.com/cn
电子信箱	ir@montage-tech.com

二、 联系人和联系方式

二、 联系人和联系方式
	董事会秘书（信息披露境内代表）	证券事务代表
姓名	梁铂钴	傅晓
联系地址	上海市徐汇区宜山路900号1幢A6	上海市徐汇区宜山路900号1幢A6
电话	021-5467 9039	021-5467 9039
传真	021-5426 3132	021-5426 3132
电子信箱	ir@montage-tech.com	ir@montage-tech.com

三、 信息披露及备置地点

三、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称	上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	上海市徐汇区宜山路900号1幢A6

四、 公司股票 / 存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用 □不适用

		公司股票简况
股票种类	股票上市交易所及板块	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所科创板	澜起科技	688008	/

(二)公司存托凭证简况

□适用 √不适用

五、 其他相关资料

五、 其他相关资料
公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市东城区长安街1号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
	签字会计师姓名	殷国炜、顾兆翔
报告期内履行持续督导职责的保荐	名称	中信证券股份有限公司

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机构	办公地址	上海市浦东新区世纪大道1568 号中建大厦 23 层
	签字的保荐代表 人姓名	孙洋、王建文
	持续督导的期间	2019 年7 月22 日至2022 年12 月31 日

六、 近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

(一)主要会计数据	(一)主要会计数据	(一)主要会计数据	(一)主要会计数据	(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2019年 2018年 本期比上年同期 增减(%) 2017年 营业收入 1,737,734,714.98 1,757,664,583.13 -1.13 1,227,514,932.70 归属于上市公司股东的净 利润 932,858,391.73 736,878,438.21 26.60 346,915,961.58 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 834,953,602.96 698,445,937.97 19.54 274,374,316.74 经营活动产生的现金流量 净额 868,962,637.00 969,147,001.68 -10.34 226,831,376.34 2019年末 2018年末 本期末比上年同 期末增减（%） 2017年末 归属于上市公司股东的净 资产 7,329,724,350.67 3,615,749,764.93 102.72 1,187,007,652.99 总资产 7,780,753,456.61 4,180,657,397.30 86.11 1,474,693,276.72
主要会计数据	2019年	2018年	本期比上年同期 增减(%)	2017年
营业收入	1,737,734,714.98	1,757,664,583.13	-1.13	1,227,514,932.70
归属于上市公司股东的净 利润	932,858,391.73	736,878,438.21	26.60	346,915,961.58
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润	834,953,602.96	698,445,937.97	19.54	274,374,316.74
经营活动产生的现金流量 净额	868,962,637.00	969,147,001.68	-10.34	226,831,376.34
	2019年末	2018年末	本期末比上年同 期末增减（%）	2017年末
归属于上市公司股东的净 资产	7,329,724,350.67	3,615,749,764.93	102.72	1,187,007,652.99
总资产	7,780,753,456.61	4,180,657,397.30	86.11	1,474,693,276.72

(二)主要财务指标

(二)主要财务指标
主要财务指标	2019年	2018年	本期比上年同期增 减(%)	2017年
基本每股收益（元／股）	0.88	0.87	1.15	0.46
稀释每股收益（元／股）	0.88	0.87	1.15	0.46
扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股）	0.78	0.82	-4.88	0.36
加权平均净资产收益率（%）	17.66	37.11	减少19.45个百分点	33.52
扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%）	15.80	35.18	减少19.38个百分点	26.51
研发投入占营业收入的比例（%）	15.36	15.74	减少0.38个百分点	15.34

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用

2019 年度公司净利润增长主要系：1、随着 DDR4 内存接口芯片新子代产品（DDR4 Gen 2 plus） 销售占比的提升，公司内存接口芯片产品的平均销售单价有所提升，推动了公司毛利率及净利润 的增长；2、销售费用和管理费用较 2018 年有所下降，其中销售佣金下降明显；3、公司利用闲置 资金投资安全性高、流动性好、收益稳定的银行存款及理财产品，从而促使公司利息收入及投资 收益较 2018 年大幅增长；4、公司计入当期损益的政府补助较 2018 年有所增加。

2019 年末公司净资产和总资产增长主要系公司在 2019 年首次公开发行股票募集资金所致。

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2019 年公司加权平均净资产收益率及扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率减少主要 系公司净资产较上年增长较大所致。

七、 境内外会计准则下会计数据差异

• (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况

□适用 √不适用

• (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况

□适用 √不适用

• (三)境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

八、 2019 年分季度主要财务数据

八、2019 年分季度主	要财务数据
			单位：元 币种：人民币
	第一季度 （1-3 月份）	第二季度 （4-6 月份）	第三季度 （7-9 月份）	第四季度 （10-12 月份）
营业收入	404,717,097.14	474,461,523.63	505,167,717.50	353,388,376.71
归属于上市公司股东 的净利润	225,740,428.46	225,086,772.10	292,682,697.51	189,348,493.66
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润	215,807,753.02	215,511,277.80	283,604,899.10	120,029,673.04
经营活动产生的现金 流量净额	87,466,133.99	273,517,653.17	277,534,840.74	230,444,009.10

季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

			单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目	2019年金额	附注（如 适用）	2018年金额	2017年金额
非流动资产处置损益				56,617,078.36
越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免	200,683.38	第十一 节 七、 65	828,060.84
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补 助除外	38,102,201.49	第十一 节 七、 65	21,156,129.74	12,027,648.50
计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费			1,538,086.49	4,688,074.79
企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投

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资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损 益	3,533,304.65	第十一 节七、66	17,208,132.91	6,195,816.79
因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益
与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得 的投资收益
除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投 资收益	780,821.92	第十一 节七、68	-13,142,500.00
单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回
单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 收入和支出	-467,044.93	第十一 节七、72 和七、73	3,329,054.78	-149,075.09
其他符合非经常性损益定义的 损益项目

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结构性存款投资收益	68,371,796.85	第十一 节七、66	13,238,960.36
少数股东权益影响额
所得税影响额	-12,616,974.59		-5,723,424.88	-6,837,898.51
合计	97,904,788.77		38,432,500.24	72,541,644.84

十、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

	单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
	100,780,821.92	100,780,821.92	780,821.92
	100,780,821.92	100,780,821.92	780,821.92

十一、 其他 □适用 √不适用

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

• (一)主要业务、主要产品或服务情况

• 公司是一家集成电路设计公司，致力于为云计算和人工智能领域提供以芯片为基础的解决方

• 案。报告期内，公司主要产品包括内存接口芯片、津逮[®] 服务器 CPU 以及混合安全内存模组。 1. 内存接口芯片

内存接口芯片是服务器内存模组（又称“内存条”）的核心逻辑器件，作为服务器 CPU 存取内 存数据的必由通路，其主要作用是提升内存数据访问的速度及稳定性，满足服务器 CPU 对内存模 组日益增长的高性能及大容量需求。内存接口芯片需与内存厂商生产的各种内存颗粒和内存模组 进行配套，并通过服务器 CPU、内存和 OEM 厂商针对其功能和性能（如稳定性、运行速度和功 耗等）的全方位严格认证，才能进入大规模商用阶段。因此，研发此类产品不仅要攻克内存接口 的核心技术难关，还要跨越服务器生态系统的高准入门槛。

公司凭借具有自主知识产权的高速、低功耗技术，长期致力于为新一代服务器平台提供完全 符合 JEDEC 标准的高性能内存接口解决方案。随着 JEDEC 标准和内存技术的发展演变，公司先 后推出了 DDR2 高级内存缓冲器、DDR3 寄存缓冲器及内存缓冲器、DDR4 寄存时钟驱动器及数 据缓冲器等一系列内存接口芯片，分别应用于 DDR2 FBDIMM（全缓冲双列直插内存模组）、DDR3 和 DDR4 RDIMM（寄存式双列直插内存模组）及 LRDIMM（减载双列直插内存模组）。公司上 述 DDR 系列内存接口芯片已成功进入国际主流内存、服务器和云计算领域，并逐步占据全球市 场的重要份额。

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2019 年，DDR4 世代的内存接口芯片产品是市场的主流产品。报告期内，公司 DDR4 内存接 口芯片子代产品及其应用情况如下：

口芯片子代产品及其应用情况如下：
DDR4 内存接口芯片子代产品	应用
Gen1.0 DDR4寄存时钟驱动器芯片	DDR4 RDIMM和LRDIMM，支持速率达DDR4-2133
Gen1.0 DDR4数据缓冲器芯片	DDR4 LRDIMM，支持速率达DDR4-2133
Gen1.5 DDR4寄存时钟驱动器芯片	DDR4 RDIMM和LRDIMM，支持速率达DDR4-2400
Gen1.5 DDR4数据缓冲器芯片	DDR4 LRDIMM，支持速率达DDR4-2400
Gen2.0 DDR4寄存时钟驱动器芯片	DDR4 RDIMM和LRDIMM，支持速率达DDR4-2666
Gen2.0 DDR4数据缓冲器芯片	DDR4 LRDIMM，支持速率达DDR4-2666

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DDR4 RDIMM、LRDIMM 和 NVDIMM，支持速率达 Gen2 Plus DDR4 寄存时钟驱动器芯片 DDR4-3200 Gen2 Plus DDR4 数据缓冲器芯片 DDR4 LRDIMM 和 NVDIMM，支持速率达 DDR4-3200

2. 津逮[®] 服务器平台

津逮[®] 服务器平台是一款高性能的安全可信服务器平台，尤其适用于对数据安全有较高要求的 数据中心，该服务器平台主要由公司的津逮[®] 系列服务器 CPU 和混合安全内存模组组成。

津逮[®] CPU 是公司推出的一系列具有预检测和动态安全监控功能的 x86 架构处理器，适用于 津逮[®] 或其他通用的服务器平台。

混合安全内存模组采用公司具有自主知识产权的 Mont-ICMT[®] （Montage, Inspection & Control on Memory Traffic）内存监控技术，可为服务器平台提供更为安全、可靠的内存解决方案。目前， 公司推出两大系列混合安全内存模组：标准版混合安全内存模组（HSDIMM[®] ）和精简版混合安 全内存模组（HSDIMM[®] -Lite），可为不同应用场景提供不同级别的数据安全解决方案。

公司第一代津逮[®] 服务器平台基本情况如下：

产品类型	产品名称	描述	产品样图
津逮®服 务器CPU	津逮®服务器 CPU	采用预检测（PrC）和动态 安全监控（DSC）功能的 x86架构处理器
混合安全 内存模组	标准版混合安 全内存模组 (HSDIMM®)	LRDIMM型安全内存模 组，全面支持命令/地址信 号和交互数据的示踪及动 态管控
	精简版混合安 全内存模组 (HSDIMM®-Lit e)	RDIMM型安全内存模组， 支持命令/地址的示踪和 内存数据保护

(二)主要经营模式

在经营模式上，集成电路产业经历了从单一的IDM模式向IDM与Fabless并存的模式转变。全 球集成电路产业按照是否自建晶圆生产线或封装测试生产线分为存在两种经营模式：IDM模式和 Fabless模式。在集成电路产业初期，IDM模式是业内唯一的商业模式。而随着智能终端的普及， 芯片必须配合智能终端轻薄短小的发展趋势，对晶圆制造制程工艺、封装工艺等方面要求不断提

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高，企业出于规模经济、建设维护成本、拓展经济效益等方面的考量，选择将晶圆生产及芯片封 测交由专业的外协厂商完成，促使行业由单一的IDM模式向专业化分工演进，形成了目前行业内 IDM与Fabless并存的经营模式。

公司自成立以来，经营模式均为Fabless模式，该模式下，公司专注于从事产业链中的集成电 路设计和营销环节，其余环节委托给晶圆制造企业、封装和测试企业代工完成，由公司取得测试 后芯片成品销售给客户。

在 Fabless 模式下，产品设计与研发环节属于公司经营的核心，由多个部门参与执行。芯片的 生产制造、封装测试则通过委外方式完成，因此公司需要向晶圆制造厂采购晶圆，向封装测试厂 采购封装、测试服务。具体地，公司产品的业务流程示意图如下：

==> picture [417 x 202] intentionally omitted <==

上述流程图中项目提案、市场要求定义、启动会议、初始技术规范、架构设计、模块设计、 全芯片设计评审、终版技术规范审议、流片评审、样片验证、可靠性评估、产品特性验证、系统 确认、产品提交量产、销售等环节主要由公司完成，其余环节主要由委外厂商完成。

(三)所处行业情况

1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

（1）集成电路行业发展情况

集成电路行业作为全球信息产业的基础，是世界电子信息技术创新的基石。集成电路行业派 生出诸如 PC、互联网、智能手机、数字图像、云计算、大数据、人工智能等诸多具有划时代意义 的创新应用，成为现代日常生活中必不可少的组成部分。集成电路行业主要包括集成电路设计业、 制造业和封装测试业，属于资本与技术密集型行业。在国家及地方政府多项政策的支持和指引下， 通过社会各界的共同努力，我国集成电路产业从无到有，企业创新能力逐步提升，已经在全球半 导体市场占据举足轻重的地位。根据中国半导体行业协会统计的数据，2019 年中国集成电路产业 销售额为 7562.3 亿元，同比增长 15.8%。其中，设计业销售额为 3063.5 亿元，同比增长 21.6%。 （2）数据中心及服务器市场发展情况

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公司主要产品内存接口芯片、津逮[®] 服务器 CPU 以及混合安全内存模组是服务器的重要部件， 而服务器是数据中心重要的基础设施。根据安信证券研究报告，服务器在数据中心建设的硬件采 购成本中占比最大，约占比 70%左右。服务器是数据中心的“心脏”，其本质是一种性能更高的计 算机，但相较于普通计算机，服务器具有更高速的 CPU 计算能力、更强大的外部数据吞吐能力和 更好的扩展性，运行更快，负载更高。根据 IDC 数据，2019 年全球服务器出货量和销售额分别为 1174 万台和 873 亿美元，同比下降 0.9%和 1.7%。

（3）服务器 CPU 及内存模组行业情况

CPU 是服务器的“大脑”，是服务器的运算核心和控制核心。全球服务器 CPU 市场中，X86 架构 CPU 占据主流市场份额，根据市场调查机构 Mercury Research 的统计数据，2019 年第四季度 英特尔在 X86 服务器市场的市场份额约为 95.5%，AMD 为 4.5%左右。

服务器 CPU 行业技术门槛高，客户选择产品关注的主要因素包括性能、生态系统、安全性和 价格，性能是 CPU 算力是否能够支撑用户运算资源需求的重要基础；生态系统则是提升客户使用 便捷性以及整体数据中心兼容性的重要因素，需全方位的资源技术成本投入以及长时间的累积； 安全性则是用户运行数据中心的重要考量，并在近年来越来越受到客户及行业的重视。

服务器内存模组是服务器 CPU 与硬盘的数据中转站，起到临时存储数据的作用，其存储和读 取数据的速度相较硬盘更快。由于服务器数据存储和处理的负载能力不断提升，对内存模组的稳 定性、纠错能力以及低功耗均提出了较高要求。全球 DRAM 行业市场 90%以上的市场份额由三 星电子、海力士及美光科技占据，他们也是公司内存接口芯片产品主要的下游客户。

（4）内存接口芯片

内存接口芯片是服务器内存模组的核心逻辑器件，其主要作用是提升内存数据访问的速度及 稳定性，满足服务器 CPU 对内存模组日益增长的高性能及大容量需求。 内存接口芯片的发展演变情况如下：

内存接口 芯片世代	技术特点	主要厂商	研发时间跨度
DDR2	最低可支持1.5V工作电压	TI（德州仪器）、英特尔、西门 子、Inphi、澜起科技、IDT 等	2004年-2008年
DDR3	最低可支持1.25V工作电压， 最高可支持1866 MT/s的运 行速率	Inphi、IDT、澜起科技、Rambus、 TI（德州仪器）等	2008年-2014年
DDR4	最低可支持1.2V工作电压， 最高可支持3200MT/s的运 行速率	澜起科技、IDT、Rambus	2013年-2017年
DDR5	最低可支持1.1V工作电压， 可实现4800MT/s的运行速 率，并在此产品基础上，继 续研发5600MT/s，6400MT/s 的产品	澜起科技、瑞萨电子（原IDT）、 Rambus	2017年至今

最近三年，DDR4 技术的发展进入了成熟期，成为内存市场的主流技术。为了实现更高的传

输速率和支持更大的内存容量，JEDEC 组织进一步更新和完善了 DDR4 内存接口芯片的技术规格，

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增加了多种功能，用以支持更高速率和更大容量的内存。在 DDR4 世代，从 Gen1.0、Gen1.5、Gen2.0 到 Gen2plus，每一子代内存接口芯片所支持的最高传输速率在持续上升，其中，DDR4 最新子代 产品 Gen2plus 支持的最高传输可达 3200MT/s。同时，JEDEC 组织在不断完善对最新的 DDR5 内 存接口产品的规格定义，DDR5 内存技术有望在未来实现对 DDR4 内存技术的更新和替代。DDR5 内存接口芯片相比于前一代 DDR4 内存接口芯片，采用了更低的工作电压（1.1V），同时在传输 有效性和可靠性上又迈进了一步。其中，根据 JEDEC 组织定义，DDR5 第一子代产品可实现 4800MT/s 的运行速率，是 DDR4 最高运行速率的 1.5 倍。

目前全球市场中可提供内存接口芯片的主要厂商共有三家，分别为公司、瑞萨电子（原 IDT） 和 Rambus。根据公开数据，2016 年-2018 年内存接口芯片业务市场规模持续增长。

2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

公司的内存接口芯片受到了市场及行业的广泛认可，公司凭借具有自主知识产权的高速、低 功耗技术，为新一代服务器平台提供完全符合 JEDEC 标准的高性能内存接口解决方案，是全球可 提供从 DDR2 到 DDR4 内存全缓冲/半缓冲完整解决方案的主要供应商之一，在该领域拥有重要话 语权。公司在 DDR4 阶段逐步确立了行业领先优势，公司发明的 DDR4 全缓冲“1+9”架构被 JEDEC 国际标准采纳，相关产品已成功进入国际主流内存、服务器和云计算领域，占据全球市场的重要 份额。报告期内，公司在内存接口芯片系列产品上继续保持市场优势地位。同时，公司积极参与 JEDEC 组织对 DDR5 内存接口芯片的规格定义，并成功研发第一代 DDR5 内存接口芯片的工程样 片。此外，公司拓展布局 DDR5 服务器内存模组所需配套芯片的研发，包括电源管理芯片(PMIC)、 温度传感器（TS）、串行检测芯片（SPD），力争为客户提供一站式的综合解决方案，有效拓展 公司可销售产品的市场容量，加强公司综合竞争优势。

公司的津逮[®] 服务器平台解决方案具有独创性，其采用的“动态安全监控技术”成功入选 2018 年世界互联网领先科技成果，同时相关成果在全球高性能芯片顶级会议 Hot Chips 上发表，这说 明了该产品在技术上的先进性。公司第一代津逮[®] 服务器平台自 2018 年底研发成功后，在报告期 内处于验证、测试、推广及客户送样阶段，目前已具备批量供货能力，联想、长城等数家服务器 OEM 厂商已采纳津逮[®] CPU 及其系统解决方案，研发出了系列高性能且具有安全监控功能的服务 器机型；同时，公司也与中标软件、百敖软件等各方持续合作，共同完善围绕津逮[®] 服务器平台的 软硬件生态建设。然而，鉴于服务器 CPU 以及内存模组的市场准入门槛较高，需要较长的测试及 认证周期，公司作为行业的新进入者，需要时间进一步积累并逐步获得客户与市场的认可。报告 期内，公司津逮[®] 服务器平台产品的销售收入 1,627.62 万元，相比 2018 年度增长 80.61%，但占公 司 2019 年度营业收入的比重仍较低。

3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

• 数据中心与服务器

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随着云计算市场的稳步发展以及 5G 时代的到来，带动底层云基础设施建设和上层云具体行 业应用相关产业的发展，推动数据中心建设需求不断提升。一方面，随着云服务需求的不断增长， 加大了云服务供应商采购服务器的需求；云计算显著推升数据中心市场进入门槛，并加速市场集 中度提升。随着云计算成为数据中心的主要需求方，云计算厂商出于业务需求、运营管理等诉求， 希望采用超大规模的数据中心，因此数据中心开始走向整合，数量不断减少，超大型数据中心成 为主流趋势。根据中信证券研究报告，预计到 2021 年，全球超大型数据中心数量将超过 600 个， 并承载全球数据中心中 53%的服务器安装量、69%的运算能力、65%的数量存储能力，以及 55% 的数据流量。同时，随着市场对互联网数据中心网络互联要求、运营稳定性要求的持续提升，互 联网数据中心产业技术门槛也将显著提升。另一方面，5G 网络容量的扩充将有望推动移动数据流 量进一步大幅增长，推动运营商建设更多的数据中心。

 内存接口芯片

报告期内，服务器内存行业稳步发展，DDR4 是目前市场的主流技术，同时行业正在积极研 发 DDR5 相关技术， DDR5 内存模组在技术、产业和业务生态上将有如下变化：

（1） 以高性能、大容量、高可靠性、低功耗为主要要求的内存技术稳步发展。从 DDR4 世 代到 DDR5 世代，整体是一次较大的技术变革，速度等级出现更高要求，DDR5 第一子代内存接 口芯片可支持初始速率为 4800MT/S，相对 DDR4 最后一个子代产品可支持的速率 3200MT/S 提升 了 50%。相比之前几个世代的转移，从 DDR4 升级到 DDR5，可支持的运行速率的提升幅度明显 加大。随着用户对运行速率需求的不断提升，市场将会逐步从 DDR4 迁移到 DDR5。

（2） 以高能效比为目标的技术要求继续得到重视。DDR5 内存模组将首次使用模组内置电 源模块技术（VR-ON-DIMM）以提升电源管理效能，电源管理芯片（PMIC）成为 DDR5 内存模 组的重要器件，这在以往 DDR 世代的内存模组上是没有的。此外，DDR5 内存模组还需要更加智 能的 SPD 芯片和温度传感器（TS）。

（3） 由于 DDR5 技术上的相关变化，在业务生态上，能提供完整的产品种类、全面的技术 及供应链服务的供应商将在市场上更具有竞争力。

 PCIe Retimer

在信息技术不断发展以及“大数据”、“人工智能”概念广泛应用的背景下，芯片与芯片之 间的信息传输量越来越大。传统的并行接口受到芯片封装、信道串扰和板级互连等因素的制约， 已经无法满足需求。输入/输出带宽的需求驱动着传统的并行总线向高速串行总线过渡，高速串行 接口逐渐代替传统的并行接口成为主流发展趋势。高速串行计算机扩展总线标准（PCIe）作为一 种热门的高速串行传输技术的协议规范，已经得到了广泛的认可，并且朝着更高的数据传输速率 发展。

PCIe 是一种点对点串行通信标准，是全球应用最广泛的高性能外设接口之一，提供了高速传 输带宽的解决方案，已经在多个领域中得到广泛采用，其中包括高性能计算、服务器、存储、网 络、检测仪表和消费类电子产品等。从消费级笔记本电脑和台式机到企业级数据服务器，PCIe 总

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线均作为主要的主板级互联总线将主机系统处理器与集成外设和附加外设（扩展卡）连接在一起。 目前，在互连领域大部分协议标准是基于第三代高数据传输协议（PCIe 3.0），传输速度为每通道 8GT/s，已不能满足大数据、云计算、人工智能等领域对于超高速传输的需求，PCIe 3.0 已愈发成 为系统性能的瓶颈。出于支持更高总线数据吞吐率的目的，外围部件互连专业组（PCIe-SIG，外 围部件和 I/O 数据传输标准化组织）在 2017 年制定了第四代高数据传输协议（PCIe 4.0），数据 传输速率达到 16GT/s，支持更高速度和数据吞吐量。

高速数据传输协议由 PCIe 3.0（数据速率为 8GT/S）发展为 PCIe 4.0（数据速率为 16GT/S）, 数据传输速度翻倍的同时带来了突出的信号衰减和参考时钟时序重整问题，这些问题极大地限制 了超高速数据传输协议在下一代计算平台的应用范围。PCIe 4.0 的高速传输问题提高了对优化高 速电路与系统互连的设计需求，加大了在超高速传输下保持信号完整性的研发热度。为了补偿高 速信号的损耗，提升信号的质量，通常会在链路中加入超高速时序整合芯片（Retimer）。PCIe Retimer 芯片将成为高速电路的重要器件之一。目前在国际上，针对 PCIe 4.0 的 Retimer 芯片均处 于研发阶段，没有形成成熟的产品销售链和产业化。

(四)核心技术与研发进展

1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

（1）核心技术及其先进性

公司具备自有的集成电路设计平台，包括数字信号处理技术、内存管理与数据缓冲技术、模 拟电路设计技术、高速逻辑与接口电路设计技术以及低功耗设计技术，方案集成度高，可有效提 高系统能效和产品性能。

公司历经十余年的专注研发和持续投入，成为全球可提供从 DDR2 到 DDR4 内存全缓冲/半缓 冲完整解决方案的主要供应商之一。公司的核心技术完全基于自主知识产权，突破了一系列关键 技术壁垒。由公司发明的“1+9”分布式缓冲内存子系统框架，突破了 DDR2、DDR3 的集中式架 构设计，创新性采用 1 颗寄存缓冲控制器为核心、9 颗数据缓冲控制器芯片的分布结构布局，大 幅减少了 CPU 与 DRAM 颗粒间的负载，降低了信号传输损耗，解决了内存子系统大容量与高速 度之间的矛盾。该技术架构最终被 JEDEC 国际标准采纳，提升了国际话语权，为推动国内集成电 路设计产业的进步做出了显著的贡献。

公司提出了一种内存接口校准算法，发明了新型高速、低抖动收发器，解决了多点通讯、突 发模式下内存总线的信号完整性问题。在服务器内存最大负载情况下，该技术可支持 DDR4 内存 实现最高速率（3200MT/s），达到国际领先水平。

此外，公司还提出一种先进的内存子系统的低功耗设计技术，发明了新型自适应电源管理电 路，并采用动态时钟分配等创新技术，显著降低了相关内存接口芯片产品的功耗。

公司已拥有多项专利，截至报告期末，公司已获授权的国内外专利达 103 项，获集成电路布 图设计证书 49 项。

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（2）核心技术在报告期内的变化情况

2019 年，公司的核心技术在原有的基础上经过持续不断技术创新与积累，建立了新一代 DDR5 高速内存接口产品所需的关键设计技术，研发出高速高精度自动化测试技术与测试平台，加快了 产品设计、全面评估与迭代速度，为研发 DDR5 新一代系列产品奠定了坚实的基础。

同时，公司在 PCIe 4.0 高速 I/O 接口领域取得了关键核心技术的突破，已完成 PCIe 4.0 Retimer 芯片的工程样片的流片。该产品的核心知识产权、设计开发环境和产品测试验证平台，将为公司 研发 PCIe 系列化产品奠定良好基础。

2. 报告期内获得的研发成果

（1）2019 年公司已完成符合 JEDEC 标准的第一子代 DDR5 RCD 及 DB 芯片工程样片的流 片，第一子代 DDR5 RCD 及 DB 芯片工程样片于 2019 年下半年送样给公司主要客户和合作伙伴 进行测试评估。

（2）2019 年公司与合作伙伴已完成符合 JEDEC 标准的 DDR5 服务器内存模组电源管理芯 片(PMIC)，温度传感器(TS) 和串行检测芯片（SPD）工程样片的流片，并送样给内存模组厂商评 估。这三款芯片均为 DDR5 内存模组的配套芯片，将与 DDR5 内存接口芯片、DDR5 内存颗粒一 起组成 DDR5 内存模组整体解决方案。

（3）2019 年公司已完成 PCIe 4.0 Retimer 芯片的工程样片的流片，性能指标和功能基本符合 预期。

（4）2019 年公司已初步完成了人工智能相关芯片架构定义和技术可行性研究。建立了人工 智能算法研究与评估软件环境，开发出基于 FPGA 的系统演示和验证平台，并完成多个人工智能 算法的运行验证。

（5）2019 年公司共获得 14 项发明专利授权，新申请了 22 项发明专利；共申请并获得 13 项 集成电路布图设计和 1 项软件著作权登记。

公司在 2019 年获得的各项知识产权情况如下：

A、专利

2019 年度，公司已获授权的发明专利共 14 项，具体如下：

序 号	专利名称	专利 类型	专利号	专利申请日	授权公告日	国家或 地区
1	METHOD AND
	APPARATUS FOR
	CONTROLLING	发明	US10339333B2	2016-12-05	2019-07-02	美国
	APPLICATION TO
	ACCESS MEMORY
2	MEMORY SYSTEM
	AND METHOD FOR
		发明	US10318464B1	2018-06-28	2019-06-11	美国
	ACCESSING
	MEMORY SYSTEM

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序 号	专利名称	专利 类型	专利号	专利申请日	授权公告日	国家或 地区
3	METHOD AND
	DEVICE FOR
	PROTECTING	发明	US10482039B2	2016-03-14	2019-11-19	美国
	DYNAMIC RANDOM
	ACCESS MEMORY
4	存储器及存储器的数据
		发明	ZL201510167194.9	2015-04-09	2019-11-26	中国
	交互方法
5	信号混频方法以及混频
		发明	ZL201510312099.3	2015-06-08	2019-04-02	中国
	器
6	用于监控对内部存储器
	的数据访问的装置以及	发明	ZL201510255829.0	2015-05-19	2019-05-07	中国
	内部存储器
7	一次性可编程存储装置
	以及对其进行数据校验	发明	ZL201510759862.7	2015-11-10	2019-07-05	中国
	的方法
8	用于控制应用程序访问
		发明	ZL201610586829.3	2016-07-25	2019-10-11	中国
	存储器的方法和装置
9	一种正交信号相位误差
		发明	ZL201510259855.0	2015-05-20	2019-04-16	中国
	校正装置及方法
10	一种数字延迟锁相环及
		发明	ZL201510607683.1	2015-09-22	2019-11-22	中国
	其锁定方法
11	用于时钟信号丢失检测
		发明	ZL201410307669.5	2014-06-30	2019-05-17	中国
	的装置和方法
12	噪声功率估计器，接收
	机及噪声功率估计的方	发明	ZL201510924645.9	2015-12-11	2019-02-01	中国
	法
13	用于保护动态随机访问
		发明	ZL201511019129.8	2015-12-29	2019-12-24	中国
	存储器的方法和设备
14	SDIO设备及其应用的
	电子装置和数据传输方	发明	ZL201510064370.6	2015-02-06	2019-11-01	中国
	法

B、 集成电路布图设计

2019 年度，公司共获得 13 项集成电路布图设计证书，具体情况如下：

序号	布图设计名称	登记号	申请日	创作完成日	颁证日
1	M88KS3000	BS.19558810X	2019-04-23	2018-09-26	2019-05-14
2	M88KS3050	BS.195588118	2019-04-23	2018-12-08	2019-05-17
3	M88KS2050	BS.195588126	2019-04-23	2019-02-22	2019-05-13
4	M88KS4000	BS.195588134	2019-04-23	2019-02-12	2019-05-17
5	M88KS3010	BS. 195590678	2019-05-10	2019-02-28	2019-05-28
6	M88KS3020	BS. 195590686	2019-05-10	2019-03-12	2019-05-28
7	M88KS3030	BS. 195590694	2019-05-10	2019-04-5	2019-05-28
8	M88KS3040	BS. 195590708	2019-05-10	2019-04-17	2019-05-30

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序号	布图设计名称	登记号	申请日	创作完成日	颁证日
9	M88RCD4HS2PA1	BS.195602684	2019-07-31	2017-09-21	2019-08-26
10	M88DB4HS2PA1	BS.195602692	2019-07-31	2017-09-21	2019-08-22
11	M88DR5RCD01	BS.195620445	2019-11-05	2019-06-27	2019-11-27
12	M88DR5DB01	BS.195620496	2019-11-05	2019-08-20	2019-11-27
13	M88DR4RCD02P-A2	BS.195620526	2019-11-05	2017-04-19	2019-11-28

C、 软件著作权

2019 年度，公司共获得 1 项软件著作权，具体情况如下：

序号	软件著作名称	登记号	申请日	开发完成日	颁证日
1	HSDIMM-Lite库及驱动软件V1.4.2	2019SR1099673	2019-9-24	2019-7-30	2019-10-30

3. 研发投入情况表

单位：元

	单位：元
本期费用化研发投入	266,855,162.14
本期资本化研发投入	0.00
研发投入合计	266,855,162.14
研发投入总额占营业收入比例（%）	15.36
公司研发人员的数量	214
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	64.07
研发投入资本化的比重（%）	0.00

情况说明

无

4. 在研项目情况

√适用 □不适用

单位：万元

序 号	项目名称	预计总投 资规模	本期投入 金额	累计投入 金额	进展或阶段性成 果	拟达到目标	技 术 水 平	具体应用前 景
1	新一代内 存接口芯 片研发及 产业化项 目	101,785.00	10,225.74	10,225.74	已完成符合 JEDEC标准的第 一子代 DDR5 RCD芯片、DB芯 片、电源管理芯片 (PMIC)，温度传感 器(TS)和串行检 测芯片（SPD）工 程样片的流片，并 送样给公司主要 客户和合作伙伴 进行测试评估。	研 发 符 合 JEDEC标准的 DDR5 RCD 芯 片、DB芯片、 电源管理芯片 (PMIC)，温度传 感器(TS)和串 行检测芯片 （SPD），并根 据行业标准持 续进行技术迭 代升级。在完成 产品研发后实 现产业化。	国 际 领 先	DDR5 内存 接口芯片、 电源管理芯 片(PMIC)， 温度传感器 (TS)、串行 检测芯片 （SPD）是 DDR5 服务 器内存模组 重要组成部 分。
2	津逮® 服 务器CPU	74,520.16	9,854.00	9,854.00	完成Gen1.0津逮® 处理器、混合安全	对津逮®服务器 CPU 及其平台	行 业	CPU和混合 安全内存模

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	及其平台 技术升级 项目				内存模组的产品 优化；Gen2.0津逮 ®处理器、混合安 全内存模组正在 进行产品定义与 可行性研究阶段。	进行持续技术 升级，不断研发 符合市场需求 的津逮®服务器 CPU 及混合安 全内存模组。	领 先	组是服务器 的重要部件 之一，而服 务器是数据 中心的重要 基础设施之 一。
3	人工智能 芯片研发 项目	53,713.90	1,496.28	1,496.28	已初步完成了人 工智能相关芯片 架构定义和技术 可行性研究。建立 了人工智能算法 研究与评估软件 环境，开发出基于 FPGA的系统演示 和验证平台，并完 成多个人工智能 算法的运行验证。	开发用于云端 数据中心的AI 处理器芯片和 SoC芯片。	行 业 领 先	相关芯片将 应用在新一 代数据中心 服务器上， 可实现高效 低延迟云端 推理人工智 能应用。
4	PCIe 4.0 Retimer 芯片研发 项目	12,000.00	5,109.50	5,109.50	已完成PCIe 4.0 Retimer 芯片的工 程样片的流片，性 能指标和功能基 本符合预期。	研发符合行业 标准的PCIe 4.0 Retimer 芯片并 实现产业化。	行 业 领 先	PCIe 4.0 Retimer 芯片应用于 服务器，用 来提高I/O 通道上信号 完整性和数 据可靠性， 补偿高速信 号的损耗， 提升信号的 质量。
合 计	/	242,019.06	26,685.52	26,685.52	/	/	/	/

情况说明 无

5. 研发人员情况

单位:万元 币种:人民币

5. 研发人员情况	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币
	教育程度
学历构成	数量（人）	比例(%)
硕士及以上	114	54%
本科	92	43%
大专	5	2%
大专以下	3	1%
合计	214	100%
	年龄结构
年龄区间	数量（人）	比例(%)
50 岁（含）以上	9	4%
40-49 岁（含）	50	23%
30-39 岁（含）	105	49%
30 岁以下	50	24%
合计	214	100%
	薪酬情况
研发人员薪酬合计	13,809.70
研发人员平均薪酬	64.53

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注：1、研发人员薪酬合计指研发人员在报告期内从公司获得的税前报酬总额。

2 、研发人员平均薪酬指研发人员薪酬合计除以报告期末研发人员人数。

6. 其他说明

□适用 √不适用

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用 报告期内，公司主要资产变化详见“第四节、三、（三）资产、负债情况分析”。

其中：境外资产 235,724.02（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为 30.30%。

三、报告期内核心竞争力分析

(一)核心竞争力分析

√适用 □不适用

1. 持续的创新研发能力与领先的技术优势

公司自创立以来，持续专注于技术研发和产品创新。公司具备自有的集成电路设计平台，包 括数字信号处理技术、内存管理与数据缓冲技术、模拟电路设计技术、高速逻辑与接口电路设计 技术以及低功耗设计技术，方案集成度高，可有效提高系统能效和产品性能。

公司以技术创新为基础，发明了 DDR4 全缓冲“1+9”架构，最终被 JEDEC 国际标准采纳。澜 起科技凭借具有自主知识产权的高速、低功耗技术，为新一代服务器平台提供完全符合 JEDEC 标 准的高性能内存接口解决方案，是全球可提供从 DDR2 到 DDR4 内存全缓冲/半缓冲完整解决方案 的主要供应商之一，在该领域拥有重要话语权。经过持续不断的技术创新与积累，公司的核心技 术在 DDR4 系列产品原有的基础上，建立了新一代 DDR5 高速内存接口产品所需的关键设计技术， 研发出高速高精度自动化测试技术与测试平台，为研发 DDR5 新一代系列产品奠定了坚实的基础， 也为公司在该细分领域保持技术优势以及巩固核心竞争力提供了重要保障。同时，报告期内，公 司在 PCIe 4.0 高速 I/O 接口领域取得了关键核心技术的突破，完成 PCIe 4.0 Retimer 芯片的工程样 片的流片。该产品将解决数据在超高速传输下的信号完整性问题，应用于支持 PCIe 4.0 的高性能 服务器、存储设备、硬件加速器等终端。该产品的核心知识产权、设计开发环境和产品测试验证 平台，将为公司研发 PCIe 系列化产品奠定良好基础。

公司的核心技术基于自主知识产权，并形成了有规划、有策略的专利布局。截至报告期末， 公司已获授权的国内外专利达 103 项。

1. 领先的市场地位和品牌优势

经过 10 多年的发展和积淀，公司已成为国际知名的芯片设计公司，目前公司核心产品内存接 口芯片广泛应用于各类服务器，终端客户涵盖众多知名的国内外互联网企业及服务器厂商，在全 球内存接口芯片领域的竞争中处于领先地位，实现国内自主研发产品在该领域的突破。公司成立 至今获得了多项荣誉，形成了独特的品牌优势。2016 年 6 月，中国电子学会认定公司“低功耗 DDR 系列内存缓冲控制器芯片设计技术整体技术达到国际领先水平”；同年 12 月，该项技术及产业化

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项目荣获“中国电子学会科学技术奖一等奖”；2017 年，公司荣获三星电子颁发的“最佳供应商奖”； 2018 年，公司产品“第二代 DDR4 内存缓冲控制器芯片”荣获“‘中国芯’年度重大创新突破产品”奖； 2018 年 11 月，津逮[®] 服务器 CPU 及其平台采用的“动态安全监控技术”获评第五届世界互联网大 会“世界互联网领先科技成果”；2019 年 5 月，公司“高性能 DDR 内存缓冲控制器芯片设计技术” 项目荣获上海市人民政府颁发的“上海市技术发明一等奖”。这一系列荣誉的获得，充分显示出市 场对于公司品牌的认可。

1. 全球化的产业布局

公司不仅扎根中国，还在美国硅谷、奥斯汀，以及韩国首尔等地建立了分支机构或办事处， 派驻工程师及销售人员直接对接众多国际产业巨头，深入了解行业发展及技术水平变化趋势，亲 身经历整个行业变更，把握瞬息万变的行业动态及创新方向，有效地提升了公司的国际市场影响 力及研发效率。同时通过全球化的产业布局，公司可以合理调配全产业资源，发挥产业协同效应， 提高了公司的运营效率，有效地控制了成本。

1. 人才优势

公司董事长兼首席执行官杨崇和博士曾在美国国家半导体公司等企业任职，并于 1997 年与同 仁共同创建硅谷模式的集成电路设计公司新涛科技。杨崇和博士于 2010 年当选美国电气和电子工 程师协会院士（IEEE Fellow），积累了丰富的设计、研发和管理经验，于 2015 年入选全球半导 体联盟亚太领袖。杨博士在 2019 年成为全球微电子行业标准制定机构 JEDEC“杰出管理领袖奖” 首位获奖者，该奖为 JEDEC 组织新设立奖项，用于表彰推动和支持 JEDEC 标准发展的电子行业 最杰出的高级管理人士。公司总经理 Stephen Kuong-Io Tai 先生曾参与创建 Marvell 科技集团并就 任该公司的工程研发总监，拥有逾 25 年的半导体架构、设计和工程管理经验。公司核心技术人员、 研发部负责人常仲元博士曾在 IEEE 学术期刊和国际会议上发表了论文逾 20 篇，其中 3 篇发 表于 ISSCC 会议，并作为第一作者出版了《Low Noise Wideband Amplifiers in Bipolar and CMOS Technology》。公司在 JEDEC 组织中的三个委员会及分会中安排员工担任主席职位，成为细分领 域国际行业标准制定的深入参与者。

公司核心团队多毕业于国内外著名高校，在技术研发、市场销售、工程管理等领域均有着丰 富的阅历和实战经验。公司自成立以来就十分注重人才的培养和创新，目前已培养了数百名在高 速、低功耗和数模混合电路设计领域的专业技术人才。公司员工中约 64%为研发技术类工程师， 且研发技术人员中 50%以上拥有硕士及以上学位，为公司持续的产品创新提供了重要的人才基础。 5. 显著的行业生态优势

公司深耕于服务器内存接口芯片市场，与全球主流的处理器供应商、服务器厂商、内存模组 厂商及软件系统提供商，建立了长期稳定的合作关系。自 2016 年，公司携手英特尔、清华大学及 国内知名服务器厂商，进一步开发津逮[®] 服务器平台产品，大力拓展数据中心产品市场。公司在芯 片设计技术上长期积累，并深度参与行业标准制定。通过与行业生态系统内主要企业的协同、分 工、合作，公司深度优化整合行业生态系统内市场资源和技术资源，具备显著的行业生态优势。

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(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

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第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

公司是一家集成电路设计公司，致力于为云计算和人工智能领域提供以芯片为基础的解决方 案，目前主要产品包括内存接口芯片、津逮[®] 服务器 CPU 以及混合安全内存模组。 （一） 经营业绩

2019 年，在下游服务器及 DRAM 市场表现疲软的行业背景下，公司主要经营业务稳定发展。 1、主营业务收入：公司 2019 年度实现营业收入 173,773.47 万元，保持基本平稳。其中受下 游行业周期性及客户季节性需求波动影响，2019 年下半年营业收入较上年同期有所下降。

2、盈利能力：公司 2019 年度实现归属于母公司所有者的净利润 93,285.84 万元，与上年同期 相比上升 26.60%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 83,495.36 万元，与上 年同期相比上升 19.54%。推动公司净利润在 2019 年持续增长的主要原因是：（1）随着 DDR4 内存接口芯片新子代产品（DDR4 Gen 2 plus）销售占比的提升，公司内存接口芯片产品的平均销 售单价有所提升，推动了公司毛利率及净利润的增长；（2）销售费用和管理费用较 2018 年有所 下降，其中销售佣金下降明显；（3）公司利用闲置资金投资安全性高、流动性好、收益稳定的银 行存款及理财产品，从而促使公司利息收入及投资收益较 2018 年大幅增长；（4）公司计入当期 损益的政府补助较 2018 年有所增加。

3、财务质量：公司整体财务状况良好，经营款项回收情况良好。截至 2019 年 12 月 31 日， 公司 2019 年 9 月 30 日之前的应收账款已全部收回。公司 2019 年度经营活动现金净流入额为 86,896.26 万元，与公司净利润水平基本匹配。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资产 778,075.35 万元，净资产 732,972.44 万元，资产负债率为 5.80%，体现了公司良好的资产质量。

（二）研发情况

1、 研发投入

公司坚持技术创新，高度重视研发工作。2019 年公司研发投入合计 26,685.52 万元，占营业 收入的比例为 15.36%。公司保持高水平的研发投入，将为公司在技术创新及产品开发方面提供强 有力的保障，符合公司长期发展战略。

2、 研发成果

（1）2019 年公司已完成符合 JEDEC 标准的第一子代 DDR5 RCD 及 DB 芯片工程样片的流 片，第一子代 DDR5 RCD 及 DB 芯片工程样片于 2019 年下半年送样给公司主要客户和合作伙伴 进行测试评估。

（2）2019 年公司与合作伙伴已完成符合 JEDEC 标准的 DDR5 服务器内存模组电源管理芯 片(PMIC)，温度传感器(TS) 和串行检测芯片（SPD）工程样片的流片，并送样给内存模组厂商评 估。这三款芯片均为 DDR5 内存模组的配套芯片，将与 DDR5 内存接口芯片、DDR5 内存颗粒一 起组成 DDR5 内存模组整体解决方案。

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（3）2019 年公司已完成 PCIe 4.0 Retimer 芯片的工程样片的流片，性能指标和功能基本符合 预期。

（4）2019 年公司已初步完成了人工智能相关芯片架构定义和技术可行性研究。建立了人工 智能算法研究与评估软件环境，开发出基于 FPGA 的系统演示和验证平台，并完成多个人工智能 算法的运行验证。

（5）2019 年公司共获得 14 项发明专利授权，新申请了 22 项发明专利；共申请并获得 13 项 集成电路布图设计和 1 项软件著作权登记。

（三）业务进展

2019 年，服务器及 DRAM 市场出现疲软表现，根据 IDC 发布的数据显示，2019 年全球服务 器出货量和销售额分别为 1174 万台和 873 亿美元，同比下降 0.9%和 1.7%；同时，根据 Gartner 发布的数据显示，2019 年全球 DRAM 行业收入下降 37.5%。在市场不景气的大环境下，公司仍 通过自身努力，保持业务发展基本平稳，报告期内公司实现内存接口芯片销售收入 172,145.85 万 元，同比下降 1.56%。

公司第一代津逮[®] 服务器平台（包括津逮[®] CPU 和混合安全内存模组）在经过测试、验证、推 广等阶段之后，于 2019 年 5 月具备批量供货能力，联想、长城等数家服务器 OEM 厂商已采纳津 逮[®] CPU 及其系统解决方案，研发出了系列高性能且具有安全监控功能的服务器机型；同时，公 司也与中标软件、百敖软件等各方持续合作，共同完善围绕津逮[®] 服务器平台的软硬件生态建设。 报告期内，公司津逮[®] 服务器平台产品的销售收入 1,627.62 万元，相比 2018 年度增长 80.61%。 （四）管理情况

• 1、公司治理及内部控制

报告期内，公司逐步完善由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的法人治理架构及 运作机制，严格按照相关法律、法规和《公司章程》的规定履行信息披露义务，公司在报告期内 制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，对内幕信息在公开前各环节的内幕知情人进行登记， 并按相关监管要求报送内幕知情人名单。同时，公司在报告期内按照《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定进一步完善内部控制制度和评价办法，一定程度上提升了公司内部控制的有 效性。

2、人才引进及激励

报告期内，公司净增加 79 名员工，期末员工数达到 334 人。为了进一步健全公司长效激励机 制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个 人利益结合在一起，公司于 2019 年推出了限制性股票激励计划，首次授予的激励对象超过当时公 司员工总数的 96%，该项激励措施的实施将进一步调动员工的积极性，发挥团队的创新能力，为 公司经营效率的提升和公司业务的长期稳健发展提供重要的动力保障。

• 3、重要荣誉

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“ ” “ ” 2019 年，公司发挥自身优势，荣获 第二十届中国专利优秀奖 、 制造业单项冠军培育企业 、 “上海市五一劳动奖状”等荣誉，并入选“寻找中国制造隐形冠军（上海卷）”，同年，公司被国家 “ ” 发改委认定为 国家企业技术中心 。

2019 年 5 月 15 日，在上海市 2018 年度科学技术奖励大会上，公司作为独立完成单位的“高 性能 DDR 内存缓冲控制器芯片设计技术”荣获上海市技术发明奖一等奖。该奖项旨在“对标国际最 高标准、最好水平，瞄准全球技术新发明”，在关键领域重大课题方面选拔和鼓励一批优秀的创新 成果，表彰其在基础研究和发明创造、科技创新等方面做出的突出贡献。

二、风险因素

(一)尚未盈利的风险 □适用 √不适用

(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

□适用 √不适用

(三)核心竞争力风险

√适用 □不适用

1、 产品研发风险

集成电路产业发展日新月异，技术及产品迭代速度较快。芯片设计公司需要不断地进行创新， 同时对市场进行精确的把握与判断，不断推出适应市场需求的新技术、新产品以跟上市场变化， 赢得和巩固公司的竞争优势和市场地位。

公司新产品的开发风险主要来自以下几个方面：（1）公司新产品的开发存在周期较长、资金 投入较大的特点，在产品规划阶段，存在对市场需求判断失误的风险，可能导致公司产品定位错 误；（2）由于公司产品技术含量较高，公司存在对企业自身实力判断失误的风险，主要是对公司 技术开发能力的判断错误，导致公司研发项目无法实现或周期延长；（3）由于先发性对于公司产 品占据市场份额起到较大的作用，若产品迭代期间，竞争对手优先于公司设计生产出新一代产品， 公司有可能丢失较大的市场份额，从而影响公司后续的发展。

2、 人才流失风险

芯片设计行业属于技术密集型产业，对技术人员的依赖度较高。凭借公司研发团队多年来的 持续努力钻研，公司技术人员的自主开发能力不断增强。公司针对优秀人才实施了多项激励措施， 对稳定公司核心技术团队起到了积极作用。但同行业竞争对手仍可能通过更优厚的待遇吸引公司 技术人才，或公司受其他因素影响导致公司技术人才流失，将对公司新产品的研发以及技术能力 的储备造成影响，进而对公司的盈利能力产生一定的不利影响。

3、 技术泄密风险

通过持续技术创新，公司研发技术平台处于行业内较高水平。自成立以来，公司就十分重视 对核心技术的保密，及时将研发成果申请专利，并制定了严格完善的内控制度，保障核心技术的 保密性。但存在由于核心技术人员流动、技术泄密，或专利保护措施不力等原因，导致公司核心

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技术流失的风险。如前述情况发生，将在一定程度上削弱公司的技术优势，对公司的竞争力产生 不利影响。

(四)经营风险

√适用 □不适用

1、 客户集中风险

公司内存接口芯片产品的下游为 DRAM 市场，直接客户为内存模组厂商。根据相关行业统计 数据，在 DRAM 市场三星电子、海力士、美光科技位居行业前三名，市场占有率合计超过 90%。 这导致公司客户集中度也相对较高，在报告期内公司对前五大客户的销售占比为 90.67%，客户相 对集中。如果公司产品开发策略不符合市场变化或不符合客户需求，则公司将存在不能持续、稳 定地开拓新客户和维系老客户新增业务的可能，从而面临业绩下滑的风险。同时，由于客户相对 集中度高，如果发生客户要求大规模降价、竞争对手恶性竞争等竞争环境变化的情形，公司将面 临市场份额波动、收入下滑的风险。

2、 供应商风险

公司为最大程度优化自身产能资源配置，同时考虑经济性原则，采取 Fabless 模式，将芯片生 产及封测等工序交给外协厂商负责。自公司成立以来，公司已与外协加工厂商建立了稳定、良好 的协作关系，外协加工厂商严格按照公司的设计图纸及具体要求进行部分工序的作业。采用外协 加工的模式有利于公司将资源投入到核心工序、核心技术研究和产品研发中去，以增强核心竞争 力。但是公司存在因外协工厂生产排期导致供应量不足、供应延期或外协工厂生产工艺存在不符 合公司要求的潜在风险。

此外，晶圆制造、封装测试均为资本及技术密集型产业，因此相关行业集中度较高，是行业 普遍现象。报告期内，公司前五大供应商的采购占比为 92.16%，公司供应商集中度较高。如果上 述供应商发生不可抗力的突发事件，或因集成电路市场需求旺盛出现产能紧张等因素，晶圆代工 和封装测试产能可能无法满足公司需求，将对公司经营业绩产生一定的不利影响。同时，如果市 场环境及供求关系发生变化，造成原材料价格上涨等情形，公司将面临成本上升、毛利率下降等 相关经营风险。

3、 产品结构单一风险

2019 年，公司内存接口芯片产品占公司营业收入的比例为 99.06%。虽然公司正在努力开拓 津逮[®] 服务器 CPU 以及混合安全内存模组的市场，同时也在研发 PCIe 4.0 Retimer 等新产品，但目 前公司内存接口芯片的收入占比仍较高。如果未来公司内存接口芯片业务收入下降，将会对本公 司的营业收入和盈利能力带来不利影响。

4、 津逮[®] 服务器平台业务面临的不确定性风险

服务器市场既是未来数据中心市场的重要组成部分，也是公司未来布局云计算、大数据、人 工智能等新兴领域的重要抓手。但津逮[®] 服务器平台技术壁垒高，独创性强，需要公司投入大量资 金、人力和时间成本，且项目实施的过程中面临着技术替代、政策环境变化、市场环境变化等诸

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多不确定因素。尽管公司已于 2018 年底成功推出了第一代津逮[®] 服务器平台产品，在 2019 年该产 品也已具备批量供货能力，但由于服务器 CPU 市场门槛高，客户验证周期长，目前仍处于市场推 广、客户送样阶段，2019 年相关产品销售收入为 1,627.62 万元，占公司营业收入的比例为 0.94%， 不是公司报告期内的主要收入来源。未来不排除因技术、市场、政策等因素的影响而导致该项业 务的实际开展不及预期，从而对经营情况造成一定不利影响。

5、 产品质量风险

公司采用 Fabless 的运营模式，专注于芯片的设计及研发环节，而芯片的生产制造、封装测试 则通过委外方式完成。公司的产品质量一方面取决于公司的研发设计水平，一方面取决于委外厂 商的生产管理水平。如果公司产品设计出现缺陷，或委外厂商生产管理水平不足导致发生产品质 量事故，将给公司造成直接经济损失，存在赔偿客户以及造成公司订单减少、收入下滑、盈利下 降等风险。

(五)行业风险

√适用 □不适用

公司是集成电路设计企业，主要从事集成电路芯片产品的设计、研发及销售，属于集成电路 行业的上游环节。全球集成电路行业在近些年来一直保持稳步增长的趋势，但由于该行业是资本 及技术密集型行业，随着技术的更迭，行业本身呈现周期性波动的特点，并且行业周期的波动与 经济周期关系紧密。如果宏观经济发生剧烈波动或存在下行趋势，将导致行业发生波动或需求减 少，使包括公司在内的集成电路企业面临一定的行业波动风险，对经营情况造成一定的不利影响。

(六)宏观环境风险

√适用 □不适用

报告期内，公司的主要客户、供应商、EDA 工具授权厂商大多为境外企业。自 2018 年以来， 全球贸易摩擦频发，虽然目前未对公司的经营情况产生重大不利影响，但鉴于集成电路产业是典 型的全球化分工合作行业，如果全球贸易摩擦进一步升级，有可能造成产业链上下游交易成本增 加，下游需求受限，上游供给不畅，从而将对公司的经营造成不利影响。

同时，2020 年新冠肺炎疫情在全球蔓延，截至目前公司暂未接到主要供应商及主要客户停工 停产通知，对公司的经营暂未产生重大影响。但如果新冠肺炎疫情进一步扩散，导致公司主要供 应商、主要客户停工停产，或全球经济衰退造成下游需求下降，将对公司经营产生负面影响。

(七)存托凭证相关风险

□适用 √不适用

(八)其他重大风险

√适用 □不适用

1、 税收优惠政策风险

根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36 号）， 报告期内公司对外提供特许权使用免征增值税。

根据《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2016]49 号）

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以及《国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税 [2012]27 号），公司符合国家规划布局内重点集成电路设计企业的认定标准，减按 10%的适用税率 缴纳企业所得税。

Montage Technology Macao Commercial Offshore Limited（“澜起澳门”）注册地为澳门，根据 澳门特别行政区颁布的第 58/99/M 号离岸业务法律制度，“第十二条一、获许可在澳门地区营运之 离岸机构享有下列优惠：a）豁免从事离岸业务获得之收益之所得补充税”，该子公司豁免企业所 得税。2018 年 12 月 27 日澳门特别行政区通过第 15/2018 号废止离岸业务法律制度，该制度“第四 条一、现有从事离岸业务的许可，如在 2021 年 1 月 1 号前未失效或未被废止，则自该日起失效”， 即该子公司豁免企业所得税的优惠自 2021 年 1 月 1 日起失效。

若未来上述税收优惠政策发生调整，或者公司不再满足享受以上税收优惠政策的条件，则将 对公司的经营业绩产生一定影响。

假设母公司不再符合国家规划布局内重点集成电路设计企业的认定标准，但仍属于高新技术 企业，将适用 15%的企业所得税税率，则 2019 年将增加 2,834.74 万元所得税费用，减少 2,834.74 万元净利润；假设母公司不再符合国家规划布局内重点集成电路设计企业的认定标准，且不属于 高新技术企业，将适用 25%的企业所得税税率，则 2019 年将增加 8,504.23 万元所得税费用，减 少 8,504.23 万元净利润。

澜起澳门在 2021 年将不再享受企业所得税豁免政策，适用税率为 12%。以 2019 年澜起澳门 的税前利润测算，将增加 5,930.48 万元所得税费用，减少 5,930.48 万元净利润。 2、 汇兑损益风险

公司日常经营的销售采购业务大部分以美元结算，且发生的外币交易在初始确认时，按交易 日的上一月的期末汇率折算为记账本位币金额，但在资产负债表日，对于外币货币性项目采用资 产负债表日即期汇率折算为记账本位币金额，导致公司汇兑损益金额较大。

2019年，公司外汇汇兑收益为2,194.86万元。由于人民币对美元汇率的持续波动，以及未来公 司经营规模持续扩大后外币销售额和采购额的进一步增长，公司存在汇兑损益的风险。

在所有其他变量保持不变的假设下，人民币兑美元汇率发生合理、可能的变动时，将对公司 2019年度净损益（由于货币性资产和货币性负债的公允价值变化）产生的影响如下：

	单位：元
假设	净损益增加/（减少）
人民币对美元贬值5%	83,906,006.18
人民币对美元升值5%	（83,906,006.18）

3、 存货跌价风险

公司存货主要由原材料、委托加工物资、库存商品构成。截至 2019 年 12 月 31 日，公司存货 账面余额为 29,760.95 万元，存货跌价准备余额为 14,080.46 万元，占同期存货账面余额的比例为 47.31%，比例相对较高。公司每年根据存货的可变现净值低于成本的金额计提相应的跌价准备，

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若未来市场环境发生变化、竞争加剧或技术更新导致存货过时，使得产品滞销、存货积压，将导 致公司存货跌价风险增加，对公司的盈利能力产生不利影响。

4、 知识产权风险

芯片设计属于技术密集型行业，该行业知识产权众多。在产品开发过程中，涉及到较多专利 及集成电路布图等知识产权的授权与许可，因此公司出于长期发展的战略考虑，一直坚持自主创 新的研发战略，做好自身的知识产权的申报和保护，并在需要时购买必须的第三方知识产权，避 免侵犯他人知识产权。但未来不能排除竞争对手或第三方采取恶意诉讼的策略，阻滞公司市场拓 展的可能性。同时，也不能排除竞争对手窃取公司知识产权非法获利的可能性。

三、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现主营业务收入 173,773.47 万元，较上年下降 1.13%，其中内存接口芯片 收入 172,145.85 万元，较上年下降 1.56%，津逮[®] 服务器平台收入 1,627.62 万元，较上年增长 80.61%； 归属于上市公司股东的净利润 93,285.84 万元，较上年增长 26.60%。

(一)主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	1,737,734,714.98	1,757,664,583.13	-1.13
营业成本	452,499,813.63	517,733,992.05	-12.60
销售费用	74,511,996.07	127,216,436.19	-41.43
管理费用	95,130,975.20	112,784,352.24	-15.65
研发费用	266,855,162.14	276,695,196.11	-3.56
财务费用	-101,451,770.98	-34,515,915.88	不适用
经营活动产生的现金流量净额	868,962,637.00	969,147,001.68	-10.34
投资活动产生的现金流量净额	-2,008,849,220.92	-99,924,557.58	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	2,689,529,381.60	1,692,238,549.84	58.93

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

报告期内，公司实现营业收入 173,773.47 万元，较上年减少 1.13%；公司实现营业毛利 128,523.49 万元，较上年增长 3.65%；毛利率 73.96%，较上年增加 3.42 个百分点。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:万元 币种:人民币

(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币	(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币	(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币	(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币	(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币	(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币	(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比 上年增减 （%）	营业成本比 上年增减 （%）	毛利率比上 年增减（%）
集成电路产品	173,773.47	45,249.98	73.96	-1.13	-12.60	增加3.42个 百分点
		主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比 上年增减	营业成本比 上年增减	毛利率比上 年增减（%）

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				（%）	（%）
内存接口芯片	172,145.85	43,341.90	74.82	-1.56	-15.05	增加4.00个 百分点
津逮®服务器 平台	1,627.62	1,908.08	-17.23	80.61	153.62	减少33.75个 百分点
	主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比 上年增减 （%）	营业成本比 上年增减 （%）	毛利率比上 年增减（%）
境内	26,073.96	8,542.89	67.24	-54.10	-49.52	减少2.97个 百分点
境外	147,699.52	36,707.09	75.15	24.15	5.33	增加4.44个 百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

津逮[®] 服务器平台毛利为负，处于非正常水平，主要原因为：服务器 CPU 市场门槛高，客户 验证周期长，相关产品目前处于市场推广、客户送样阶段。

2019 年境内营业收入较上年度下降 54.10%，主要系部分客户相关业务由境内转至境外工厂所 致。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比 上年增减 （%）	销售量比 上年增减 （%）	库存量比 上年增减 （%）
内存接口芯片	万颗	8,565.57	8,070.95	6,722.74	-6.10	-16.29	-7.94

产销量情况说明

期末库存量包含了所有存货的数量，即库存商品数量及原材料、委托加工物资模拟转换为库 存商品的数量，其中库存商品数量为 1,142.97 万颗。

(3). 成本分析表

单位：万元

		单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
		分行业情况
分行业	成本构成 项目	本期金额	本期占总 成本比例 (%)	上年同期金额	上年同期 占总成本 比例(%)	本期金额 较上年同 期变动比 例(%)	情况 说明
集成电路产品	原材料、加 工成本等	45,249.98	100.00	51,773.40	100.00	-12.60
集成电路产品	合计	45,249.98	100.00	51,773.40	100.00	-12.60
		分产品情况
分产品	成本构成项 目	本期金额	本期占总 成本比例 (%)	上年同期金额	上年同期 占总成本 比例(%)	本期金额 较上年同 期变动比 例(%)	情况 说明

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内存接口芯片	原材料、加 工成本等	43,341.90	95.78	51,021.05	98.55	-15.05
津逮®服务器平 台	原材料、加 工成本等	1,908.08	4.22	752.35	1.45	153.62	主要系 销售量 增加
	合计：	45,249.98	100.00	51,773.40	100.00	-12.60

成本分析其他情况说明 无

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

A. 公司主要销售客户情况

前五名客户销售额 157,551.36 万元，占年度销售总额 90.67%；其中前五名客户销售额中关联 方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。

公司前5名客户 □适用 √不适用

其他说明

无

B. 公司主要供应商情况

前五名供应商采购额 61,072.30 万元，占年度采购总额 92.16%；其中前五名供应商采购额中 关联方采购额 9,752.15 万元，占年度采购总额 14.66%。

公司前5名供应商

□适用 √不适用 其他说明 无

3. 费用

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元
项目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
销售费用	74,511,996.07	127,216,436.19	-41.43
管理费用	95,130,975.20	112,784,352.24	-15.65
研发费用	266,855,162.14	276,695,196.11	-3.56
财务费用	-101,451,770.98	-34,515,915.88	不适用

销售费用变动原因说明：本年销售费用较上年减少 41.43%，主要系销售佣金减少。 财务费用变动原因说明：主要系利息收入和汇兑收益增加所致。

4. 现金流

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元
项目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额	868,962,637.00	969,147,001.68	-10.34
投资活动产生的现金流量净额	-2,008,849,220.92	-99,924,557.58	不适用

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筹资活动产生的现金流量净额 2,689,529,381.60 1,692,238,549.84 58.93 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：投资活动产生的现金流量净额-200,884.92 万元，

主要系利用闲置资金投资安全性高、流动性好的投资产品所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额 268,952.94 万元， 较上年同期增长 58.93%，主要系公司本期收到首次公开发行股票所募集资金。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司其他收益 3,830.29 万元，较上年同期增长 74.23%，主要系计入当期损益的政 府补助增加。

报告期内，公司投资收益 7,190.51 万元，较上年同期增长 315.53%，主要系结构性存款收益 增加。

报告期内，公司资产减值损失-8,797.87 万元，主要系部分存货库龄较长、型号过时导致可变 现净值低于成本，从而计提了相应的存货跌价准备。

(三)资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

1. 资产及负债状况	1. 资产及负债状况	1. 资产及负债状况	1. 资产及负债状况	1. 资产及负债状况	1. 资产及负债状况	1. 资产及负债状况
单位：元
项目名称	本期期末数	本期期 末数占 总资产 的比例 （%）	上期期末数	上期期 末数占 总资产 的比例 （%）	本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%）	情况说明
货币资金	7,257,063,728.77	93.27	3,679,991,286.52	88.02	97.20	主要系收到公司首次 公开发行股票募集资 金及经营活动产生的 现金流入所致
交易性金融资产	100,780,821.92	1.30			不适用	主要系购买的部分结 构性存款在交易性金 融资产列示
应收账款	131,864,815.09	1.69	241,149,221.21	5.77	-45.32	主要是（1）转让消费 电子芯片业务资产形 成的应收账款已全部 收回；（2）2019年四 季度销售较去年同期 下降
其他应收款	5,545,750.52	0.07	30,030,818.73	0.72	-81.53	主要是转让消费电子 芯片业务资产形成的 其他应收款已全部收 回
其他流动资产	25,572,650.56	0.33	13,559,819.74	0.32	88.59	主要是待抵扣的增值 税进项税增加所致
在建工程	972,649.35	0.01	3,354,629.91	0.08	-71.01	主要系办公室装修及 家具完工转出

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无形资产	16,221,839.97	0.21	25,970,718.92	0.62	-37.54	主要系无形资产摊销 所致
长期待摊费用	2,629,260.51	0.03	1,702,797.13	0.04	54.41	主要系办公室装修完 工转入并摊销
递延所得税资产	54,513,501.31	0.70	39,946,688.52	0.96	36.47	主要系子公司可抵扣 亏损增加
应交税费	23,626,588.11	0.30	47,431,535.71	1.13	-50.19	主要系应交企业所得 税减少
其他应付款	21,706,649.13	0.28	126,256,238.02	3.02	-82.81	主要系应付股利及应 付销售佣金减少

其他说明 无

2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用 □不适用

报告期内行业经营性信息分析详见“第三节 公司业务概要”的“一、报告期内公司所从事的 主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。

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集成电路行业经营性信息分析

1 报告期内公司技术水平和研发能力情况

√适用 □不适用

专利情况	专利情况	本年新增	本年新增	本年新增			累计数量	累计数量	累计数量
		申请数		专利数			申请数	专利数
发明专利		22			14		35	100
实用新型专利		0			0		0	3
外观设计专利		0			0		0	0
小计		22			14		35	103
专利合作协定		0			0		0	0
布图设计权		13			13		49	49
软件著作权		1			1		1	1
合计		36			28		85	153
2 设计类公司报告期内主要产品的情况 √适用 □不适用							单位：万元 币种：人民币
主要产品	营业收入		营业成本		毛利率 （%）		营业收入 比上年增 减（%）	营业成本 比上年增 减（%）	毛利率 比上年 增减（%）
集成电路 产品	173,773.47		45,249.98		73.96		-1.13	-12.60	3.42
合计	173,773.47		45,249.98		73.96		-1.13	-12.60	3.42

3 设计类公司报告期内主要产品产销量情况

√适用 □不适用

主要产品	生产量	销售量	库存量	生产量比上 年增减（%）	销售量比上 年增减（%）	库存量比上 年增减（%）
内存接口芯 片 （万颗）	8,565.57	8,070.95	6,722.74	-6.10	-16.29	-7.94
合计	8,565.57	8,070.95	6,722.74	-6.10	-16.29	-7.94

说明：期末库存量包含了所有存货的数量，即库存商品数量及原材料、委托加工物资模拟转换为 库存商品的数量，其中库存商品数量为 1,142.97 万颗。

4 制造类公司报告期内现有产线情况

□适用 √不适用

• 5 制造类公司报告期内在建产线情况

□适用 √不适用

• 6 封测类公司报告期内主要产品产销量情况

□适用 √不适用

• (五)投资状况分析

• 1、 对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

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(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

截至 2019 年底，公司交易性金融资产余额为 100,780,821.92 元，系结构性存款。

(六)重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

√适用 □不适用	√适用 □不适用	√适用 □不适用	√适用 □不适用	√适用 □不适用	√适用 □不适用	√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
公司名称	主要业务	持股比 例	注册资本	总资产	净资产	净利润
Montage Technology Holdings Company Limited	投资控股	100%	5万美元	83,101.81	83,101.81	36,263.64
澜起电子科技（昆山 有限公司	） 芯片研发及 销售	100%	50,000.00	126,890.71	37,152.61	-7,936.76
Montage Technology Macao Commercial Offshore Limited	芯片研发及 销售	100%	50万澳门元	197,156.50	78,215.27	49,420.64
昆山澜起半导体有限 公司	芯片研发及 销售	100%	100.00	7,738.16	4,897.56	579.00
澜起电子科技(上海) 有限公司	芯片研发及 销售	100%	5,000.00	13,052.75	1,160.44	-3,839.56

Montage Technology Holdings Company Limited 净利润主要为从子公司 Montage Technology Macao Commercial Offshore Limited 取得的投资收益，对公司合并利润没有重大影响。

Montage Technology Macao Commercial Offshore Limited 对公司净利润影响达 10%以上，其报

告期内主营业务收入为人民币 174,204.27 万元，营业利润为人民币 49,432.26 万元。

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

四、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

随着 5G 网络建设提速，以及云计算及人工智能应用的稳步发展，对数据传输速度的要求越 来越高，数据中心作为计算和存储大量数据的场所，其扩容需求将不断提升。服务器作为数据中 心的重要组成部分，其肩负着算力更强，运行更快的重任，服务器各核心组件，包括 CPU、内存 模组、主板、硬盘、电源以及各类接口芯片等具有较好的发展前景。

在内存接口芯片细分领域，最近几年 DDR4 技术的发展已进入了成熟期，成为了内存市场的 主流技术，JEDEC 组织进一步更新和完善了 DDR4 内存接口芯片的技术规格，增加了多种功能，

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年年度报告

澜起科技股份有限公司

用以支持更高速率和更大容量的内存。2019 年 DDR4 内存接口芯片最后一个子代产品（DDR4 Gen 2 plus）市场占比持续提升，其支持的最高传输速率为 3200MT/s，根据 JEDEC 组织对 DDR5 内存 接口芯片第一子代产品的定义，其支持的最高速率可达 4800MT/s, 相比 DDR4 Gen 2 plus 提升幅 度达 50%，可见通过不断的技术创新，实现更高的传输速率和支持更大的内存容量将是内存接口 芯片行业未来发展的趋势和动力。目前全球市场中量产 DDR4 内存接口芯片的厂商共有三家，分 别为公司、瑞萨电子（原 IDT）和 Rambus。公司凭借在 DDR4 内存接口芯片上积累的技术优势， 建立了新一代 DDR5 高速内存接口产品所需的关键设计技术，研发出高速高精度自动化测试技术 与测试平台，为研发 DDR5 新一代系列产品奠定了坚实的基础。公司将在 DDR5 内存接口芯片产 品上继续投入研发，巩固公司的竞争优势及市场份额。总之，保持技术领先性、产品可靠性及稳 定性是在激烈的市场竞争中立足的根本。

在服务器 CPU 及内存模组行业领域，市场规模大，行业门槛高，客户验证周期长，行业主要 玩家相对较为集中，具有比较成熟的生态系统。公司作为该行业的新进入者，采取差异化竞争的 策略，公司的津逮[®] 服务器平台产品相较于传统的 CPU 及内存模组，具备高性能及高安全性两大 突出优势，其一方面兼容 X86 架构，另一方面增加了芯片层面的硬件安全保证，提升了数据的安 全性。由于该产品的独创性，公司需要与服务器 OEM 厂商以及终端客户进行大量的测试及验证 工作，在产品刚刚推出阶段其出货量相对较少，对公司营业收入的贡献较小。随着数据安全问题 越来越受到客户关注，津逮[®] 服务器产品有较大的市场空间，公司将结合客户需求持续升级津逮[®] 服务器平台产品，努力提升市场份额。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

公司将专注于集成电路设计领域的科技创新，围绕云计算及人工智能领域，不断满足客户对 高性能芯片的需求，在持续积累中实现企业的跨越式发展，为股东创造良好回报，为社会贡献有 益价值。

公司未来三年的发展目标是通过持续不断的研发创新，提升公司在细分行业的市场地位和影 响力，同时开拓新的业务增长点。其中：

1、在接口类芯片领域，一方面公司将继续巩固内存接口芯片业务的市场领先地位，完成第一 代 DDR5 内存接口芯片（含相关配套芯片）的研发和产业化；另一方面，公司将积极研发 PCIe 相 关芯片，并实现产业化。

• 2、在数据中心业务领域，持续升级津逮[®] 服务器 CPU 及其平台，为数据中心提供高性能、高

• 安全、高可靠性的 CPU、混合安全内存模组等产品，持续提升市场份额。

• 3、在人工智能芯片领域，公司将聚焦客户需求，挖掘潜在商机，研发有竞争力的芯片解决方

• 案，为公司的可持续发展提供新的业务增长点。

同时，公司将持续关注行业发展动态，利用自身资源，寻找合适的产业链投资及并购机会。

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(三)经营计划

√适用 □不适用

2020 年，公司将继续围绕发展战略目标，积极应对复杂的国际局势及市场环境的变化，持续 加大研发投入，在公司原有技术优势的基础上不断创新，提升核心产品的竞争力，并争取在新产 品的市场推广上取得突破，推动公司业绩稳定增长。2020 年公司重点工作包括：

1、推动业务稳定增长

在接口类芯片领域，一方面，公司将积极做好内存接口芯片市场营销及技术支持工作，努力 保持市场份额领先地位，争取实现产品线营业收入的稳步增长；另一方面，将做好 PCIe 4.0 Retimer 芯片的量产前准备工作，力争早日实现产业化。

在津逮[®] 服务器平台方面，公司将加大市场拓展力度，丰富产品种类，争取产品线营业收入较 2019 年实现较大幅度增长。

2、持续推进研发创新

公司将继续推进在研项目的研发工作目标，主要包括以下几个方面：

（1）根据客户及合作伙伴测试、认证的反馈情况，计划在 2020 年完成第一子代 DDR5 内存 接口及其配套芯片量产版本芯片、PCIe 4.0 Retimer 量产版本芯片的研发。

（2）持续推动津逮[®] 服务器 CPU 及其平台技术升级项目。

• 3、进一步完善公司治理

公司将根据新《证券法》及相关法律、法规的要求，持续完善治理结构和规章制度，严格推 进各项制度的执行，建立更加规范、透明的上市公司运作体系，加强信息披露管理，落实有效的 内部控制和风险控制措施，切实保障广大股东的合法权益。

• 4、加强人才梯队建设

人才是公司的核心竞争力之一，是公司科技创新的基础和重要保障。公司将一如既往地、持 续引进国内外优秀人才，加强人才梯队建设，注重员工培训，充分发挥员工的主观能动性，保持 公司人才队伍的稳定性。

(四)其他

□适用 √不适用

五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

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第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

• (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用

• 现金分红政策

根据公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司股东未来分红回报规划的议案》， 公司发行上市后的利润分配政策和未来三年分红规划如下：

• 1、股东回报规划制定考虑因素

公司将着眼于长远发展，综合考虑了企业实际情况及发展目标，建立对投资者持续、稳定、 科学的回报规划和机制，从而对股利分配作出制度性安排，以保证股利分配政策的连续性和稳定 性。

2、公司股东回报规划制定原则

根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程（草案）》的规定，在保证公司正常经营发展 的前提下，充分考虑公司股东（尤其是中小股东）、独立董事和监事的意见和诉求，坚持优先采 取现金分红的利润分配方式，采取现金、股票，现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式 分配股利，在符合《公司章程（草案）》有关实施现金分红的具体条件的情况下，公司优先采用 现金分红的利润分配方式。

• 3、股东回报规划制定周期

公司至少每三年重新审阅一次《股东分红回报规划》，并由公司董事会结合具体经营数据， 充分考虑公司目前盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段及当前资金需求，制定年底或中期分 红方案。

• 4、发行上市后三年内（含发行当年）的股东分红回报计划

• （1）公司利润分配政策的基本原则

公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报。公司应保持利润分配政策的 连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，利润分 配不得超过可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对 利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。

（2）利润分配的方式

公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润，优先采用现金分红的利润分 配方式。

（3）分红的条件及比例

在满足下列条件时，可以进行分红：

• A.公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；

• B.审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

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在公司实现盈利、不存在未弥补亏损、有足够现金实施现金分红且不影响公司正常经营的情 况下，公司将采用现金分红进行利润分配。公司未来三年以现金方式累计分配的利润不少于该三 年实现的年均可分配利润的 30%，具体年度的分配比例由董事会根据公司当年经营情况确定。

（4）现金分红的比例和期间间隔

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重 大资金支出安排等因素，提出差异化的现金分红政策：

A.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到 80%；

B.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到 40%；

C.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到 20%；

D.公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到 20%。

上述“重大资金支出安排”指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备、建 筑物的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 20%，且绝对值达到 5,000 万元。

公司原则上在每年年度股东大会审议通过后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的 盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。

（5）股票股利分配的条件

在公司经营情况良好，并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以 在确保足额现金股利分配的前提下，提出股票股利分配预案。采用股票股利进行利润分配的，应 当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

（6）决策程序和机制

公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况 提出、拟定，经独立董事对利润分配预案发表独立意见，并经董事会审议通过后提交股东大会审 议批准。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

股东大会审议利润分配方案时，公司应为股东提供网络投票方式，通过多种渠道主动与股东 特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的 问题。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成 股利（或股份）的派发事项。

如公司当年盈利且满足现金分红条件、但董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利 润分配预案的，应当在定期报告中说明原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并 由独立董事发表独立意见。

（7）公司利润分配政策的变更

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公司应当根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事的意见制定或调 整分红回报规划及计划。但公司应保证现行及未来的分红回报规划及计划不得违反以下原则：即 在公司当年盈利且满足现金分红条件的情况下，公司应当采取现金方式分配股利，现金方式分配 的利润不少于当次分配利润的 20%。

如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的，应以股东权 益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因；调整后的利润分配政策不得违反中国 证监会和证券交易所的有关规定；有关调整利润分配政策的议案，须经董事会、监事会审议通过 后提交股东大会批准，独立董事应当对该议案发表独立意见，股东大会审议该议案时应当采用网 络投票等方式为公众股东提供参会表决条件。利润分配政策调整方案应经出席股东大会的股东所 持表决权的 2/3 以上通过。

 公司 2019 年度利润分配预案

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2019 年 12 月 31 日，母公司累计可供 分配利润 51,780.82 万元。根据公司目前总体经营情况及公司所处的发展阶段，公司 2019 年度利 润分配的预案为：以本次权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税）。以公司截至 2019 年 12 月 31 日的总股本 1,129,813,889 股为基数测算，预计派 发现金红利总额为 338,944,166.70 元（含税），占公司 2019 年度合并报表归属上市公司股东净利 润的 36.33%；公司不进行资本公积转增股本，不送红股。本次利润分配方案以 2019 年度实施权 益分派股权登记日的总股本为基数，如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的， 将按照每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额。

公司2019年年度利润分配预案已经公司第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第十次会 议审议通过，独立董事对此预案进行审核并发表了明确同意的独立意见。本预案尚需公司股东大 会审议通过。

 对公司现金分红政策的执行情况

报告期内，公司严格执行了有关分红原则及政策，分红标准和比例明确清晰，相关的决策程 序合规，独立董事在董事会审议利润分配方案时均尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东的合 法权益能够得到充分维护。

(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

					单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
分红 年度	每10 股送红 股数 （股）	每10股 派息数 (元)（含 税）	每10股 转增数 （股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润	占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率(%)
2019 年	0	3.00	0	338,944,166.70	932,858,391.73	36.33
2018 年1	0	2.30	0	233,871,475.00	736,878,438.21	31.74
2018 年2	0	3.30	0	298,270,863.00	736,878,438.21	40.48
2017 年	0	0	0	0	346,915,961.58	0

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说明：

• 1、 根据公司 2018 年年度股东大会决议，公司 2018 年年度利润分配方案为：以截至 2019 年 2 月 28 日公司总股本 1,016,832,500 元为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.3 元(含税)，合 计派发现金红利总额为 233,871,475 元（含税）；

• 2、 根据公司 2018 年 7 月 30 日董事会决议（当时公司属于中外合资有限公司，董事会是公司最 高权力机构），结合公司历史累计的未分配利润情况，以截至 2018 年 7 月 30 日公司注册资本 903,851,100 元为基数，向全体股东每 10 元注册资本分配利润 3.3 元（含税），合计分配利润总额 为 298,270,863 元（含税）。

(三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

• (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

• (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺 背景	承 诺 类 型	承诺方	承诺 内容	承诺 时间 及期 限	是 否 有 履 行 期 限	是 否 及 时 严 格 履 行	如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因	如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划
与首 次公 开发 行相 关的 承诺	股 份 限 售	股东中电投控、嘉 兴芯电、WLT、 珠海融英、上海临 理、上海临丰、上 海临骥、上海临利、 上海临国、临桐建 发、上海临齐、嘉 兴宏越、嘉兴莫奈、 Xinyun I、Xinyun、 Xinyun III	1、自公司股票上市之日起三十六个 月内，不转让或委托他人管理本单位 持有的公司公开发行股票前已发行 公司股份，也不由公司回购该部分股 份。 2、公司上市后六个月内，如公司股 票连续二十个交易日的收盘价均低 于发行价，或者公司上市后六个月期 末收盘价低于发行价，则本单位持有 公司股票的锁定期限自动延长六个 月。 3、如法律、行政法规、部门规章或 中国证券监督管理委员会、证券交易 所规定股份锁定期长于本承诺，则本	上 市 之 日 起 36 个月	是	是	不适用	不适 用

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			单位直接和间接所持公司股份锁定 期和限售条件自动按该等规定执行。
	股 份 限 售	股东Intel Capital、 SVIC No. 28 Investment	1、若公司完成首次公开发行股票的 首次申报时点距离本单位对公司增 资的工商变更登记手续完成之日不 超过6 个月，则自上述增资的工商变 更登记手续完成之日起36 个月内， 本单位不转让或者委托他人管理本 单位持有的公司首发前股份，也不由 公司回购本单位所持该部分股份；若 公司完成首次公开发行股票的首次 申报时点距离本单位对公司增资的 工商变更登记手续完成之日超过6 个月，则自公司股票上市之日起12 个月内，本单位不转让或者委托他人 管理本单位持有的公司首发前股份， 也不由公司回购本单位所持该部分 股份。 2、如法律、行政法规、部门规章或 中国证券监督管理委员会、证券交易 所规定股份锁定期长于本承诺，则本 单位直接和间接所持公司股份锁定 期和限售条件自动按该等规定执行。	股 东 增 资 完 成 工 商 变 更 之 日 起 36 个月	是	是	不适用	不适 用
	股 份 限 售	股东中证投资、萚 石一号、萚石二号、 萚石三号、中睿一 期、中睿二期、珠 海融扬、Theon Investment、泰瑞嘉 德、华天宇投资、 上海华伊、光大投 资、西藏长乐、宁 波信远、杭州调露、 上海君弼、Green Spark、Chen Xiao、 New Speed 、 TransLink 、Pine Stone Capital 、 BICI、Lip-Bu Tan、	自公司股票上市之日起十二个月内， 将不转让或委托他人管理本单位/本 人持有的公司公开发行股票前已发 行公司股份，也不由公司回购该部分 股份。	上 市 之 日 起 12 个月	是	是	不适用	不适 用

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		Ko Ping Keung、前 海珂玺、Xi Jin、 Shun-Wen Chang、 Qian-Shen Bai
	股 份 限 售	直接或间接持有公 司股份的董事、监 事、高级管理人员	1、自公司股票上市之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理本人直接 或间接持有的公司公开发行股票前 已发行公司股份（如有），也不由公 司回购直接或间接持有的该部分股 份。 2、上述规定的锁定期满后，在本人 担任公司董事、监事、高级管理人员 期间每年转让所持有的公司股份数 量不超过直接或间接所持有公司股 份总数的百分之二十五；离职后半年 内，不转让直接或间接所持有的公司 股份。 3、如法律、行政法规、部门规章或 中国证券监督管理委员会、证券交易 所规定股份锁定期长于本承诺，则本 人所持公司股份锁定期和限售条件 自动按该等规定执行。	上 市 之 日 起 12 个月； 担 任 公 司 董事、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 期 间；离 职 后 半年	是	是	不适用	不适 用
	股 份 限 售	直接或间接持有公 司股份的核心技术 人员杨崇和、山岗、 常仲元、史刚承诺	1、自公司股票上市之日起12个月内 和本人离职后6 个月内不得转让本 公司首发前股份； 2、自本人所持首发前股份限售期满 之日起4年内，每年转让的首发前股 份不得超过上市时所持公司首发前 股份总数的25%，减持比例可以累积 使用； 3、本人将遵守法律法规、证监会规 章以及上海证券交易所业务规则对 核心技术人员股份转让的其他规定。	上 市 之 日 起 12 个月； 本 人 离 职 后6个 月；股 份 限 售 期 满4年 内	是	是	不适用	不适 用

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	股 份 限 售	间接持有公司股份 的董事、监事和高 级管理人员的亲属 杨崇颐、Tai kuai Lap 、Chao Iong Wa、李新岗	1、自公司股票上市之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理本人直接 或间接持有的公司公开发行股票前 已发行公司股份（如有），也不由公 司回购直接或间接持有的该部分股 份。 2、上述规定的锁定期满后，在本人 近亲属担任公司董事、监事、高级管 理人员期间，本人每年转让所持有的 公司股份数量不超过直接或间接所 持有公司股份总数的百分之二十五； 在本人近亲属离职后半年内，不转让 直接或间接所持有的公司股份。 3、如法律、行政法规、部门规章或 中国证券监督管理委员会、上海证券 交易所规定股份锁定期长于本承诺， 则本人所持公司股份锁定期和限售 条件自动按该等规定执行。 注：Chao Iong Wa女士于2019年12 月去世。	上 市 之 日 起 12 个月	是	是	不适用	不适 用
	分 红	公司	在公司实现盈利、不存在未弥补亏 损、有足够现金实施现金分红且不影 响公司正常经营的情况下，公司将采 用现金分红进行利润分配。公司未来 三年以现金方式累计分配的利润不 少于该三年实现的年均可分配利润 的30%，具体年度的分配比例由董事 会根据公司当年经营情况确定。	发 行 上 市 后3年 内（含 发 行 当年）	是	是	不适用	不适 用
	其 他	股东中电投控、嘉 兴芯电、WLT、 珠海融英、上海临 理、上海临丰、上 海临骥、上海临利、 上海临国、临桐建 发、上海临齐、嘉 兴宏越、嘉兴莫奈、 Xinyun I、Xinyun、 Xinyun III	1、本单位及本单位控制或影响的其 他企业组织（包括除澜起科技及其下 属子公司外其他所有全资子公司、控 股子公司及其他拥有实际控制权或 重大决策影响的企业组织，下同）将 尽量避免或减少与公司（含其合并报 表范围子公司，下同）之间的关联交 易，对于公司能够通过市场与独立第 三方之间发生的交易，将由公司与独 立第三方进行。本单位及本单位控制 或影响的其他企业将严格避免向公	长期	否	是	不适用	不适 用

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			司拆借、占用公司资金或采取由公司 代垫款、代偿债务等方式侵占公司资 金。 2、对于本单位及本单位控制或影响 的其他企业与公司之间必需的一切 交易行为，均将严格遵守市场原则， 本着平等互利、等价有偿的一般原 则，公平合理地进行。交易定价有政 府定价的，执行政府定价；没有政府 定价的，执行市场公允价格；没有政 府定价且无可参考市场价格的，按照 成本加可比较的合理利润水平确定 成本价执行。 3、本单位及本单位控制或影响的其 他企业与公司之间的关联交易均以 签订书面合同或协议形式明确规定， 并将严格遵守公司章程、关联交易管 理制度等规定履行必要的法定程序， 本单位在公司权力机构审议有关关 联交易事项时将主动依法履行回避 义务；对需报经有权机构审议的关联 交易事项，在有权机构审议通过后方 予执行。 4、本单位保证不通过关联交易取得 任何不正当的利益或使公司承担任 何不正当的义务。如果因违反上述承 诺导致公司损失或利用关联交易侵 占公司利益的，公司有权单方终止关 联交易。
	其 他	公司董事、监事和 高级管理人员	1、本人及本人近亲属、本人及本人 近亲属所控制的其他企业组织将尽 量避免或减少与公司（含其合并报表 范围子公司，下同）之间的关联交易， 对于公司能够通过市场与独立第三 方之间发生的交易，将由公司与独立 第三方进行。本人及本人近亲属、本 人及本人近亲属所控制的其他企业 组织将严格避免向公司拆借、占用公 司资金或采取由公司代垫款、代偿债	长期	否	是	不适用	不适 用

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			务等方式占用公司资金。 2、对于本人及本人近亲属、本人及 本人近亲属所控制的其他企业组织 与公司之间必需的一切交易行为，均 将严格遵守市场原则，本着平等互 利、等价有偿的一般原则，公平合理 地进行。交易定价有政府定价的，执 行政府定价；没有政府定价的，执行 市场公允价格；没有政府定价且无可 参考市场价格的，按照成本加可比较 的合理利润水平确定成本价执行。 3、本人及本人近亲属、本人及本人 近亲属所控制的其他企业组织与公 司之间的关联交易均以签订书面合 同或协议形式明确规定，并将严格遵 守公司章程、关联交易管理制度等规 定履行必要的法定程序，在公司权力 机构审议有关关联交易事项时本人 将主动依法履行回避义务；对需报经 有权机构审议的关联交易事项，在有 权机构审议通过后方予执行。 4、本人保证不通过关联交易取得任 何不正当的利益或使公司承担任何 不正当的义务。如果因违反上述承诺 导致公司损失或利用关联交易侵占 公司利益的，公司有权单方终止该等 关联交易。
	其 他	间接持有公司股权 的董事、监事和高 级管理人员的亲属 杨崇颐、Tai kuai Lap 、Chao Iong Wa、李新岗	1、本人及本人所控制的其他企业组 织将尽量避免或减少与澜起科技（含 其合并报表范围子公司，下同）之间 的关联交易，对于澜起科技能够通过 市场与独立第三方之间发生的交易， 将由澜起科技与独立第三方进行。本 人及本人所控制的其他企业组织将 严格避免向澜起科技拆借、占用澜起 科技资金或采取由澜起科技代垫款、 代偿债务等方式占用澜起科技资金。 2、对于本人及本人所控制的其他企 业组织与澜起科技之间必需的一切	长期	否	是	不适用	不适 用

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			交易行为，均将严格遵守市场原则， 本着平等互利、等价有偿的一般原 则，公平合理地进行。交易定价有政 府定价的，执行政府定价；没有政府 定价的，执行市场公允价格；没有政 府定价且无可参考市场价格的，按照 成本加可比较的合理利润水平确定 成本价执行。 3、本人及本人所控制的其他企业组 织与澜起科技之间的关联交易均以 签订书面合同或协议形式明确规定， 并将严格遵守澜起科技章程、关联交 易管理制度等规定履行必要的法定 程序，在澜起科技权力机构审议有关 关联交易事项时本人将主动依法履 行回避义务；对需报经有权机构审议 的关联交易事项，在有权机构审议通 过后方予执行。 4、本人保证不通过关联交易取得任 何不正当的利益或使澜起科技承担 任何不正当的义务。如果因违反上述 承诺导致澜起科技损失或利用关联 交易侵占澜起科技利益的，澜起科技 有权单方终止该等关联交易。
	其 他	公司	根据公司股东大会审议通过的《关于 公司首次公开发行A 股股票并上市 后三年内稳定公司股价预案的议案》 公司稳定股价的预案如下：1、本预 案的有效期。本预案自公司股票上市 之日起三年内有效。2、启动股价稳 定措施的具体条件和程序。（1）启 动条件及程序：当公司股票连续20 个交易日的收盘价低于公司上一年 度末经审计的每股净资产时，应当在 10 个交易日内召开董事会、25 个交 易日内召开股东大会，审议稳定股价 具体方案，明确该等具体方案的实施 期间，并在股东大会审议通过该等方 案后的10 个交易日内启动稳定股价	上 市 之 日 起 三 年	是	是	不适用	不适 用

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具体方案的实施。（2）停止条件： 在稳定股价具体方案的实施期间内， 如公司股票连续20 个交易日收盘价 高于公司上一年度末经审计的每股 净资产时，将停止实施股价稳定措 施。稳定股价具体方案实施期满后， 如再次发生上述第1 项的启动条件， 则再次启动稳定股价措施。3、具体 措施和方案。稳定股价的具体措施包 括：公司回购股票；在公司领取薪酬 的董事（不含独立董事）及高级管理 人员增持公司股票。（1）公司回购 股票1）公司为稳定股价之目的回购 股份，应符合《上市公司回购社会公 众股份管理办法（试行）》、《关于 上市公司以集中竞价交易方式回购 股份的补充规定》等相关法律、法规 的规定，且不应导致公司股权分布不 符合上市条件。2）公司董事会应在 上述触发稳定股价措施的条件成就 之日起10 个交易日内召开董事会审 议公司回购股份方案，并提交股东大 会审议。公司股东大会对回购股份作 出决议，须经出席会议的股东所持表 决权的三分之二以上通过。公司应在 股东大会审议通过该等方案之日的 10 个交易日内实施稳定股价的具体 方案。在不会导致公司股权分布不符 合上市条件的前提下，公司单一年度 用于稳定股价的回购资金合计不超 过上一会计年度经审计的归属于母 公司股东净利润的50%。3）在公司 实施回购公司股票方案过程中，出现 下列情形之一，公司有权终止执行该 次回购股票方案：①通过回购公司股 票，公司股票连续7 个交易日的收盘 价高于公司最近一期定期报告披露 的每股净资产；②继续回购股票将导 致公司不满足法定上市条件。4）在

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触发稳定股价措施的条件满足时，如 公司未采取上述稳定股价的措施，公 司将在股东大会及中国证监会指定 的披露媒体上公开说明未采取措施 的具体原因并向公司股东和社会公 众投资者道歉。（2）董事、高级管 理人员增持公司股票1）公司回购股 票方案实施完毕后的连续10 个交易 日的收盘价均低于公司最近一期定 期报告披露的每股净资产时，在公司 领取薪酬的董事（不含独立董事，下 同）、高级管理人员应在符合《上市 公司收购管理办法》及《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》等法律、法 规的条件和要求的前提下，对公司股 票进行增持。2）公司董事、高级管 理人员应在上述触发董事和高级管 理人员增持公司股票的条件成就之 日起10 个交易日内提出增持方案并 通知公司，公司应按照相关规定公告 增持方案，公司董事、高级管理人员 应在公告之日的下一个交易日启动 增持。在不会导致公司股权分布不符 合上市条件的前提下，公司董事、高 级管理人员单一年度用于增持股票 的资金金额不高于其上一会计年度 领取的税后薪酬合计金额的50%。3） 在董事、高级管理人员实施增持公司 股票方案过程中，出现下列情形之一 时，董事、高级管理人员有权终止执 行该次增持股票方案：①通过增持公 司股票，公司股票连续7 个交易日的 收盘价高于公司最近一期定期报告 披露的每股净资产；②继续增持股票 将导致公司不满足法定上市条件。4） 在触发董事、高级管理人员增持公司 股票的条件满足时，如其未采取上述 稳定股价的措施，其将在公司股东大

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			会及中国证监会指定的披露媒体上 公开说明未采取措施的具体原因并 向公司股东和社会公众投资者道歉， 并在前述事项发生之日起停止在公 司领取薪酬及股东分红（如有），同 时其直接或间接持有的公司股份（如 有）将不得转让，直至其按预案的规 定采取相应的稳定股价措施并实施 完毕时为止。（3）本稳定股价预案 对未来新聘任的董事、高级管理人员 同样具有约束力。公司新聘从公司领 取薪酬的董事和高级管理人员时，将 要求其根据本预案签署相关承诺。
	其 他	股东中电投控、嘉 兴芯电、WLT、珠 海融英、上海临理、 上海临丰、上海临 骥、上海临利、上 海临国、临桐建发、 上海临齐、嘉兴宏 越、嘉兴莫奈、 Xinyun I、Xinyun、 Xinyun III	1、在公司实施完毕《关于公司首次 公开发行A 股股票并上市后三年内 稳定公司股价预案的议案》中规定的 方案后的连续5 个交易日的收盘价 均低于公司最近一期定期报告披露 的每股净资产时，本单位应在符合 《上市公司收购管理办法》等法律、 法规的条件和要求的前提下，对公司 股票进行增持。2、本单位在上述本 单位增持公司股票的条件成就之日 起10 日内提出增持方案并通知公 司，公司应按照相关规定公告增持方 案，本单位应在公告之日的下一个交 易日启动增持。在不会导致公司股权 分布不符合上市条件的前提下，本单 位单一年度用于增持股票的资金金 额不少于其上一年度从公司取得的 现金分红金额。3、在本单位实施增 持公司股票方案过程中，出现下列情 形之一时，本单位有权终止执行该次 增持股票方案：（1）通过增持公司 股票，公司股票连续7个交易日的收 盘价高于公司最近一期定期报告披 露的每股净资产；（2）继续增持股 票将导致公司不满足法定上市条件。 4、在触发本单位增持公司股票的条	上 市 之 日 起 三 年	是	是	不适用	不适 用

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			件满足时，如本单位未采取上述稳定 股价的措施，本单位将在公司股东大 会及中国证监会指定的披露媒体上 公开说明未采取措施的具体原因并 向公司股东和社会公众投资者道歉， 并在前述事项发生之日起停止在公 司领取薪酬及股东分红（如有）。
	其 他	公司	关于因信息披露重大违规回购新股、 赔偿损失承诺及相应约束措施： 1、公司承诺： 若公司本次公开发行股票的招股说 明书有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致对判断本公司是否符合 法律规定的发行条件构成重大、实质 影响的，本公司将依法回购首次公开 发行上市的全部新股。公司董事会将 在证券监管部门或司法机关出具有 关违法违规事实的认定结果之日起 三十个工作日内，制订股份回购方案 并提交股东大会审议批准。公司将自 股份回购方案经股东大会批准或经 相关监管部门批准或备案之日起（以 较晚完成日期为准）六个月内完成回 购。公司承诺，将按照市场价格且不 低于首次公开发行上市时的价格进 行回购。公司首次公开发行上市后如 有派息、送股、资本公积金转赠股本、 配股等除权事项，回购的股份包括首 次公开发行的全部新股及其派生股 份，且回购价格将相应进行调整。 若招股说明书有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，公司将依法赔偿 投资者的直接经济损失。 2、回购新股、赔偿损失义务的触发 条件： 经证券监管部门或司法机关认定，公 司本次公开发行股票的招股说明书 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗	长期	否	是	不适用	不适 用

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			漏，导致对判断公司是否符合法律规 定的发行条件构成重大、实质影响 的，公司负有承诺的回购新股、赔偿 损失等义务。 3、公告程序： 公司应在本次公开发行股票的招股 说明书有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏被证券监管部门或司法机 关认定的当日就该等事项进行公告， 并在前述公告后每5 个交易日定期 公告相应的回购新股、赔偿损失的方 案的制定和进展情况。
	其 他	股东中电投控、嘉 兴芯电、WLT、 珠海融英、上海临 理、上海临丰、上 海临骥、上海临利、 上海临国、临桐建 发、上海临齐、嘉 兴宏越、嘉兴莫奈、 Xinyun、Xinyun III	关于因信息披露重大违规回购新股、 赔偿损失承诺及相应约束措施： 1、公司招股说明书存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，对判断公 司是否符合法律规定的发行条件构 成重大、实质影响的，本单位将依法 购回已转让的原限售股份。 2、公司招股说明书有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，致使投资者 在证券交易中遭受损失的，本单位将 依法赔偿投资者损失。	长期	否	是	不适用	不适 用
	其 他	公司董事、监事、 高级管理人员	关于因信息披露重大违规回购新股、 赔偿损失承诺及相应约束措施： 公司招股说明书存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在 证券交易中遭受损失的，本人将依法 赔偿投资者损失。	长期	否	是	不适用	不适 用
	其 他	股东中电投控、嘉 兴芯电、WLT、 珠海融英、上海临 理、上海临丰、上 海临骥、上海临利、 上海临国、临桐建 发、上海临齐、嘉 兴宏越、嘉兴莫奈、 Xinyun I、Xinyun、 Xinyun III	关于持股意向及减持意向的承诺： 1、本单位所持公司股票锁定期满之 日起两年内，采取集中竞价交易方式 的，在任意连续90 日内，减持股份 的总数不得超过公司股份总数的 1%；采取大宗交易方式的，在任意 连续90 日内，减持股份的总数不得 超过公司股份总数的2%。如相关法 律法规及证券交易所对减持股数有 新的规则，本单位将按新的规则执	股 东 所 持 公 司 股 票 锁 定 期满2 年内	是	是	不适用	不适 用

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			行。 2、本单位所持公司股票锁定期满之 日起两年内，减持价格不低于首次公 开发行股票价格（如因派发现金红 利、送股、转增股本、增发新股等原 因进行除权、除息的，将按照证券交 易所的有关规定作除权除息价格调 整）。 3、本单位减持公司股票的方式包括 集中竞价交易、大宗交易、协议转让 及其他符合中国证监会及证券交易 所相关规定的方式。 4、若拟减持公司股票，本单位将严 格遵守并执行《上海证券交易所科创 板股票上市规则》关于减持计划内容 披露、进展披露及结果披露的相关规 定。
	其 他	股东Intel Capital、 萚石一号、萚石二 号、萚石三号、中 证投资	关于持股意向及减持意向的承诺： 1、本单位所持公司股票锁定期满之 日起两年内，采取集中竞价交易方式 的，在任意连续90 日内，减持股份 的总数不得超过公司股份总数的 1%；采取大宗交易方式的，在任意 连续90 日内，减持股份的总数不得 超过公司股份总数的2%。如相关法 律法规及证券交易所对减持股数有 新的规则，本单位将按新的规则执 行。 2、本单位所持公司股票锁定期满之 日起两年内，本单位减持所持有公司 股票的价格应符合相关法律法规及 证券交易所的规则要求。 3、本单位减持公司股票的方式包括 集中竞价交易、大宗交易、协议转让 及其他符合中国证监会及证券交易 所相关规定的方式。 4、若拟减持公司股票，本单位将严 格遵守并执行《上海证券交易所科创 板股票上市规则》关于减持计划内容	股 东 所 持 公 司 股 票 锁 定 期满2 年内	是	是	不适用	不适 用

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			披露、进展披露及结果披露的相关规 定。
	其 他	公司	关于欺诈发行的股份购回承诺： 1、保证本公司本次公开发行股票并 在科创板上市不存在任何欺诈发行 的情形。 2、如本公司不符合发行上市条件， 以欺骗手段骗取发行注册并已经发 行上市的，本公司将在中国证监会等 有权部门确认后5 个工作日内启动 股份购回程序，购回本公司本次公开 发行的全部新股。	长期	否	是	不适用	不适 用

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• (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

• （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

• √适用 □不适用

2017 年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会

计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期保值》以及《企业会计准 则第 37 号——金融工具列报》（统称“新金融工具准则”）。公司自 2019 年 1 月 1 日开始按照新 金融工具准则进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行 准则的差异追溯调整 2019 年年初未分配利润或其他综合收益。 具体内容详见“第十一节、五、 41、(1) 重要会计政策变更 ”。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

		单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币
		现聘任
境内会计师事务所名称		安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬			170.00
境内会计师事务所审计年限			1
	名称		报酬
内部控制审计会计师事务所	/		0.00
财务顾问	/		0.00
保荐人	中信证券股份有限公司		0.00

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聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用

经公司第一届董事会第十次会议、2019 年第二次临时股东大会审议通过，公司聘请安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构，详情请见公司 2019 年 10 月 22 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《澜起科技股份有限公司关于聘请 2019 年度审 计机构的公告》。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内公司无控股股东及实际控制人。报告期内公司诚信状况良好，不存在未履行法院生 效判决或者所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信的状况。

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

√适用□不适用
事项概述	查询索引
2019年10月21日，公司召开了第一届董事会第十次会议以及第 一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2019年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》以及《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	相关事项详见公司于2019 年 10月22日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）上披 露的公告
2019年11月25日，公司召开了2019年第二次临时股东大会， 审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会	相关事项详见公司于2019 年 11月26日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）上披 露的公告

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办理股权激励相关事宜的议案》
2020年1月8日，公司召开了第一届董事会第十二次会议以及第一 届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票 激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予限制 性股票的议案》	相关事项详见公司于2020 年 1月9日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）上披露 的公告

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用

十三、重大关联交易

一 ( ) 与日常经营相关的关联交易

1 、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2020年2月6日，公司一届十三次董事会会议审议通过了 《关于2020 年度日常关联交易额度预计的议案》，其中 披露了2019 年度公司与关联方英特尔公司发生的日常关 联交易情况。	相关事项详见公司于2020年2月7 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的公告

2 、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3 、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

( 二 ) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1 、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2 、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用

3 、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

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4 、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

( 三 ) 共同对外投资的重大关联交易

1 、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

2 、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用

3 、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

( 四 ) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 ( 五 ) 其他 □适用 √不适用

十四、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项

1 、 托管情况 □适用 √不适用

2 、 承包情况 □适用 √不适用 3 、 租赁情况 □适用 √不适用

(二)委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
银行理财产品	自有资金	315,000,000.00	0.00	0.00

其他情况

□适用 √不适用

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(2) 单项委托理财情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用

3. 其他情况 □适用 √不适用

(三)担保情况 □适用 √不适用 (四)其他重大合同 □适用 √不适用

十五、其他重大事项的说明 □适用 √不适用

十六、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用

(二)社会责任工作情况

1. 股东和债权人权益保护情况

√适用 □不适用

公司依据《公司法》、《证券法》及《公司章程》，建立了较为完善的现代企业管理制度， 形成了股东大会、董事会、监事会、总经理办公会议的四级决策体系，相关会议的召集、召开、

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表决程序均符合法律规定。报告期内，公司根据相关法律法规的要求，加强信息披露事务管理， 严格履行信息披露义务，真实、准确、网站、及时地披露信息，保护股东合法权益。同时，基于 公司的长远发展，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划和机制，公司制定了合理的2019 年年度利润分配方案，以回报广大股东。

2. 职工权益保护情况

√适用 □不适用

公司严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规的相关规定，为符合要求的员工缴 付了社会保险及住房公积金，同时对员工的薪酬、休假等劳动权益进行制度化保障。公司建立了 完善科学的晋升机制和激励机制，将企业文化、价值观及工作环境、职业发展机会等与具有竞争 力的薪酬福利紧密结合，以吸引人才、留住人才，实现公司与员工的共同成长和发展。

3. 供应商、客户和消费者权益保护情况

√适用 □不适用

公司向晶圆制造厂采购晶圆，向封装测试厂采购封装、测试服务，最终将芯片产品销售给客 户。公司与主要客户及供应商之间均保持长期、稳定的合作关系，公司与客户定期讨论销售计划， 并根据客户的采购预测制定具体的采购计划，无论是采购阶段的下单、质量检测、验收及付款环 节，还是销售阶段的发货、收款、退换货环节，均形成了较为规范化、常态化的标准流程，能充 分保护供应商及客户的合法权益。

4. 产品安全保障情况

√适用 □不适用

公司的经营模式为 Fabless 模式，即公司专注于从事集成电路行业的设计和营销环节，其余环 节委托给晶圆制造企业、封装和测试企业代工完成，由公司取得测试后芯片成品销售给客户。 公司致力于为客户提供优质的产品，从设计、委外生产到销售环节都非常重视产品质量问题， 建立了较为完善的产品质量控制体系。

由于产品设计和研发是公司经营的核心，公司已形成高度规范化的研发流程和质量控制体系， 并根据实际执行的情况不断的完善和更新，全面覆盖产品研发各阶段，促使每项新产品研发的质 量、风险、成本均得到强而有效的管控。

在委外生产及销售环节，严格的供应商管理，并通过检测等手段对生产过程中的产品质量进 行控制，同时明确产品质量的责任划分与承担机制，良品与不良品的划分标准。报告期内，公司 的产品良率一直维持在较高水平。

5. 公共关系、社会公益事业情况

□适用 √不适用

(三)环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

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2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司主要业务为集成电路芯片设计及销售，不属于国家规定的重污染行业，公司主要采购原

材料为晶圆，公司及其子公司均不直接从事生产制造业务，生产经营活动不涉及环境污染情形。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

十七、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

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第六节 股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：股

								单位：股	单位：股
	本次变动前			本次变动增减（＋，－）				本次变动后
	数量	比例 (%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例 (%)
一、有限售条件股份	1,016,832,500	100.000	38,596,553				38,596,553	1,055,429,053	93.416
1、国家持股
2、国有法人持股	10,535,175	1.036						10,535,175	0.932
3、其他内资持股	719,162,713	70.726	38,596,553				38,596,553	757,759,266	67.070
其中：境内非国有法人持股	719,162,713	70.726	38,596,553				38,596,553	757,759,266	67.070
境内自然人持股
4、外资持股	287,134,612	28.238						287,134,612	25.414
其中：境外法人持股	282,134,612	27.746						282,134,612	24.972
境外自然人持股	5,000,000	0.492						5,000,000	0.442
二、无限售条件流通股份			74,384,836				74,384,836	74,384,836	6.584
1、人民币普通股			74,384,836				74,384,836	74,384,836	6.584
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	1,016,832,500	100.000	112,981,389				112,981,389	1,129,813,889	100.000

注：上表尾数差异为四舍五入原因所致。

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2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号），公司首次向社会公开发行人民币 普通股 11,298.1389 万股，公司股票于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公 开发行前总股本为 101,683.25 万股，首次公开发行后总股本为 112,981.3889 万股。

• 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用

报告期内，公司首次向社会公开发行人民币普通股 11,298.1389 万股，增加股本人民币 11,298.1389 万元，增加资本公积人民币 263,357.6685 万元。

11,298.1389万元，增加资本公积	人民币263,357.6685万元。
		单位：元/每股 币种：人民币
项目	2019年	2019年同口径 注
基本每股收益	0.88	0.92
稀释每股收益	0.88	0.92
归属于上市公司普通股股东的 每股净资产	6.49	4.51

注：2019 年同口径的基本每股收益、稀释每股收益、归属于上市公司普通股股东的每股净资产按

2019 年不发行股份的情况下计算。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

√适用 □不适用						单位:股
股东名称	年初 限售 股数	本年解 除限售 股数	本年增加限 售股数	年末限售股 数	限售原因	解除限售 日期
中国电子投资控股有 限公司	0	0	161,716,775	161,716,775	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
嘉兴中电朝云投资管 理有限公司－嘉兴芯 电投资合伙企业（有限 合伙）	0	0	21,128,300	21,128,300	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
WLT Partners, L.P.	0	0	87,816,687	87,816,687	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
珠海融英股权投资合 伙企业（有限合伙）	0	0	69,265,238	69,265,238	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
上海临理投资合伙企 业（有限合伙）	0	0	53,506,750	53,506,750	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日

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上海临丰投资合伙企 业（有限合伙）	0	0	18,610,575	18,610,575	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
上海临骥投资合伙企 业（有限合伙）	0	0	15,234,825	15,234,825	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
上海临利投资合伙企 业（有限合伙）	0	0	13,339,175	13,339,175	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
上海临国投资合伙企 业（有限合伙）	0	0	13,070,825	13,070,825	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
上海临桐建发投资合 伙企业（有限合伙）	0	0	9,276,675	9,276,675	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
上海临齐投资合伙企 业（有限合伙）	0	0	7,011,450	7,011,450	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
上海齐银股权投资基 金管理有限公司－嘉 兴宏越投资合伙企业 （有限合伙）	0	0	44,247,750	44,247,750	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
宁波梅山保税港区宏 燚投资管理有限公司 －嘉兴莫奈股权投资 合伙企业（有限合伙）	0	0	20,634,525	20,634,525	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
Xinyun Capital Fund I, L.P.	0	0	44,247,750	44,247,750	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
Xinyun Capital Fund, L.P.	0	0	12,057,500	12,057,500	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
Xinyun Capital Fund III, L.P.	0	0	2,076,425	2,076,425	首次公开 发行原始 股份限售	2022年7 月22日
上海君桐股权投资管 理有限公司－嘉兴萚 石一号投资合伙企业 （有限合伙）	0	0	22,772,325	22,772,325	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
上海君桐股权投资管 理有限公司－嘉兴萚 石二号投资合伙企业 （有限合伙）	0	0	13,038,000	13,038,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
上海君桐股权投资管 理有限公司－嘉兴萚 石三号投资合伙企业 （有限合伙）	0	0	32,972,200	32,972,200	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
中信证券投资有限公 司	0	0	54,422,766	54,422,766	首次公开 发行原始 股份限售/	首次公开 发行前 51,033,325

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					首次公开 发行保荐 机构跟投 限售	股解除限 售日期为 2020年7 月22日； 保荐机构 跟投 3,389,441 股解除限 售日期为 2021年7 月22 日
深圳金石中睿投资管 理有限公司－金石中 睿一期（深圳）股权投 资合伙企业（有限合 伙）	0	0	35,294,550	35,294,550	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
深圳金石中睿投资管 理有限公司－金石中 睿二期（深圳）股权投 资合伙企业（有限合 伙）	0	0	5,597,200	5,597,200	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
珠海融扬股权投资合 伙企业（有限合伙）	0	0	25,939,975	25,939,975	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
Theon Investment, LP	0	0	5,920,000	5,920,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
新疆泰瑞嘉德股权投 资合伙企业（有限合 伙）	0	0	16,108,750	16,108,750	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
厦门市华天宇股权投 资合伙企业（有限合 伙）	0	0	9,758,175	9,758,175	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
上海华伊投资中心（有 限合伙）	0	0	21,500,000	21,500,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
中国光大投资管理有 限责任公司	0	0	10,535,175	10,535,175	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
西藏长乐投资有限公 司	0	0	10,217,075	10,217,075	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
北京信远资本管理有 限公司－宁波信远融 科股权投资基金合伙 企业（有限合伙）	0	0	10,206,675	10,206,675	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
杭州调露投资管理合 伙企业（有限合伙）	0	0	9,250,000	9,250,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
上海君桐股权投资管	0	0	8,235,350	8,235,350	首次公开	2020 年7

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

理有限公司－上海君 弼投资管理合伙企业 （有限合伙）					发行原始 股份限售	月22日
Green Spark Investment Limited	0	0	7,525,000	7,525,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
Chen Xiao	0	0	3,750,000	3,750,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
New Speed Consultancy Co., Ltd.	0	0	3,125,000	3,125,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
TransLink Capital Partners I, L.P.	0	0	3,125,000	3,125,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
Hong Kong Pine Stone Capital Limited	0	0	2,212,500	2,212,500	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
Beijing Integrated Circuit Industry International Fund, L.P.	0	0	1,047,350	1,047,350	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
LIP－BU TAN	0	0	500,000	500,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
高秉强	0	0	500,000	500,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
深圳前海珂玺资本管 理有限公司	0	0	196,250	196,250	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
Jin Xi	0	0	100,000	100,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
CHANG SHUN－WEN	0	0	100,000	100,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
Qian－shen Bai	0	0	50,000	50,000	首次公开 发行原始 股份限售	2020年7 月22日
Intel Capital Corporation	0	0	101,683,250	101,683,250	首次公开 发行原始 股份限售	2021年12 月6日
SVIC NO.28 NEW TECHNOLOGY BUSINESS INVESTMENT L.L.P.	0	0	11,298,150	11,298,150	首次公开 发行原始 股份限售	2021年12 月6日
英特尔半导体（大连） 有限公司	0	0	11,298,139	11,298,139	首次公开 发行战略 投资者股 份限售	2020年7 月22日

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

中国互联网投资基金 管理有限公司－中国 互联网投资基金（有限 合伙）	0	0	15,420,000	15,420,000	首次公开 发行战略 投资者股 份限售	2020年7 月22日
上海徐汇国有资产投 资（集团）有限公司	0	0	2,000,000	2,000,000	首次公开 发行战略 投资者股 份限售	2020年7 月22日
深圳市静水投资有限 公司	0	0	1,785,000	1,785,000	首次公开 发行战略 投资者股 份限售	2020年7 月22日
网下摇号抽签限售股 份（142个获配售对象） 注	0	0	4,703,973	4,703,973	首次公开 发行网下 摇号抽签 限售	2020年1 月22日
合计	0	0	1,055,429,053	1,055,429,053	/	/

注：网下配售账户详见公司于 2020 年 1 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露

的《澜起科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2020-005）。

二、 证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
					单位：股 币种：人民币
股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格 （或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交 易数量	交易终止 日期
普通股股票类
A股	2019年7 月8 日	24.80元/ 股	112,981,389	2019年7 月22 日	112,981,389	/

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号），公司向社会公开发行人民币普通 股 11,298.1389 万股股份。2019 年 7 月 22 日，公司股票在上海证券交易所科创板挂牌上市。

(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

报告期内，公司获准向社会公开发行人民币普通股 112,981,389 股，发行后公司总股本由 1,016,832,500 股增加至 1,129,813,889 股。报告期初资产总额为 418,065.74 万元，负债总额为 56,490.76 万元，资产负债率为 13.51%；报告期末资产总额为 778,075.35 万元，负债总额为 45,102.91 万元，资产负债率为 5.80%。

三、 股东和实际控制人情况

(一)股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)

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25,518

澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	27,245
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

存托凭证持有人数量 □适用 √不适用

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

		前十名股东持股情况	前十名股东持股情况	前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内 增减	期末持股数 量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	包含转融通 借出股份的 限售股份数 量	质押或 冻结情 况		股东 性质
						股 份 状 态	数 量
中国电子投资 控股有限公司	0	161,716,775	14.31	161,716,775	161,716,775	无	0	境内 非国 有法 人
Intel Capital Corporation	0	101,683,250	9.00	101,683,250	101,683,250	无	0	境外 法人
WLT Partners, L.P.	0	87,816,687	7.77	87,816,687	87,816,687	无	0	其他
珠海融英股权 投资合伙企业 （有限合伙）	0	69,265,238	6.13	69,265,238	69,265,238	无	0	其他
中信证券投资 有限公司 注	2,745,041	53,778,366	4.76	53,778,366	54,422,766	无	0	境内 非国 有法 人
上海临理投资 合伙企业（有 限合伙）	0	53,506,750	4.74	53,506,750	53,506,750	无	0	其他
上海齐银股权 投资基金管理 有限公司－嘉 兴宏越投资合 伙企业（有限 合伙）	0	44,247,750	3.92	44,247,750	44,247,750	无	0	其他
Xinyun Capital Fund I, L.P.	0	44,247,750	3.92	44,247,750	44,247,750	无	0	其他

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深圳金石中睿 投资管理有限 公司－金石中 睿一期（深圳） 股权投资合伙 企业（有限合 伙）	0	35,294,550	3.12	35,294,550	35,294,550	35,294,550	无	0	0	其他
上海君桐股权 投资管理有限 公司－嘉兴萚 石三号投资合 伙企业（有限 合伙）	0	32,972,200	2.92	32,972,200	32,972,200		无	0		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称				持有无限售条件流通 股的数量		股份种类及数量
						种类			数量
全国社保基金一一六组合				2,554,849		人民币 普通股			2,554,849
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德成长混 合型证券投资基金				2,122,697		人民币 普通股			2,122,697
太平人寿保险有限公司－分红－团险分红				1,956,064		人民币 普通股			1,956,064
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德蓝筹混 合型证券投资基金				1,784,895		人民币 普通股			1,784,895
孙靖				1,088,546		人民币 普通股			1,088,546
中国工商银行股份有限公司－汇添富移动互联股 票型证券投资基金				1,087,525		人民币 普通股			1,087,525
太平人寿保险有限公司				919,971		人民币 普通股			919,971
中国工商银行股份有限公司－富国创新科技混合 型证券投资基金				908,161		人民币 普通股			908,161
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证 券投资基金				838,330		人民币 普通股			838,330
太平人寿保险有限公司－分红－个险分红				809,829		人民币 普通股			809,829
上述股东关联关系或一致行动的说明				1、WLT Partners, L.P.和珠海融英股权投资合伙 企业（有限合伙）的合伙人存在近亲属关系； 2、上海齐银股权投资基金管理有限公司－嘉 兴宏越投资合伙企业（有限合伙）和Xinyun Capital Fund I, L.P.，基于相关表决权委托关 系，上述股东的投票权受同一主体控制； 3、未知上述其余股东之间的关联关系，也未 知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定 的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明				不适用

注：中信证券投资有限公司持有公司 IPO 前股份 51,033,325 股，后作为公司 IPO 保荐机构的子公 司跟投 3,389,441 股，中信证券投资有限公司合计持有公司股份 54,422,766 股。

根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定，中信证券投资有限公司在截至 2019 年 12 月 31 日出借公司股份数量余额为 644,400 股。报告期末，中信证券投资有限公司持股数

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量为 53,778,366 股。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用

单位：股

					单位：股
序号	有限售条件股东名称	持有的有限售 条件股份数量	有限售条件股份可上 市交易情况		限售条件
			可上市交 易时间	新增可上 市交易股 份数量
1	中国电子投资控股有限公司	161,716,775	2022年7 月22日	0	公司股票上 市之日起 36 个月
2	Intel Capital Corporation	101,683,250	2021年12 月6日	0	自对公司增 资完成工商 登记之日起 36 个月
3	WLT Partners, L.P.	87,816,687	2022年7 月22日	0	公司股票上 市之日起 36 个月
4	珠海融英股权投资合伙企业（有限 合伙）	69,265,238	2022年7 月22日	0	公司股票上 市之日起 36 个月
5	中信证券投资有限公司	54,422,766	2020年7 月22日 /2021年7 月22日	0	51,033,325 股限售期为 公司股票上 市之日起 12个月； 3,389,441 股限售期为 公司股票上 市之日起 24 个月
6	上海临理投资合伙企业（有限合 伙）	53,506,750	2022年7 月22日	0	公司股票上 市之日起 36 个月
7	上海齐银股权投资基金管理有限 公司－嘉兴宏越投资合伙企业（有 限合伙）	44,247,750	2022年7 月22日	0	公司股票上 市之日起 36 个月
8	Xinyun Capital Fund I, L.P.	44,247,750	2022年7 月22日	0	公司股票上 市之日起 36 个月
9	深圳金石中睿投资管理有限公司 －金石中睿一期（深圳）股权投资 合伙企业（有限合伙）	35,294,550	2020年7 月22日	0	公司股票上 市之日起 12 个月
10	上海君桐股权投资管理有限公司 －嘉兴萚石三号投资合伙企业（有 限合伙）	32,972,200	2020年7 月22日	0	公司股票上 市之日起 12 个月

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1、WLT Partners, L.P.和珠海融英股权投资合伙企业 （有限合伙）的合伙人存在近亲属关系； 2、上海齐银股权投资基金管理有限公司－嘉兴宏越投 资合伙企业（有限合伙）和 Xinyun Capital Fund I, L.P.， 上述股东关联关系或一致行动的说明 基于相关表决权委托关系，上述股东的投票权受同一 主体控制； 3、未知上述其余股东之间的关联关系，也未知是否属 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

截止报告期末公司前10 名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用 √不适用

• (三)截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

• (四) 战略投资者或一般法人因配售新股 / 存托凭证成为前 10 名股东

□适用 √不适用

• (五) 首次公开发行战略配售情况

• 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用 √不适用

1. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

√适用 □不适用

					单位:股
股东名称	与保荐机 构的关系	获配的股票/ 存托凭证数量	可上市交易时间	报告期内变 动数量	期末持有数量
中信证券 投资有限 公司	保荐机构 全资子公 司	3,389,441	2021年7月22日	0	3,389,441

四、 控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

• 3 公司不存在控股股东情况的特别说明

√适用 □不适用

公司的股权架构较为分散，所有股东均无法单独控制股东大会半数以上表决权，亦无法单独

控制董事会半数以上成员，不能单独控制公司。因此，公司不存在控股股东和实际控制人。

• 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

• 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

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(二)实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

√适用 □不适用

公司的股权架构较为分散，所有股东均无法单独控制股东大会半数以上表决权，亦无法单独

控制董事会半数以上成员，不能单独控制公司。因此，公司不存在控股股东和实际控制人。

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 □适用 √不适用

• 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币	单位：万元 币种：人民币
法人股东名称	单位负责人 或法定代表 人	成立日期	组织机构 代码	注册资本	主要经营业务 或管理活动等 情况
中国电子投资 控股有限公司	邓向东	2012年8月 27日	91110000717833800A	148,465.25 万元	股权投资;投 资管理;资产 管理;投资咨 询。
情况说明	无

六、 股份 / 存托凭证限制减持情况说明

□适用 √不适用

七、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况

□适用 √不适用

八、 特别表决权股份情况

□适用 √不适用

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第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

一 ( ) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

											单位：股
姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始 日期	任期终止 日期	年初持股 数	年末持股 数	年度内股份 增减变动量	增减变动 原因	报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元）	是否在公司 关联方获取 报酬
杨崇和	董事长、首 席执行官、 核心技术 人员	男	62	2018年10 月28日	2021年10 月27日	0	0	0	不适用	771.76	否
Stephen Kuong-Io Tai	董事、总经 理	男	48	2018年10 月28日	2021年10 月27日	0	0	0	不适用	772.02	否
邓向东	董事	男	55	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	0	是
李荣信	董事	男	49	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	0	是
李亚军	董事	男	55	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	0	是
Yao SUN	董事	男	36	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	0	是
Brent Alexander Young	董事	男	43	2018年11 月23日	2021年10 月27日	0	0	0	不适用	0	是
尹志尧	独立董事	男	75	2019年3 月5 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	25.00	否
吕长江	独立董事	男	54	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	27.50	否

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刘敬东	独立董事	独立董事	男	51	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	27.50	否
俞波	独立董事		男	50	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	27.50	否
夏晓燕	监事会主 席		女	51	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	0	否
梁显效	监事		男	39	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	0	是
施懿	职工监事		女	33	2018年10 月28 日	2021年10 月27 日	0	0	0	不适用	55.12	否
梁铂钴	副总经理 兼董事会 秘书		男	36	2018年10 月28日	2021年10 月27日	0	0	0	不适用	246.49	否
苏琳	副总经理 兼财务负 责人		女	47	2018年10 月28日	2021年10 月27日	0	0	0	不适用	273.29	否
山岗	核心技术 人员		男	44	2015年12 月	-	0	0	0	不适用	不适用	否
常仲元	核心技术 人员		男	60	2013年7 月	-	0	0	0	不适用	不适用	否
史刚	核心技术 人员		男	50	2017年8 月	-	0	0	0	不适用	不适用	否
周禹鹏 （离任）	独立董事		男	72	2018年11 月23 日	2019年3 月5 日	0	0	0	不适用	0	否
合计		/	/	/	/	/				/	2,226.18	/
姓名							主要工作经历
杨崇和		曾就职于美国国家半导体、上海贝岭等公司；1997年与同仁共同创建了新涛科技；2004年同Stephen Kuong-Io Tai共同创立澜起科技， 自创立至今任公司董事长兼首席执行官。
Stephen Kuong-Io Tai		曾任Sigmax Technology公司资深设计工程师、Marvell科技集团工程研发总监。自2004年澜起科技创立至今任公司董事兼总经理。

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邓向东	曾任航天五院计财部副处长、处长，航天科技财务有限责任公司董事、总经理、董事长。2016年6月至今任中国电子投资控股有限公司 总经理，2018 年12 月至今任中国电子投资控股有限公司董事长。2018 年10 月起任澜起科技董事。
李荣信	曾任上海贝岭产品工程经理，英特尔（中国）有限公司FPG上海总监，华虹国际（管理）有限公司副总裁，上海华虹集成电路有限公司 总经理，华大半导体有限公司董事、副总经理。2018 年至今任上海佑磁信息科技有限公司总经理。2018 年10 月起任澜起科技董事。
李亚军	曾任邮电部设计院职员、科长、副处长，上海浦东新区江山置业有限公司财务总监，上海外高桥保税区联合发展有限公司财务部副经理， 联芯科技有限公司财务总监，上海浦东科技发展有限公司副总裁。2015年至今任上海临芯投资管理有限公司董事长、总经理。2018年10 月起任澜起科技董事。
Yao SUN	曾任中信证券股份有限公司经理、副总裁，金石投资有限公司总监。现任中信证券投资有限公司总监。2018 年10 月起任澜起科技董事。
Brent Alexander Young	曾任Shoppinglist.com软件工程师，Curl公司首席软件工程师，英特尔公司资深软件策划师、全球销售和市场营销部总负责人、销售与产 品营销部总监。现任英特尔公司副总裁、英特尔中国企业战略办公室负责人。2018年11月起任澜起科技董事。
尹志尧	曾任英特尔中心技术开发部工艺工程师，泛林半导体研发部资深工程师、研发部资深经理，应用材料等离子体刻蚀设备产品总部首席技 术官、总公司副总裁及等离子体刻蚀事业群总经理、亚洲总部首席技术官。2004 年至今，担任中微半导体设备（上海）股份有限公司董 事长及总经理。2019 年3 月起任澜起科技独立董事。
吕长江	会计学教授、博士生导师、复旦大学管理学院副院长、《中国会计评论》共同主编、《中国管理会计》副主编。曾任国药控股、东方财 富、中国天楹、中国小商品城等公司的独立董事。2018 年10 月起任澜起科技独立董事。
刘敬东	中国社会科学院国际法研究所国际经济法室主任，研究员，研究生院教授，博士生导师，美国哥伦比亚大学、瑞士苏黎世大学访问学者。 兼任中国法学会WTO法研究会副会长、中国仲裁法学研究会副会长、最高人民法院第四届特约咨询员、对外经济贸易大学兼职博士生导 师、上海海事大学兼职教授、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2018 年10 月起任澜起科技独立董事。
俞波	曾任职于中国电子系统工程总公司、电子工业部办公厅新闻信息处、信息产业部办公厅、工业和信息化部办公厅、中国电子学会、中国 宋庆龄基金会。现任中芯国际集成电路制造有限公司副总裁、中国电子信息行业联合会副秘书长、中国半导体行业协会副秘书长。2018 年10 月起任澜起科技独立董事。
夏晓燕	曾任上海市信息投资股份有限公司业务发展经理、亚洲证券有限责任公司副总裁、东方有线网络有限公司总经理。现任上海云锋新创投 资管理有限公司合伙人、荣信达（上海）文化发展有限公司董事长、亦非云互联网技术（上海）有限公司董事、阿里体育有限公司监事 等职。2018 年10 月起任澜起科技监事会主席。
梁显效	曾任国信证券广州分公司财富管理中心投资顾问、深圳市林奇投资有限公司投资经理、前海股权交易中心企业金融服务三部总经理、中 电鑫安投资管理有限责任公司高级投资经理、中电鑫安投资管理有限责任公司副总裁/业务合伙人。现任中电鑫泽（北京）投资管理有限 责任公司副总经理/投资总监。2018 年10 月起任澜起科技监事。
施懿	2008 年7 月加入澜起科技，现任澜起科技市场部高级传播经理。2018 年10 月起任澜起科技职工监事。
梁铂钴	曾任安徽电信规划设计有限公司技术主管，安徽和信科技发展有限责任公司市场经营部负责人，上海浦东科技投资有限公司投资经理、 办公室副主任（主持工作）兼董事会办公室副主任、投资二部副总经理（主持工作）、投资总监。2015年10月加入澜起科技，任副总经 理兼董事会秘书。2018 年10 月起任澜起科技副总经理兼董事会秘书。

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

苏琳	曾任普华永道会计师事务所审计经理，道康宁有机硅贸易（上海）有限公司财务总监，道康宁（张家港）有限公司财务总监。2007 年9 月加入澜起科技，历任财务总监、行政与财务副总裁，副总经理兼财务负责人。2018 年10 月起任澜起科技副总经理兼财务负责人。
山岗	曾任中兴通讯上海研究一所、新涛科技工程师，IDT-新涛科技设计经理。2005年8月加入澜起科技，历任设计总监、应用总监、市场副 总裁。2015 年12 月起任澜起科技市场应用技术部负责人。
常仲元	曾任Alcatel Bell Belgium 高级IC 设计工程师；新涛科技，IDT 副总裁，上海贝岭首席技术官。2013 年7 月起任澜起科技研发部负责人。
史刚	曾任上海先进半导体公司质量工程师及质量部经理，新涛科技营运副总经理，IDT-新涛科技营运副总经理，上海新进半导体制造有限公 司营运副总裁、第一产品事业群总经理，Diodes Inc分立器件事业群保护类产品事业部总经理兼分立器件事业群中国市场总监。2017年8 月起任澜起科技运营部负责人。
周禹鹏（已离 任）	曾任上海市卢湾区区委副书记、区长，上海市市委副秘书长、秘书长，上海浦东新区工作党委书记、管委会副主任，上海市副市长、浦 东新区工作党委书记、管委会主任，上海市副市长、浦东新区区委书记，上海市委常委、副市长、市政府党组副书记，上海市人大常委 会副主任、党组副书记。

其它情况说明

□适用 √不适用

( 二 ) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用 √不适用

2.第一类限制性股票

□适用 √不适用

3.第二类限制性股票

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

一 ( ) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

√适用□不适用
任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
邓向东	中国电子投资控股有限公司	董事长兼总经理	2018 年12 月	至今
李亚军	上海临理投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年11 月	至今
李亚军	上海临丰投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年11 月	至今

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	澜起科技股份有限公司2019年年度报告	澜起科技股份有限公司2019年年度报告	澜起科技股份有限公司2019年年度报告	澜起科技股份有限公司2019年年度报告
	上海临骥投资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人委派代表 2015 年11 月 至今 上海临利投资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人委派代表 2015 年11 月 至今 上海临国投资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人委派代表 2015 年11 月 至今 上海临桐建发投资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人委派代表 2015 年11 月 至今 上海临齐投资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人委派代表 2015 年11 月 至今 中信证券投资有限公司 投资总监 2017 年5 月 至今 无
李亚军	上海临骥投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年11 月	至今
李亚军	上海临利投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年11 月	至今
李亚军	上海临国投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年11 月	至今
李亚军	上海临桐建发投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年11 月	至今
李亚军	上海临齐投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年11 月	至今
Yao SUN	中信证券投资有限公司	投资总监	2017 年5 月	至今
在股东单位任职 情况的说明	无

( 二 ) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

√适用□不适用
任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
杨崇和	Montage TechnologyGlobal Holdings,Ltd.	董事	2015 年7 月	至今
杨崇和	澜至电子科技（成都）有限公司	董事	2019 年11 月	至今
邓向东	中电鑫安投资管理有限责任公司	董事长	2016 年6 月	至今
邓向东	天津伊莱克启明企业管理有限公司	执行董事	2016 年2 月	至今
邓向东	中电通商融资租赁有限公司	董事长	2014 年4 月	至今
邓向东	中电智慧医疗管理有限公司	董事长	2017 年8 月	至今
邓向东	中电通商商业保理（天津）有限公司	董事长	2017 年8 月	至今
邓向东	中电鑫泽（北京）投资管理有限责任公司	董事长	2018 年5 月	至今
邓向东	中电资产管理（深圳）有限公司	董事长	2016 年3 月	至今
邓向东	长沙军民先进技术研究有限公司	董事长	2019 年1 月	至今
邓向东	中电长城网际系统应用有限公司	董事	2018 年8 月	至今
邓向东	中电医大医学诊断中心（辽宁）有限公司	执行董事	2019 年7 月	至今
李荣信	上海佑磁信息科技有限公司	董事、高级副总裁	2019 年9 月	至今
李荣信	上海佑磁信息科技有限公司	法定代表人、总经理	2018 年5 月	2019 年9 月
李荣信	上海安路信息科技有限公司	法定代表人、董事长	2017 年5 月	2019 年6 月
李荣信	华大半导体有限公司	董事、副总经理	2017 年4 月	2019 年3 月
李荣信	晶门科技有限公司	董事长	2016 年6 月	2019 年5 月
李荣信	上海贝岭股份有限公司	董事	2015 年12 月	2019 年3 月

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	澜起科技股份有限公司		2019年年度报告
李亚军	威视芯半导体（合肥）有限公司	董事	2019 年1 月	至今
李亚军	上海临芯投资管理有限公司	董事长兼总经理	2016 年3 月	至今
李亚军	上海临鸿投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年12 月	至今
李亚军	无锡志芯集成电路投资中心（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2018 年4 月	至今
李亚军	盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限 合伙）	执行事务合伙人委派代表	2018年6月	至今
李亚军	上海临鋆电子科技有限公司	执行董事兼总经理	2016 年11 月	至今
李亚军	上海临巍电子科技有限公司	执行董事兼总经理	2016 年11 月	至今
李亚军	上海临珺电子科技有限公司	董事长兼总经理	2016 年12 月	至今
李亚军	上海临豪投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年12 月	至今
李亚军	上海清云图投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2015 年10 月	至今
李亚军	无锡清石华晟投资有限公司	董事长兼总经理	2016 年8 月	至今
李亚军	新疆浦富股权投资有限公司	执行董事	2015 年12 月	至今
李亚军	深圳中微电高科技投资有限公司	总经理	2017 年4 月	2019 年4 月
李亚军	嘉兴梵晟投资管理合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2016 年12 月	至今
李亚军	嘉兴君桐投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2016 年3 月	至今
李亚军	嘉兴君建投资管理合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2016 年9 月	至今
李亚军	嘉兴君望投资管理合伙企业（有限合伙）	执行董事、经理	2016 年10 月	至今
李亚军	浙江临晟投资管理有限公司	执行董事、总经理	2016 年11 月	至今
李亚军	无锡英迪芯微电子科技股份有限公司	董事	2017 年8 月	至今
李亚军	芯河半导体科技（无锡）有限公司	董事	2019 年6 月	至今
李亚军	思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司	监事	2017 年7 月	至今
李亚军	合肥东芯通信股份有限公司	董事	2019 年12 月	至今
李亚军	临芯（北京）基金管理有限公司	董事长	2019 年12 月	至今
Yao SUN	博纳影业集团股份有限公司	董事	2017 年3 月	至今
Yao SUN	CS Regal HoldingLimited	董事	2018 年5 月	至今
Yao SUN	Gstone Investment International Limited	董事	2018 年5 月	至今
Yao SUN	Jupiter Connection Limited	董事	2018 年5 月	至今
Yao SUN	Uranus Connection Limited	董事	2018 年5 月	至今
Yao SUN	Neptune Connection Limited	董事	2018 年5 月	至今
Yao SUN	Mountain Tiger International Limited	董事	2016 年4 月	至今

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

Yao SUN	浙江鸿禧能源股份有限公司	董事	2019 年2 月	至今
Brent Alexander Young	Intel Corporation	副总裁、中国战略办公室总 经理	2018年2月	至今
尹志尧	中微惠创科技（上海）有限公司	董事	2014 年12 月	至今
尹志尧	中微半导体设备（厦门）有限公司	执行董事	2015 年12 月	至今
尹志尧	南昌中微半导体设备有限公司	董事长	2017 年12 月	至今
尹志尧	Advanced Micro-Fabrication Equipment International Pte. Ltd.	董事	2007年7月	至今
尹志尧	Advanced Micro-Fabrication Equipment Korea Ltd	董事	2007 年10 月	至今
尹志尧	PDF Solution Inc.	独立董事	2018 年5 月	至今
尹志尧	普迪飞半导体技术(上海)有限公司	独立董事	2015 年6 月	至今
吕长江	复旦大学管理学院	教授	2006 年2 月	至今
吕长江	江苏锵尼玛新材料股份有限公司	独立董事	2018 年1 月	至今
刘敬东	中国社会科学院国际法研究所	研究员	2006 年12 月	至今
刘敬东	阳光城集团股份有限公司	独立董事	2017 年4 月	至今
刘敬东	京投发展股份有限公司	监事	2018 年6 月	至今
俞波	中芯国际集成电路制造有限公司	副总裁	2016 年11 月	至今
夏晓燕	荣信达（上海）文化发展有限公司	董事长	2016 年3 月	至今
夏晓燕	亦非云互联网技术（上海）有限公司	董事	2016 年2 月	至今
夏晓燕	阿里体育有限公司	监事	2015 年9 月	至今
夏晓燕	合娱星展（北京）文化传播股份有限公司	董事	2016 年2 月	至今
夏晓燕	上海兴格文化传媒有限公司	董事	2016 年3 月	至今
夏晓燕	浙江好酷影视有限公司	董事	2017 年3 月	至今
夏晓燕	灵河文化传媒（上海）有限公司	董事	2017 年3 月	至今
夏晓燕	北京流金岁月文化传播股份有限公司	董事	2017 年5 月	至今
夏晓燕	武汉果派联合影游文化发展有限公司	董事	2018 年3 月	至今
夏晓燕	天津银河酷娱文化传媒有限公司	董事	2017 年4 月	至今
夏晓燕	广禾堂草本生物科技（上海）有限公司	董事	2017 年6 月	至今
夏晓燕	北京伊诺华电动方程式文化发展有限公司	董事长	2019 年2 月	至今
夏晓燕	三亚伊诺华电动方程式文化发展有限公司	执行董事	2019 年2 月	至今
夏晓燕	地素时尚股份有限公司	董事	2019 年5 月	至今

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

夏晓燕	Rong360 Inc.	董事	2017 年8 月	至今
夏晓燕	UNICENTURY GROUP HOLDING LIMITED	董事	2018 年9 月	至今
夏晓燕	KingCinema Holdings Limited	董事	2016 年1 月	至今
夏晓燕	Enova Holdings Limited	董事	2017 年12 月	至今
夏晓燕	上海橙恭企业管理有限公司	监事	2017 年12 月	至今
夏晓燕	CLOUD VILLAGE INC.	董事	2019 年12 月	至今
梁显效	中电鑫泽（北京）投资管理有限责任公司	副总经理	2018 年6 月	至今
梁显效	盛科网络（苏州）有限公司	董事	2016 年9 月	至今
梁显效	深圳中电国际信息科技有限公司	董事	2018 年6 月	至今
梁显效	中电天堃（三亚）投资管理有限责任公司	董事	2015 年12 月	至今
梁显效	北京可信华泰信息技术有限公司	董事	2019 年3 月	至今
梁显效	四川特飞科技股份有限公司	监事	2015 年8 月	至今
梁显效	北京鑫润一起股权投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2019 年1 月	至今
梁铂钴	嘉兴铂林投资管理有限公司	执行董事兼总经理	2016 年8 月	至今
在其他单位任职 情况的说明	无

三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况 √适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：万元 币种：人民币
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事、监事的报酬根据《公司章程》等相关规定由公司股东大会批准，公司董事会聘用人员（含高 级管理人员）的报酬根据《公司章程》、《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《公司董事会聘 用人员薪酬管理办法》等相关规定由董事会及董事会薪酬与考核委员会进行考核和确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	依据《公司章程》及有关规定确定公司董事、监事、高级管理人员报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 况	详见“现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况”
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 获得的报酬合计	2,226.18
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计	1,275.11

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

四、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用 □不适用

√适用□不适用
姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
尹志尧	独立董事	选举	股东大会选举
周禹鹏	独立董事	离任	个人原因辞职

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

(一) 员工情况
母公司在职员工的数量	162
主要子公司在职员工的数量	172
在职员工的数量合计	334
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
研发技术人员	214
市场销售人员	60
管理支持人员	60
合计	334
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士及以上	153
本科	167
大专	11
大专以下	3
合计	334

(二)薪酬政策

√适用 □不适用

公司根据国家法律法规相关规定，结合公司实际情况，建立了符合公司发展战略要求的薪酬 体系，公司员工薪酬和福利主要由底薪、奖金构成，同时公司也制定了完善科学的绩效考核制度， 包括了完善的晋升机制和激励机制。公司将企业文化、价值观及工作环境、职业发展机会等与具 有竞争力的薪酬福利相结合，激励绩效优秀的员工，为公司员工队伍的稳定提供保障。

在国家法定的社会保险、住房公积金、带薪休假等福利之外，公司为员工提供年节福利、补 充商业保险、公司福利假期、团队活动补贴，各种兴趣俱乐部等多项福利，并建立股权激励计划 等长期激励机制，以激励员工不断提升自我并与公司共同成长。

(三)培训计划

√适用 □不适用

公司的培训工作始终秉承着以业务实际需求出发、以员工的培育、发展、留任为目标，每年 计划开展系统化的培训工作，包括：新员工入职培训、公司文化培训、专业技能培训、通用技能 培训、管理类培训等。培训工作的开展，有利于为公司培养符合公司文化特质、技术特点的复合 型人才，搭建从技术型人才至管理类人才的管理梯队，为公司的战略发展目标奠定扎实的基础。

(四)劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他 □适用 √不适用

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年年度报告

澜起科技股份有限公司

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规范性文件 的要求，制定了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司 治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调 和相互制衡机制，为公司高效、稳健经营提供了组织保证。公司股东大会、董事会、监事会及高 级管理人员均根据《公司法》、《公司章程》行使职权和履行义务。

（一）股东大会的运行情况

公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《股东大会议事规则》，切实 保证股东大会依法规范地行使职权。

2019 年公司共计召开了 3 次股东大会，历次股东大会的召集、提案、召开、表决、决议及会 议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，充 分保障各股东依法行使权利，充分尊重中小股东权益，未发生损害中小股东权益的情况。股东大 会机构和制度的建立及执行，对公司完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。 （二）董事会的运行情况

公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《董事会议事规则》，以规范 董事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策的水平。

2019 年公司共计召开了 8 次董事会，历次董事会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内 容等方面均符合有关法律、法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，各位董事依照法 律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 4 个专门委员会， 各专门委员会对董事会负责。其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事占二 分之一以上的比例并担任主任委员，审计委员会主任委员是会计专业人士。2019 年公司共计召开 了 1 次战略委员会会议，6 次审计委员会会议，1 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员会会议。 各专门委员会均严格按照相应议事规则开展工作，已在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作 用。

（三）监事会的运行情况

公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《监事会议事规则》，以规范 监事会的运作。2019 年公司共计召开了 6 次监事会，监事会能够勤勉尽责，本着对股东负责的精 神，行使监督检查职能，对公司财务状况和经营情况、关联交易以及高级管理人员履行职责情况 等进行监督，维护公司和全体股东的合法权益。

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

（四）信息披露及透明度

公司严格按照法律、法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》以及公 司《信息披露制度》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，让所有股东和其他利益 相关者能平等获得公司信息。报告期内，公司披露了 16 份临时公告、2 份定期报告。 （五）内幕信息知情人管理

公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并按照相关要求，努力将内幕信息的知情者 控制在最小范围内，对内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息 知情人进行登记，并将按照监管要求将相关内幕信息知情人名单报送备案。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

二、 股东大会情况简介
会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的 查询索引	决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股 东大会	2019年3月5日	/	/
2018 年年度股东大会	2019 年4 月15 日	/	/
2019年第二次临时股 东大会	2019年11月25日	www.sse.com.cn	2019年11月26日

股东大会情况说明

√适用 □不适用

公司2019 年第一次临时股东大会和2018 年年度股东大会在公司上市前召开，决议无需刊登在指 定网站。

三、 董事履行职责情况

一 ( ) 董事参加董事会和股东大会的情况

(一) 董事参	加董事会	和股东大会	的情况
董事 姓名	是否 独立 董事			参加董事会情况				参加股东 大会情况
		本年应参 加董事会 次数	亲自 出席 次数	以通讯 方式参 加次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股东 大会的次 数
杨崇和	否	8	8	3	0	0	否	3
Stephen Kuong-Io Tai	否	8	8	3	0	0	否	3
邓向东	否	8	8	7	0	0	否	1
李荣信	否	8	8	6	0	0	否	1
李亚军	否	8	8	3	0	0	否	2
Yao SUN	否	8	8	4	0	0	否	3
Brent Alexander Young	否	8	8	3	0	0	否	2

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

尹志尧	是	7	7	6	0	0	否	1
吕长江	是	8	8	4	0	0	否	2
刘敬东	是	8	8	5	0	0	否	2
俞波	是	8	8	6	0	0	否	2
周禹鹏	是	1	1	1	0	0	否	0

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	8
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	2
现场结合通讯方式召开会议次数	6

( 二 ) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

( 三 ) 其他

□适用 √不适用

• 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况

□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

• 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司高级管理人员薪酬按照《公司章程》及相关规定制定执行。公司制定了较为完善的考评

机制，对高级管理人员进行绩效考核、激励与约束。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

内容详见于公司于 2020 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《澜 起科技股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

根据上海证券交易所《上市公司定期报告工作备忘录第一号年度内部控制信息的编制、审议 和披露》的规定，“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年 报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告”。澜起科技是 2019 年 7 月 22 日在上海证券交 易所科创板新上市的公司，无需披露 2019 年度内部控制审计报告。 是否披露内部控制审计报告：否

十、 协议控制架构等公司治理特殊安排情况

□适用 √不适用

十一、 其他

□适用 √不适用

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

第十一节 财务报告

一、 审计报告 √适用 □不适用

审计报告

安永华明（2020）审字第61542019_B01号 澜起科技股份有限公司

澜起科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了澜起科技股份有限公司的财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债 表，2019年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的澜起科技股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了澜起科技股份有限公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度 的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报 表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则， 我们独立于澜起科技股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的 审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们 对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。

我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关 键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险 而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为财 务报表整体发表审计意见提供了基础。

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年年度报告

澜起科技股份有限公司

三、关键审计事项（续）

关键审计事项:	该事项在审计中是如何应对:
收入确认
澜起科技股份有限公司及其子公司（“集团”）的 主要产品包括内存接口芯片、津逮®服务器CPU 以及混合安全内存模组。集团的经营模式为无晶 圆厂的集成电路设计企业模式，专注产业链中的 集成电路设计和营销环节，并委托给晶圆制造企 业、封装和测试企业代工完成生产制造。封装测 试供应商还需要提供成品的仓储和向集团的客 户直接发货服务。2019年度合并报表中营业收入 为人民币1,737,734,714.98元。 由于营业收入是集团关键业绩指标之一，可能存 在管理层通过不恰当的收入确认以达到特定目 标或预期的固有风险，因此我们将收入确认识别 为关键审计事项。 相关政策与披露详见财务报表合并注释五、36及 合并注释七、59。	针对收入确认，我们实施包含但不限于以下程 序： 1）了解和评价与销售及收款相关的内部控制制 度的设计和执行； 2）选取样本，检查关键的合同条款，评价收入 确认的会计政策是否符合企业会计准则的要 求； 3）执行细节测试，根据不同的贸易条款，检查 客户订单、发票、仓库发货单、出口报关单、 到货签收记录等文件； 4）执行分析性复核程序，评价销售收入和毛利 变动的合理性；结合下游行业发展情况分析收 入变动的合理性； 5）根据客户交易的特点与性质，对应收账款和 销售收入选取样本执行函证程序； 6）针对资产负债表日前后确认的销售收入执行 截止性测试，检查销售收入是否计入恰当的会 计期间。 7）选取符合特定风险标准的收入确认会计分 录，检查相关支持性文件。
存货跌价准备

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

截至2019年12月31日，集团合并财务报表中存货 账面余额为人民币297,609,503.10元，存货跌价准 备的余额为人民币140,804,638.39元。集团的主要 存货为内存接口芯片及津逮®服务器CPU；由于 原材料成本占比高且生产周期较长，内存接口芯 片与津逮®服务器CPU芯片存在技术更新和产品 过时的风险。 管理层根据存货的周转情况及未来销售情况进 行判断和估计可变现净值，这涉及管理层运用重 大会计估计和判断且具有较大的不确定性，因此 我们将存货跌价准备识别为关键审计事项。 相关政策与披露详见财务报表合并注释五、15及 合并注释七、9。	针对存货跌价准备，我们实施包含但不限于以 下程序： 1）了解和评价管理层关于存货跌价准备的内部 控制设计和执行； 2）通过观察存货的历史周转率和对比同行业公 司的存货跌价准备计提政策，评价管理层关于 存货跌价准备计提方法的合理性； 3）复核存货的库龄及历史周转情况； 4）检查存货的期后销售和使用情况； 5）复核管理层对于可变现净值估计的重要假 设； 6）复核管理层存货跌价准备的计算； 7）对存货进行监盘并对存货的存在状况和残次 冷背情况做观察和评价。

四、其他信息

澜起科技股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不 包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对 其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息， 在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或 者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当 报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估澜起科技股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经 营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实 的选择。治理层负责监督澜起科技股份有限公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作：

• （1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串 通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错 报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

• （2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发 表意见。

• （3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

• （4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对澜起科技股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性 得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提 请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。 我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致澜起科 技股份有限公司不能持续经营。

• （5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关 交易和事项。

• （6） 就澜起科技股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对 财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责 任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师：殷国炜 （项目合伙人）

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

中国注册会计师：顾兆翔

中国 北京 2020年4月24日

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

二、 财务报表

合并资产负债表

2019 年12 月31 日

编制单位: 澜起科技股份有限公司

			单位:元 币种:人民币
项目	附注	2019 年12 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	七、1	7,257,063,728.77	3,679,991,286.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	100,780,821.92
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	七、5	131,864,815.09	241,149,221.21
应收款项融资
预付款项	七、7	1,113,608.70	1,127,606.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	5,545,750.52	30,030,818.73
其中：应收利息			3,910,273.97
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	156,804,864.71	120,673,539.09
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、12	25,572,650.56	13,559,819.74
流动资产合计		7,678,746,240.27	4,086,532,291.29
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	七、20	27,669,965.20	23,150,271.53
在建工程	七、21	972,649.35	3,354,629.91
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七、25	16,221,839.97	25,970,718.92
开发支出

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

商誉
长期待摊费用	七、28	2,629,260.51	1,702,797.13
递延所得税资产	七、29	54,513,501.31	39,946,688.52
其他非流动资产
非流动资产合计		102,007,216.34	94,125,106.01
资产总计		7,780,753,456.61	4,180,657,397.30
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	七、35	91,294,057.84	74,377,569.10
预收款项	七、36	3,184,160.92
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、37	139,901,205.56	178,958,525.67
应交税费	七、38	23,626,588.11	47,431,535.71
其他应付款	七、39	21,706,649.13	126,256,238.02
其中：应付利息
应付股利	七、39		58,440,420.22
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		279,712,661.56	427,023,868.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七、49	171,316,444.38	137,883,763.87
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		171,316,444.38	137,883,763.87
负债合计		451,029,105.94	564,907,632.37
所有者权益（或股东权益）：

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

实收资本（或股本）	七、51	1,129,813,889.00	1,016,832,500.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、53	4,699,483,171.36	1,831,073,283.54
减：库存股
其他综合收益	七、55	106,599,089.75	73,002,697.56
专项储备
盈余公积	七、57	87,151,887.70	30,744,788.49
一般风险准备
未分配利润	七、58	1,306,676,312.86	664,096,495.34
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计		7,329,724,350.67	3,615,749,764.93
少数股东权益
所有者权益（或股东权 益）合计		7,329,724,350.67	3,615,749,764.93
负债和所有者权益（或 股东权益）总计		7,780,753,456.61	4,180,657,397.30

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

母公司资产负债表

2019 年12 月31 日

编制单位:澜起科技股份有限公司

			单位:元 币种:人民币
项目	附注	2019 年12 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金		3,889,782,772.04	2,002,930,223.45
交易性金融资产		100,780,821.92
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	十七、1	686,663,877.90	399,385,684.93
应收款项融资
预付款项		305,628.00	162,606.48
其他应收款	十七、2	828,517,358.25	303,602,794.87
其中：应收利息			3,910,273.97
应收股利			274,528,000.00
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		6,276,066.96	4,466,506.37
流动资产合计		5,512,326,525.07	2,710,547,816.10
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	1,091,593,763.12	777,093,763.12
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		18,621,005.89	12,870,840.20
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		3,787,435.00	11,579,020.26
开发支出
商誉
长期待摊费用		913,063.06	1,695,344.93
递延所得税资产		8,549,439.82	2,575,120.32
其他非流动资产
非流动资产合计		1,123,464,706.89	805,814,088.83
资产总计		6,635,791,231.96	3,516,361,904.93
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		3,693,534.05	282,980.66
预收款项
应付职工薪酬		69,209,777.04	173,199,696.72
应交税费		22,123,880.21	29,379,487.87
其他应付款		56,586,931.83	176,183,424.76
其中：应付利息
应付股利			58,440,420.22
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		151,614,123.13	379,045,590.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		49,920,000.00	14,650,000.00

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		49,920,000.00	14,650,000.00
负债合计		201,534,123.13	393,695,590.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,129,813,889.00	1,016,832,500.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		4,699,483,171.36	1,831,073,283.54
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		87,151,887.70	30,744,788.49
未分配利润		517,808,160.77	244,015,742.89
所有者权益（或股东权 益）合计		6,434,257,108.83	3,122,666,314.92
负债和所有者权益（或 股东权益）总计		6,635,791,231.96	3,516,361,904.93

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

合并利润表

2019 年1—12 月

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目	附注	2019 年度	2018 年度
一、营业总收入		1,737,734,714.98	1,757,664,583.13
其中：营业收入	七、59	1,737,734,714.98	1,757,664,583.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		787,760,896.77	1,000,736,364.52
其中：营业成本	七、59	452,499,813.63	517,733,992.05
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、60	214,720.71	822,303.81
销售费用	七、61	74,511,996.07	127,216,436.19
管理费用	七、62	95,130,975.20	112,784,352.24
研发费用	七、63	266,855,162.14	276,695,196.11
财务费用	七、64	-101,451,770.98	-34,515,915.88
其中：利息费用
利息收入	七、64	79,642,140.73	21,097,004.42
加：其他收益	七、65	38,302,884.87	21,984,190.58

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

投资收益（损失以“－”号填 列）	七、66	71,905,101.50	17,304,593.27
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益
以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填 列）
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	七、68	780,821.92
信用减值损失（损失以“-”号 填列）	七、69	6,230,102.94
资产减值损失（损失以“-”号 填列）	七、70	-87,978,676.45	-13,313,854.22
资产处置收益（损失以“－”号 填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		979,214,052.99	782,903,148.24
加：营业外收入	七、72	2,206.56	3,359,318.71
减：营业外支出	七、73	469,251.49	30,263.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）		978,747,008.06	786,232,203.02
减：所得税费用	七、74	45,888,616.33	49,353,764.81
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		932,858,391.73	736,878,438.21
		（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）		932,858,391.73	736,878,438.21
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
		（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）		932,858,391.73	736,878,438.21
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）
六、其他综合收益的税后净额		33,596,392.19	58,065,544.11
（一）归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额		33,596,392.19	58,065,544.11
1．不能重分类进损益的其他综 合收益
（1）重新计量设定受益计划变动 额
（2）权益法下不能转损益的其他 综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值 变动
（4）企业自身信用风险公允价值 变动
2．将重分类进损益的其他综合		33,596,392.19	58,065,544.11

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

收益
（1）权益法下可转损益的其他综 合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值 变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流 量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额		33,596,392.19	58,065,544.11
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额
七、综合收益总额		966,454,783.92	794,943,982.32
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额		966,454,783.92	794,943,982.32
（二）归属于少数股东的综合收益 总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.88	0.87
（二）稀释每股收益(元/股)		0.88	0.87

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

母公司利润表

	母公司利润表	母公司利润表	母公司利润表
	2019 年1—12 月 单位:元 币种:人民币
项目	附注	2019 年度	2018 年度
一、营业收入	十七、4	682,510,952.89	509,812,071.36
减：营业成本	十七、4
税金及附加		71,936.68	743,504.00
销售费用		16,454,101.02	32,159,811.93
管理费用		73,885,149.43	98,742,103.57
研发费用		125,638,653.48	197,828,551.66
财务费用		-61,259,579.86	-13,768,375.32
其中：利息费用
利息收入		38,970,833.21	831,838.79
加：其他收益		20,487,889.38	14,972,173.88
投资收益（损失以“－”号填 列）	十七、5	64,910,273.57	289,729,529.05
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益
以摊余成本计量的金融

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）		780,821.92
信用减值损失（损失以“-”号 填列）		6,864,896.13
资产减值损失（损失以“-”号 填列）			-1,965,759.11
资产处置收益（损失以“－”号 填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		620,764,573.14	496,842,419.34
加：营业外收入		1,283.19	2,000.00
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）		620,765,856.33	496,844,419.34
减：所得税费用		56,694,864.24	54,549,546.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		564,070,992.09	442,294,872.59
（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）		564,070,992.09	442,294,872.59
（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综 合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
（二）将重分类进损益的其他综合 收益
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值 变动损益
4.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量 套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

六、综合收益总额		564,070,992.09	442,294,872.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

合并现金流量表 2019 年1—12 月

		单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,859,509,515.34	1,586,139,312.67
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		709,876.47	4,564,018.98
收到其他与经营活动有关的现金	七、76	155,525,243.86	334,262,213.53
经营活动现金流入小计		2,015,744,635.67	1,924,965,545.18
购买商品、接受劳务支付的现金		567,994,503.26	565,201,323.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		319,559,934.77	187,322,659.84
支付的各项税费		85,952,422.66	44,870,822.65
支付其他与经营活动有关的现金	七、76	173,275,137.98	158,423,737.78
经营活动现金流出小计		1,146,781,998.67	955,818,543.50
经营活动产生的现金流量净额		868,962,637.00	969,147,001.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		4,765,380,000.00	1,794,600,000.00
取得投资收益收到的现金		45,672,738.50	13,394,319.30
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额		26,048,232.48	20,575,553.18
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		4,837,100,970.98	1,828,569,872.48

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金		21,570,191.90	17,894,430.06
投资支付的现金		6,824,380,000.00	1,910,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		6,845,950,191.90	1,928,494,430.06
投资活动产生的现金流量净额		-2,008,849,220.92	-99,924,557.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		3,020,580,360.84	1,932,068,992.62
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		3,020,580,360.84	1,932,068,992.62
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金		292,311,895.22	239,830,442.78
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、76	38,739,084.02
筹资活动现金流出小计		331,050,979.24	239,830,442.78
筹资活动产生的现金流量净额		2,689,529,381.60	1,692,238,549.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响		48,112,007.60	76,109,746.24
五、现金及现金等价物净增加额		1,597,754,805.28	2,637,570,740.18
加：期初现金及现金等价物余额		3,324,156,286.52	686,585,546.34
六、期末现金及现金等价物余额		4,921,911,091.80	3,324,156,286.52

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

	母公司现金流量表 2019 年1—12 月 单位:元 币种:人民币	母公司现金流量表 2019 年1—12 月 单位:元 币种:人民币	母公司现金流量表 2019 年1—12 月 单位:元 币种:人民币
项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		402,186,682.37	371,639,760.00
收到的税费返还			4,060,709.11
收到其他与经营活动有关的现金		87,861,798.11	31,412,551.71
经营活动现金流入小计		490,048,480.48	407,113,020.82
购买商品、接受劳务支付的现金		3,926,327.28	8,765,433.03
支付给职工及为职工支付的现金		251,416,960.70	158,431,656.54
支付的各项税费		70,118,532.05	44,558,893.66
支付其他与经营活动有关的现金		106,064,322.72	36,364,965.82
经营活动现金流出小计		431,526,142.75	248,120,949.05
经营活动产生的现金流量净额		58,522,337.73	158,992,071.77
二、投资活动产生的现金流量：

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年年度报告

澜起科技股份有限公司

收回投资收到的现金		4,650,380,000.00	1,444,000,000.00
取得投资收益收到的现金		319,646,930.28	8,391,255.08
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额		26,048,232.48	4,895,150.60
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额		19,302,206.31
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		5,015,377,369.07	1,457,286,405.68
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金		16,845,092.47	12,103,399.09
投资支付的现金		6,764,730,000.00	1,660,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		6,781,575,092.47	1,672,103,399.09
投资活动产生的现金流量净额		-1,766,197,723.40	-214,816,993.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		3,020,580,360.84	1,932,068,992.62
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		3,020,580,360.84	1,932,068,992.62
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金		292,311,895.22	239,830,442.78
支付其他与筹资活动有关的现金		38,739,084.02
筹资活动现金流出小计		331,050,979.24	239,830,442.78
筹资活动产生的现金流量净额		2,689,529,381.60	1,692,238,549.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响		17,359,141.71	-563,603.03
五、现金及现金等价物净增加额		999,213,137.64	1,635,850,025.17
加：期初现金及现金等价物余额		1,656,730,223.45	20,880,198.28
六、期末现金及现金等价物余额		2,655,943,361.09	1,656,730,223.45

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

合并所有者权益变动表

2019 年1—12 月

单位:元 币种:人民币

项目							2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度
							归属于母公司所有者权益							少数 股东 权益	所有者权益合计
	实收资本(或股 本)	其他权益工具			资本公积	减： 库存 股	其他综合收益	专 项 储 备	盈余公积	一 般 风 险 准 备	未分配利润	其 他	小计
		优 先 股	永 续 债	其 他
一、上年期末余额	1,016,832,500.00				1,831,073,283.54		73,002,697.56		30,744,788.49		664,096,495.34		3,615,749,764.93		3,615,749,764.93
加：会计政策变更
前期差错更 正
同一控制下 企业合并
其他
二、本年期初余额	1,016,832,500.00				1,831,073,283.54		73,002,697.56		30,744,788.49		664,096,495.34		3,615,749,764.93		3,615,749,764.93
三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列）	112,981,389.00				2,868,409,887.82		33,596,392.19		56,407,099.21		642,579,817.52		3,713,974,585.74		3,713,974,585.74
（一）综合收益总 额							33,596,392.19				932,858,391.73		966,454,783.92		966,454,783.92
（二）所有者投入 和减少资本	112,981,389.00				2,868,409,887.82								2,981,391,276.82		2,981,391,276.82
1．所有者投入的 普通股	112,981,389.00				2,868,409,887.82								2,981,391,276.82		2,981,391,276.82
2．其他权益工具 持有者投入资本
3．股份支付计入 所有者权益的金 额
4．其他
（三）利润分配									56,407,099.21		-290,278,574.21		-233,871,475.00		-233,871,475.00
1．提取盈余公积									56,407,099.21		-56,407,099.21
2．提取一般风险

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

准备
3．对所有者（或 股东）的分配											-233,871,475.00		-233,871,475.00		-233,871,475.00
4．其他
（四）所有者权益 内部结转
1．资本公积转增 资本（或股本）
2．盈余公积转增 资本（或股本）
3．盈余公积弥补 亏损
4．设定受益计划 变动额结转留存 收益
5．其他综合收益 结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,129,813,889.00				4,699,483,171.36		106,599,089.75		87,151,887.70		1,306,676,312.86		7,329,724,350.67		7,329,724,350.67

项目							2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度
							归属于母公司所有者权益							少数 股东 权益	所有者权益合计
	实收资本(或股 本)	其他权益工具			资本公积	减： 库存 股	其他综合收 益	专 项 储 备	盈余公积	一 般 风 险 准 备	未分配利润	其 他	小计
		优 先 股	永 续 债	其 他
一、上年期末余额	757,031,775.00				66,184,927.14		14,937,153.45		36,478,525.97		312,375,271.43		1,187,007,652.99		1,187,007,652.99
加：会计政策变更
前期差错更 正
同一控制下

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

企业合并
其他
二、本年期初余额	757,031,775.00				66,184,927.14		14,937,153.45		36,478,525.97		312,375,271.43		1,187,007,652.99		1,187,007,652.99
三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列）	259,800,725.00				1,764,888,356.40		58,065,544.11		-5,733,737.48		351,721,223.91		2,428,742,111.94		2,428,742,111.94
（一）综合收益总 额							58,065,544.11				736,878,438.21		794,943,982.32		794,943,982.32
（二）所有者投入 和减少资本	259,800,725.00				1,672,268,267.62								1,932,068,992.62		1,932,068,992.62
1．所有者投入的 普通股	259,800,725.00				1,672,268,267.62								1,932,068,992.62		1,932,068,992.62
2．其他权益工具 持有者投入资本
3．股份支付计入 所有者权益的金 额
4．其他
（三）利润分配									44,229,487.26		-342,500,350.26		-298,270,863.00		-298,270,863.00
1．提取盈余公积									44,229,487.26		-44,229,487.26
2．提取一般风险 准备
3．对所有者（或 股东）的分配											-298,270,863.00		-298,270,863.00		-298,270,863.00
4．其他
（四）所有者权益 内部结转					92,620,088.78				-49,963,224.74		-42,656,864.04
1．资本公积转增 资本（或股本）
2．盈余公积转增 资本（或股本）
3．盈余公积弥补 亏损
4．设定受益计划 变动额结转留存 收益
5．其他综合收益 结转留存收益
6．其他					92,620,088.78				-49,963,224.74		-42,656,864.04
（五）专项储备
1．本期提取

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,016,832,500.00				1,831,073,283.54		73,002,697.56		30,744,788.49		664,096,495.34		3,615,749,764.93		3,615,749,764.93

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

母公司所有者权益变动表

2019 年1—12 月

单位:元 币种:人民币

项目						2019 年度	2019 年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减： 库存 股	其他 综合 收益	专项 储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先 股	永续 债	其 他
一、上年期末余额	1,016,832,500.00				1,831,073,283.54				30,744,788.49	244,015,742.89	3,122,666,314.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,016,832,500.00				1,831,073,283.54				30,744,788.49	244,015,742.89	3,122,666,314.92
三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列）	112,981,389.00				2,868,409,887.82				56,407,099.21	273,792,417.88	3,311,590,793.91
（一）综合收益总额										564,070,992.09	564,070,992.09
（二）所有者投入和减 少资本	112,981,389.00				2,868,409,887.82						2,981,391,276.82
1．所有者投入的普通 股	112,981,389.00				2,868,409,887.82						2,981,391,276.82
2．其他权益工具持有 者投入资本
3．股份支付计入所有 者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									56,407,099.21	-290,278,574.21	-233,871,475.00
1．提取盈余公积									56,407,099.21	-56,407,099.21
2．对所有者（或股东） 的分配										-233,871,475.00	-233,871,475.00
3．其他

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（四）所有者权益内部 结转
1．资本公积转增资本 （或股本）
2．盈余公积转增资本 （或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动 额结转留存收益
5．其他综合收益结转 留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,129,813,889.00				4,699,483,171.36				87,151,887.70	517,808,160.77	6,434,257,108.83

项目						2018 年度	2018 年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减： 库存 股	其他 综合 收益	专项 储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先 股	永续 债	其 他
一、上年期末余额	757,031,775.00				66,184,927.14				36,478,525.97	186,878,084.60	1,046,573,312.71
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	757,031,775.00				66,184,927.14				36,478,525.97	186,878,084.60	1,046,573,312.71
三、本期增减变动金 额（减少以“－”号填 列）	259,800,725.00				1,764,888,356.40				-5,733,737.48	57,137,658.29	2,076,093,002.21
（一）综合收益总额										442,294,872.59	442,294,872.59
（二）所有者投入和 减少资本	259,800,725.00				1,672,268,267.62						1,932,068,992.62
1．所有者投入的普通 股	259,800,725.00				1,672,268,267.62						1,932,068,992.62

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

2．其他权益工具持有 者投入资本
3．股份支付计入所有 者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									44,229,487.26	-342,500,350.26	-298,270,863.00
1．提取盈余公积									44,229,487.26	-44,229,487.26
2．对所有者（或股东） 的分配										-298,270,863.00	-298,270,863.00
3．其他
（四）所有者权益内 部结转					92,620,088.78				-49,963,224.74	-42,656,864.04
1．资本公积转增资本 （或股本）
2．盈余公积转增资本 （或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动 额结转留存收益
5．其他综合收益结转 留存收益
6．其他					92,620,088.78				-49,963,224.74	-42,656,864.04
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,016,832,500.00				1,831,073,283.54				30,744,788.49	244,015,742.89	3,122,666,314.92

法定代表人：杨崇和 主管会计工作负责人：苏琳 会计机构负责人：苏琳

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三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

澜起科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2004 年 5 月 27 日在上海市成立。本公司的 法定代表人为杨崇和，注册资本为人民币 1,129,813,889.00 元，住所为上海市徐汇区宜山路 900 号 1 幢 A6。2018 年 10 月 29 日，经上海市工商行政管理局批准，本公司整体变更为股份有限公 司，并更名为澜起科技股份有限公司，换发了统一社会信用代码为 913100007626333657 的企业法 人营业执照，营业期限为 2004 年 5 月 27 日至无固定期限。根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2019〕1128 号），本公司向社会公开发行人民币普通股 11,298.1389 万股股份，每股面值人民 币 1 元。本公司于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板上市。

本公司主要经营范围为：集成电路、线宽 0.25 微米及以下大规模集成电路、软件产品、新型 电子元器件的设计、开发、批发、进出口等，属于计算机、通信和其他电子设备制造业。

本公司无实际控制人。

本财务报表业经本公司董事会于 2020 年 4 月 24 日决议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，详见本附注九“在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司不存在导致对报告期末起12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用

本公司及子公司（以下统称“本集团”）根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计 估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提、存货跌价准备的计提、政府补助、收入确认和计量 及递延所得税资产的确认等。

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1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、

经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用 本公司以12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人 民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定美元为其 记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用 一 同 控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为 同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一 方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权 的日期。

合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的 商誉)，按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净 资产账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股 本溢价，不足冲减的则调整留存收益。

一 非同 控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合 并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与 合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

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非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价 值计量。

支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买 方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为 商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性 证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买 方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价 值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被购 买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证 券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买 方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司， 是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主 体等）。

编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计年度和会计政策，对子公司可能存在 的与本公司不一致的会计政策，已按照本公司的会计政策调整一致。本集团内部各公司之间的所 有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。

对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集团 取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以 购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期 期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同 合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。

如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集团重新评估是 否控制被投资方。

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7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的上一月的期末汇率将外币金额折算为记账本位币 金额。于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算 和货币性项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按 照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍 采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非 货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计 入当期损益或其他综合收益。

对于境外经营，本集团在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的 资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外， 其他项目采用发生时的即期汇率的近似汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日 的上月的月末汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处 置境外经营时，将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例 计算。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的上月的月末汇率折算。汇 率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

金融工具的确认和终止确认

本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

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满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分）， 即从其账户和资产负债表内予以转销：

（1）收取金融资产现金流量的权利届满；

（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流 量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬， 或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对 该金融资产的控制。

如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债 被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被 实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。

以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是 指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本 集团承诺买入或卖出金融资产的日期。

金融资产分类和计量

本集团的金融资产于初始确认时根据本集团企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同 现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金 融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。当且仅当本集团改变管理金融 资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应 收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益， 其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类：

以摊余成本计量的债务工具投资

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金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务 模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅 为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入， 其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资 产：本集团管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标； 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础 的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额 确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其 他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之 外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产， 采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

金融负债分类和计量

本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、 其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入 当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债 的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金 融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入 当期损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后 续计量，除由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价 值变动计入当期损益；如果由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会

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造成或扩大损益中的会计错配，本集团将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额） 计入当期损益。

其他金融负债

对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

金融工具减值

本集团以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。

对于不含重大融资成分的应收款项，本集团运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的 预期信用损失金额计量损失准备。

除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本集团在每个资产负债表日评估其信用风险自初 始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本集团按 照相当于未来12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息 收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按 照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息 收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信 用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具 有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后未显著增加。

本集团基于组合评估金融工具的预期信用损失。本集团考虑了不同客户的信用风险特征，以 客户信用等级分类为基础评估应收账款的预期信用损失。

关于本集团对信用风险显著增加判断标准、已发生信用减值资产的定义、预期信用损失计量 的假设等披露参见附注十。

当本集团不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本集团直接减记该金 融资产的账面余额。

11. 应收票据 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

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12. 应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见附注五、10。

13. 应收款项融资 □适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见附注五、10。

15. 存货

√适用 □不适用 存货包括原材料、委托加工物资、发出商品、库存商品等。

存货按照标准成本法进行初始计量，通过成本差异分摊结转为实际成本。存货成本包括采购 成本、加工成本和其他成本。生产加工环节主要由外部专业厂商完成，包括封装和测试等。发出 存货采用加权平均法确定其实际成本。

存货的盘存制度采用永续盘存制。

于资产负债表日，对库龄大于18 个月的存货全额计提减值准备；对库龄小于18 个月的存货 根据预期销售情况计提减值，即按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计 提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的 可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复， 转回的金额计入当期损益。

可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计 的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，原则上按照类别计提。

16. 持有待售资产

□适用 √不适用

17. 债权投资

• (1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

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18. 其他债权投资

(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 长期应收款

(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资为对子公司的权益性投资。

长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长 期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额 作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的， 冲减留存收益）；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相 关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的 其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期 股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。通过非同一控制下的企业合并取 得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分步实现非同一控制下的企业 合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始 投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价 值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与 被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合 收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益； 其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。除企业合 并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现 金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出 作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核 算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有 能力运用对被投资方的权力影响回报金额。

采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资 的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

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本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制， 是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与 方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但 并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的 成本。

采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其 他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认 应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础， 按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照 应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认）， 对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位 宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认 被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资 的长期权益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其 他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的 长期股权投资，因处置终止采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位 直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润 分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，全部转入当期损益；仍采用权益法的，原权益 法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理 并按比例转入当期损益，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变 动而确认的股东权益，按相应的比例转入当期损益。

21. 投资性房地产 不适用

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22. 固定资产

(1).确认条件

√适用 □不适用

固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确 认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部 分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。

固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资 产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。

(2).折旧方法

√适用 □不适用

√适用□不适用
类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
电子设备	年限平均法	3-5	0%	20.00%-33.33%
办公设备	年限平均法	3-5	0%	20.00%-33.33%

本集团至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必 要时进行调整。

(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

23. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定 可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产和长期待摊费用。

24. 借款费用

□适用 √不适用

25. 生物资产

□适用 √不适用

26. 油气资产

□适用 √不适用

27. 使用权资产

□适用 √不适用

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28. 无形资产

(1).计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确 认，并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠 地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。

无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来经 济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。

各项无形资产的使用寿命如下：

使用寿命

软件	3年
IP授权	1-3年
离岸业务执照	5年

使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年度终了， 对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。

(2).内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出， 于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即： 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售 的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无 形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源 和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资 产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

本集团对除存货、递延所得税、金融资产外的资产减值，按以下方法确定：

本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将 估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产， 无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也 每年进行减值测试。

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可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者 之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进 行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产 生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额， 减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用采用直线法摊销，摊销期如下：

摊销期 经营租入固定资产改良支出 3-5年 维保费 3-5年

31. 职工薪酬

(1).短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

职工薪酬，是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种 形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本集 团提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。

短期薪酬

在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资 产成本。

(2).离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产

成本或当期损益。

(3).辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

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本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确 认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4).其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

32. 租赁负债

□适用 √不适用

33. 预计负债

√适用 □不适用

除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务 同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：

• （1） 该义务是本集团承担的现时义务；

• （2） 该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团； （3） 该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事 项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行 复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价 值进行调整。

34. 股份支付

√适用 □不适用

股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付， 是指本集团为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后 立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内 的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的 可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计， 以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公 积。

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在满足业绩条件和服务期限条件的期间，应确认以权益结算的股份支付的成本或费用，并相 应增加资本公积。可行权日之前，于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额 反映了等待期已届满的部分以及本集团对最终可行权的权益工具数量的最佳估计。

对由于未满足非市场条件和/或服务期限条件而最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用。 股份支付协议中规定了市场条件或非可行权条件的，无论是否满足市场条件或非可行权条件，只 要满足所有其他业绩条件和/或服务期限条件，即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此 外，增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增 加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金 额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股 份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是 用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的 替代权益工具进行处理。

35. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

36. 收入

√适用 □不适用

收入在经济利益很可能流入本集团、且金额能够可靠计量，并同时满足下列条件时予以确认。

销售商品收入

本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有 权相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认 为收入的实现。销售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或 应收的合同或协议价款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性 质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定。

利息收入

按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。

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特许权使用费收入

本公司向关联方收取特许权使用费按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

37. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的， 按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可 靠取得的，按照名义金额计量。

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文 件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资 产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并 在满足相关条件且不再具有退回义务时根据确认相关成本费用的期间计入当期损益或冲减相关成 本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益，在相关资产使用寿命 内按照合理、系统的方法分期计入损益（但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益）， 相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转 入资产处置当期的损益。

38. 递延所得税资产 / 递延所得税负债

√适用 □不适用

本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作 为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额 产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。

各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：

（1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易 中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不 影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

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（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回 的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得 用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的 递延所得税资产，除非：

（1）可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不 影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件 的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用 来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期 收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方 式的所得税影响。

于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于 资产负债表日，本集团重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可 供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。

同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额 结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一 税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具 有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当 期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

39. 租赁

(1).经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营 租赁。

作为经营租赁承租人

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经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或 有租金在实际发生时计入当期损益。

(2).融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用

(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用

40. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用 公允价值计量

本集团于每个资产负债表日以公允价值计量交易性金融资产。公允价值，是指市场参与者在 计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以 公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要 市场进行；不存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市 场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产 或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力， 或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。

本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用 相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察 输入值。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要 意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同 资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负 债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重 新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

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重大会计判断和估计

编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、 资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定 性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

判断

在应用本集团的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影 响的判断：

合同现金流量特征

金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量 是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时， 需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异。

估计的不确定性

以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致 未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。

金融工具减值

本集团采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出 重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出这些判断和估计时， 本集团根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的 预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的 减值损失金额。

存货跌价准备

本集团根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及过时 和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现 净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事 项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间 影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

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除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）

本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。 对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测 试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。 当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金 流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类 似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。 预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当 的折现率确定未来现金流量的现值。

递延所得税资产

在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣 亏损基于转回时适用的税率确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得 应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

41. 重要会计政策和会计估计的变更

(1).重要会计政策变更

√适用 □不适用

√适用□不适用
会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目 名称和金额)
2017 年，财政部颁布了修订的 《企业会计准则第22 号—— 金融工具确认和计量》、《企业 会计准则第23 号——金融资 产转移》、《企业会计准则第24 号——套期保值》以及《企业 会计准则第37 号——金融工 具列报》 （统称“新金融工具准 则”）。本集团自2019 年1 月 1 日开始按照新金融工具准则 进行会计处理	董事会批准	无

其他说明

财务报表列报方式变更

根据《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号）和《关于 修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会[2019]16 号）要求，资产负债表中，“应 ” “ ” “ ” “ ” “ 收票据及应收账款 项目分拆为 应收票据 及 应收账款 ，应付票据及应付账款 项目分拆为 应付 票据”及“应付账款”；本集团相应追溯调整了比较数据。该会计政策变更对合并及公司净利润和股

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东权益无影响。此外，随本年新金融工具准则的执行，按照《关于修订印发 2019 年度一般企业财 务报表格式的通知》（财会[2019]6 号）要求，“其他应收款”项目中的“应收利息”改为仅反映相关 金融工具已到期可收取但于资产负债表日尚未收到的利息（基于实际利率法计提的金融工具的利 息包含在相应金融工具的账面余额中），“其他应付款”项目中的“应付利息”改为仅反映相关金融 工具已到期应支付但于资产负债表日尚未支付的利息（基于实际利率法计提的金融工具的利息包 含在相应金融工具的账面余额中），参照新金融工具准则的衔接规定不追溯调整比较数据。 上述会计政策变更引起的追溯调整对财务报表的主要影响如下：

会计政策变更前2018年末余额	财务报表列报 方式变更影响	会计政策变更后 2019年初余额
241,149,221.21	-241,149,221.21	-
-	241,149,221.21	241,149,221.21
74,377,569.10	-74,377,569.10	-
-	74,377,569.10	74,377,569.10

(2).重要会计估计变更

□适用 √不适用

• (3). 2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项 目情况

□适用√不适用

(4). 2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □适用 √不适用

42. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况 √适用 □不适用

1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用□不适用
税种	计税依据	税率
增值税	应税收入按税法规定的适用税 率计算销项税，并按扣除当期允 许抵扣的进项税额后的差额计 缴增值税	免税、6%、16%（2019年4月1 日之前）/13%（2019年4月1 日之后）
城市维护建设税	实际缴纳的流转税	7%
企业所得税	应纳税所得额	详见下表
教育费附加	实际缴纳的流转税	3%
地方教育费附加	实际缴纳的流转税	2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

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√适用 □不适用

√适用□不适用
纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司	10.00
澜起电子科技（昆山）有限公司	25.00
昆山澜起半导体有限公司	25.00
澜起电子科技（上海）有限公司	25.00
Montage Technology Macao Commercial Offshore Limited	豁免，详见注1
Montage TechnologyHoldings CompanyLimited	0.00
Montage HongKongHoldings CompanyLimited	16.50
Montage TechnologyInc.	21.00
Porsche AcquisitionSub,Inc.	21.00
Montage,Inc.	21.00

注 1：Montage Technology Macao Commercial Offshore Limited (以下简称“澜起澳门”)注册地为

澳门，根据澳门特别行政区颁布的第 58/99/M 号离岸业务法律制度，“第十二条一、获许可在澳门 地区营运之离岸机构享有下列优惠：a）豁免从事离岸业务获得之收益之所得补充税”，该子公司 豁免企业所得税。2018 年 12 月 27 日澳门特别行政区通过第 15/2018 废止离岸业务法律制度，该 制度“第四条一、现有从事离岸业务的许可，如在 2021 年 1 月 1 号前未失效或未被废止，则自该 日起失效”，即该子公司豁免企业所得税的优惠自 2021 年 1 月 1 日起失效。根据澳门特别行政区 颁布的第 21/78/M 号法律核准《所得补充税章程》规定，澜起澳门自 2021 年 1 月 1 日起按 12% 征收所得补充税。

2. 税收优惠

√适用 □不适用 （1）增值税

根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》财税（2016）36 号 附件3 第一条第（二十六）款，纳税人提供技术转让服务免征增值税。本公司收取特许权使用费 免征增值税。

（2）企业所得税

本公司于2017 年11 月23 日取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务 局和上海市地方税务局颁发的高新技术企业证书，证书编号：GR201731001462，本公司可于2017 年至2020 年按15.00%税率征收企业所得税。

根据《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税（2016）49 号） 以及《国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财 税（2012）27 号），本公司符合国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业的认定标准并 向主管税务机关备案，减按10.00%的适用税率缴纳企业所得税。

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3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1 、 货币资金

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
库存现金	22,498.64	8,185.64
银行存款	7,257,041,230.13	3,670,148,100.88
其他货币资金		9,835,000.00
合计	7,257,063,728.77	3,679,991,286.52
其中：存放在境外的 款项总额	2,102,646,075.84	1,426,932,499.23

其他说明

于 2019 年 12 月 31 日,无所有权或使用权受到限制的货币资金（2018 年 12 月 31 日: 9,835,000.00

元）。

于 2019 年 12 月 31 日，银行存款中包含结构性存款 2,353,871,386.97 元（2018 年 12 月 31 日： 346,000,000.00 元）。

本集团的上述结构性存款收益率系与汇率及利率挂钩，实质上具有固定收益特征，能够符合 金融资产合同现金流量测试，以摊余成本计量。

银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。定期存款和结构性存款的存款期为 30 天 至 12 个月不等(期限依据本集团的现金需求而定)。

2 、 交易性金融资产

√适用 □不适用

2、 交易性金融资产 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产	100,780,821.92
其中：
结构性存款	100,780,821.92
合计	100,780,821.92

其他说明：

√适用 □不适用

本集团的上述结构性存款收益率系与汇率挂钩，不符合金融资产合同现金流量测试，以公允价值

计量。

3 、 衍生金融资产

□适用 √不适用

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4 、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 (5). 按坏账计提方法分类披露 □适用 √不适用 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (6). 坏账准备的情况 □适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

5 、 应收账款

(1).按账龄披露

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
账龄	期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内	132,527,452.38
1 年以内小计	132,527,452.38
合计	132,527,452.38

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	类别		期末余额			期初余额
		账面余额	坏账准备	账面	账面余额	坏账准备	账面

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计 价值 计 价值
提 提
比例 比例
金额 金额 比 金额 金额 比
(%) (%)
例 例
(%) (%)
按单项
计提坏
账准备
按组合
计提坏 132,527,452.38 100.00 662,637.29 0.50 131,864,815.09 245,368,062.65 100.00 4,218,841.44 1.72 241,149,221.21
账准备
其中：
按 信
用风险
特征组
132,527,452.38 100.00 662,637.29 0.50 131,864,815.09 245,368,062.65 100.00 4,218,841.44 1.72 241,149,221.21
合计提
坏账准
备
合计 132,527,452.38 / 662,637.29 / 131,864,815.09 245,368,062.65 / 4,218,841.44 / 241,149,221.21
----- End of picture text -----

按单项计提坏账准备： □适用 √不适用

按组合计提坏账准备： √适用 □不适用

组合计提项目：按 信用风险特征组合计提坏账准备

单位：元 币种：人民币

名称		期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
信用风险特征	132,527,452.38	662,637.29	0.50
合计	132,527,452.38	662,637.29	0.50

按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用

(3).坏账准备的情况

√适用 □不适用

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
			本期变动金额
类别	期初余额			转销或 核销	其他变	期末余额
		计提	收回或转回
					动
应收账款坏账 准备	4,218,841.44	666,688.74	4,218,841.44		4,051.45	662,637.29
合计	4,218,841.44	666,688.74	4,218,841.44		4,051.45	662,637.29

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
单位名称	收回或转回金额	收回方式
澜至电子科技(成都)有限公司	4,218,841.44	银行转账
合计	4,218,841.44	/

其他说明：

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无

(4).本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

于 2019 年 12 月 31 日，按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为人民币

123,073,459.61 元，占应收账款期末余额合计数的比例 92.86%，相应计提的坏账准备期末余额为 人民币 615,367.29 元。

(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明： □适用 √不适用

6 、 应收款项融资

□适用 √不适用

7 、 预付款项

(1).预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1 年以内	1,113,608.70	100.00	1,127,606.00	100.00
合计	1,113,608.70	100.00	1,127,606.00	100.00

账龄超过1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无

(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

于 2019 年 12 月 31 日，按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为人民币

1,054,189.41 元，占预付账款期末余额合计数的比例 94.66%。

其他说明 □适用 √不适用

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8 、 其他应收款 项目列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
应收利息		3,910,273.97
应收股利
其他应收款	5,545,750.52	26,120,544.76
合计	5,545,750.52	30,030,818.73

其他说明： □适用 √不适用

应收利息

(1).应收利息分类

√适用 □不适用

	单位：元 币种：人民币
期末余额	期初余额
	3,910,273.97
	3,910,273.97

(2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用

其他说明： □适用 √不适用

应收股利 (4).应收股利 □适用 √不适用 (5).重要的账龄超过1 年的应收股利 □适用 √不适用 (6).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

其他应收款 (7).按账龄披露 √适用 □不适用

√适用 □不适用	√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄	期末账面余额
1 年以内

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其中：1 年以内分项
1 年以内	3,150,739.57
1 年以内小计	3,150,739.57
1至2 年	496,748.31
2至3 年	141,385.80
3 年以上	1,756,876.84
合计	5,545,750.52

(8).按款项性质分类情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金、保证金	5,395,817.12	2,427,650.19
资产转让款		26,048,232.48
员工备用金	139,524.00	308,844.00
其他	10,409.40	12,757.18
合计	5,545,750.52	28,797,483.85

(9).坏账准备计提情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预 期信用损失	整个存续期预期信 用损失(未发生信用 减值)	整个存续期预期信 用损失(已发生信用 减值)
2019年1月1日余 额	2,676,939.09			2,676,939.09
2019年1月1日余 额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回	2,677,950.24			2,677,950.24
本期转销
本期核销
其他变动	-1,011.15			-1,011.15
2019年12月31日 余额

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用

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(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

			本期变动金额	本期变动金额
类别	期初余额			转销或核 销		期末余额
		计提	收回或转回
					其他变动
其他应收款坏 账准备	2,676,939.09		2,677,950.24		-1,011.15
合计	2,676,939.09		2,677,950.24		-1,011.15

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
单位名称	转回或收回金额	收回方式
澜至电子科技（成都）有限公司	2,604,823.25	银行转账
合计	2,604,823.25	/

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
单位名称 上海新兴技术开发区 联合发展有限公司 中华人民共和国海关 总署 西安腾飞信息技术孵 化器有限公司 昆山金融产业园投资 开发有限公司 Myoungil Systems 合计	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收 款期末余额 合计数的比 例(%)	坏账准备 期末余额
	押金、保证金	1,623,434.78	6个月-3年以上	29.27
	押金、保证金	959,181.11	1年以内	17.30
	押金、保证金	653,983.38	1年以内	11.79
	押金、保证金	490,000.00	1年以内	8.84
	押金、保证金	422,240.02	1-2 年	7.61
	/	4,148,839.29	/	74.81

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

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□适用 √不适用

9 、 存货 (1).存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 原材料 委托加工 物资 库存商品 合计		期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
	25,829,467.80	19,377,953.44	6,451,514.36	31,363,512.06	17,043,546.50	14,319,965.56
	133,381,002.73	52,196,398.04	81,184,604.69	109,890,449.57	31,718,634.73	78,171,814.84
	138,399,032.57	69,230,286.91	69,168,745.66	60,183,180.11	32,001,421.42	28,181,758.69
	297,609,503.10	140,804,638.39	156,804,864.71	201,437,141.74	80,763,602.65	120,673,539.09

(2).存货跌价准备

√适用 □不适用

				单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其 他
原材料	17,043,546.50	6,165,018.37	218,827.04	4,049,438.47		19,377,953.44
委托加 工物资	31,718,634.73	26,899,914.13	104,025.08	6,526,175.90		52,196,398.04
库存商品	32,001,421.42	54,913,743.95	-294,690.8	17,390,187.66		69,230,286.91
合计	80,763,602.65	87,978,676.45	28,161.32	27,965,802.03		140,804,638.39

本集团计提存货跌价准备，主要是因为部分存货库龄较长、型号过时导致可变现净值低于成

本，转销存货跌价准备主要是由于本年实现销售。

(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

10 、 持有待售资产 □适用 √不适用

11 、 一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 期末重要的债权投资和其他债权投资： □适用 √不适用 其他说明

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无

12 、 其他流动资产

√适用 □不适用

		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
增值税待抵扣进项税	22,530,438.73	10,464,856.25
待摊费用	3,042,211.83	3,094,963.49
合计	25,572,650.56	13,559,819.74

其他说明 无

13 、 债权投资

(1).债权投资情况

□适用 √不适用

(2).期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3).减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用

其他说明 □适用 √不适用

14 、 其他债权投资

(1).其他债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用 (3).减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用

其他说明： □适用 √不适用

15 、 长期应收款

(1).长期应收款情况 □适用 √不适用

(2).坏账准备计提情况 □适用 √不适用

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本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用

(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用

(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

16 、 长期股权投资

□适用 √不适用 17 、 其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 □适用 √不适用

(2).非交易性权益工具投资的情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

18 、 其他非流动金融资产 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

19 、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 不适用

20 、 固定资产 项目列示 √适用 □不适用

项目 固定资产 固定资产清理 合计 其他说明： □适用 √不适用

		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
固定资产	27,669,965.20	23,150,271.53
固定资产清理
合计	27,669,965.20	23,150,271.53

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固定资产

(1).固定资产情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	电子设备	办公设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	39,206,747.02	4,670,277.66	43,877,024.68
2.本期增加金额	15,742,091.53	1,341,426.73	17,083,518.26
（1）购置	15,257,860.97	598,005.78	15,855,866.75
（2）在建工程转入	412,896.56	732,320.50	1,145,217.06
（3）外币折算差异	71,334.00	11,100.45	82,434.45
3.本期减少金额	3,174,571.04		3,174,571.04
（1）处置或报废	3,174,571.04		3,174,571.04
4.期末余额	51,774,267.51	6,011,704.39	57,785,971.90
二、累计折旧
1.期初余额	17,598,413.16	3,128,339.99	20,726,753.15
2.本期增加金额	11,287,093.00	1,152,666.30	12,439,759.30
（1）计提	11,243,015.64	1,141,565.86	12,384,581.50
（2）外币折算差异	44,077.36	11,100.44	55,177.80
3.本期减少金额	3,050,505.75		3,050,505.75
（1）处置或报废	3,050,505.75		3,050,505.75
4.期末余额	25,835,000.41	4,281,006.29	30,116,006.70
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	25,939,267.10	1,730,698.10	27,669,965.20
2.期初账面价值	21,608,333.86	1,541,937.67	23,150,271.53

(2).暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用

(3).通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4).通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5).未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

固定资产清理 □适用 √不适用

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21 、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
在建工程	972,649.35	3,354,629.91
工程物资
合计	972,649.35	3,354,629.91

其他说明： □适用 √不适用

在建工程

(1).在建工程情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元			币种：人民币
项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
办公室装修及家具	972,649.35		972,649.35	3,354,629.91		3,354,629.91
合计	972,649.35		972,649.35	3,354,629.91		3,354,629.91

(2).重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 名称	预算数	期初 余额	本期增加 金额	本期转入固 定资产金额	本期其他 减少金额	期末 余额	工程 累计 投入 占预 算比 例 (%)	工程 进度	利 息 资 本 化 累 计 金 额	其 中： 本期 利息 资本 化金 额	本 期 利 息 资 本 化 率 (%)	资 金 来 源
办公 室装 修及 家具	4,980,000.00	3,354,629.91	798,144.74	1,145,217.06	2,034,908.24	972,649.35	83.39	未完 工
合计	4,980,000.00	3,354,629.91	798,144.74	1,145,217.06	2,034,908.24	972,649.35	/	/			/	/

(3).本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

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工程物资

(4).工程物资情况 □适用 √不适用

22 、 生产性生物资产

(1).采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

23 、 油气资产

□适用 √不适用

24 、 使用权资产

□适用 √不适用

25 、 无形资产 (1).无形资产情况 √适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	软件	IP授权	离岸业务执 照	合计
一、账面原值
1.期初余额	3,112,191.70	43,092,315.72	849,820.94	47,054,328.36
2.本期增加金额	191,411.36	7,892,680.00	14,788.37	8,098,879.73
(1)购置	191,411.36			191,411.36
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)政府补助（注）		7,892,680.00		7,892,680.00
(5)外币折算差异			14,788.37	14,788.37
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	3,303,603.06	50,984,995.72	864,609.31	55,153,208.09
二、累计摊销
1.期初余额	2,961,793.75	17,631,270.98	490,544.71	21,083,609.44
2.本期增加金额	85,423.17	17,570,866.32	191,469.19	17,847,758.68
（1）计提	85,423.17	17,570,866.32	180,208.67	17,836,498.16
（2）外币折算差异			11,260.52	11,260.52
3.本期减少金额
(1)处置

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4.期末余额	3,047,216.92	35,202,137.30	682,013.90	38,931,368.12
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	256,386.14	15,782,858.42	182,595.41	16,221,839.97
2.期初账面价值	150,397.95	25,461,044.74	359,276.23	25,970,718.92

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0

注：本集团新增无形资产中人民币 7,892,680.00 元由政府作为付款方全额支付，系与资产相关 的政府补助。

(2).未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

26 、 开发支出

□适用 √不适用

27 、 商誉

(1).商誉账面原值

□适用 √不适用

(2).商誉减值准备

□适用 √不适用

(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 □适用 √不适用

(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期 增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5).商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明 □适用 √不适用

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28 、 长期待摊费用

√适用 □不适用

期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
1,700,688.25	2,763,939.28	1,836,752.78		2,627,874.75
2,108.88		723.12		1,385.76
1,702,797.13	2,763,939.28	1,837,475.90		2,629,260.51

其他说明： 无

29 、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1).未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性 差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性 差异	递延所得税 资产
资产减值准备	13,099,416.32	2,422,757.38	7,020,883.59	725,486.48
内部交易未实现利润	7,525,678.66	1,881,419.67	3,432,485.85	858,121.46
可抵扣亏损	127,935,623.93	20,157,774.12	18,603,621.48	5,336,221.04
固定资产计提折旧的 时间性差异	642,187.14	80,422.76	1,359,458.91	163,278.18
应付职工薪酬	56,452,405.13	6,769,660.72	4,069,378.28	590,140.39
递延收益	171,316,444.38	23,201,466.66	137,883,763.87	32,273,440.97
合计	376,971,755.56	54,513,501.31	172,369,591.98	39,946,688.52

(2).未经抵销的递延所得税负债

□适用 √不适用

(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4).未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损	42,918,380.97
合计	42,918,380.97

(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
年份	期末金额	期初金额	备注
2024	37,528,726.71
无到期期限	5,389,654.26
合计	42,918,380.97		/

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其他说明： □适用 √不适用

30 、 其他非流动资产 □适用 √不适用

31 、 短期借款 (1).短期借款分类 □适用 √不适用

(2).已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

32 、 交易性金融负债 □适用 √不适用

33 、 衍生金融负债 □适用 √不适用

34 、 应付票据 (1).应付票据列示

□适用 √不适用

35 、 应付账款

(1).应付账款列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
1 年以内（含1 年）	91,294,057.84	74,377,569.10
合计	91,294,057.84	74,377,569.10

(2).账龄超过1 年的重要应付账款

□适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

36 、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

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		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
1 年以内（含1 年）	3,184,160.92
合计	3,184,160.92

(2). 账龄超过1 年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用 其他说明

□适用 √不适用

37 、 应付职工薪酬

(1).应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	178,222,005.43	272,871,682.99	312,090,748.19	139,002,940.23
二、离职后福利-设定 提存计划	736,520.24	10,532,585.12	10,370,840.03	898,265.33
三、辞退福利
四、一年内到期的其 他福利
合计	178,958,525.67	283,404,268.11	322,461,588.22	139,901,205.56

(2).短期薪酬列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种:人民币
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津 贴和补贴	177,599,949.45	243,279,105.53	282,800,368.23	138,078,686.75
二、职工福利费		19,040,137.77	19,040,137.77
三、社会保险费	381,293.02	6,272,345.53	6,082,413.10	571,225.45
其中：医疗保险费	341,857.52	5,582,125.70	5,415,455.37	508,527.85
工伤保险费	3,360.00	102,310.38	94,908.75	10,761.63
生育保险费	36,075.50	587,909.45	572,048.98	51,935.97
四、住房公积金	240,762.96	4,280,094.16	4,167,829.09	353,028.03
合计	178,222,005.43	272,871,682.99	312,090,748.19	139,002,940.23

(3).设定提存计划列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	718,276.34	10,233,453.58	10,081,200.08	870,529.84
2、失业保险费	18,243.90	299,131.54	289,639.95	27,735.49
合计	736,520.24	10,532,585.12	10,370,840.03	898,265.33

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其他说明：

√适用 □不适用

本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本集团按该 等计划缴存费用。除上述缴存费用外，本集团不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计 入当期损益。

38 、 应交税费

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
企业所得税	21,886,121.58	46,333,763.67
个人所得税	1,697,229.03	799,404.04
印花税	43,237.50	298,368.00
合计	23,626,588.11	47,431,535.71

其他说明： 无

39 、 其他应付款 项目列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
应付股利		58,440,420.22
其他应付款	21,706,649.13	67,815,817.80
合计	21,706,649.13	126,256,238.02

其他说明： □适用 √不适用

应付利息

(1).分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(2).分类列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
普通股股利		58,440,420.22
合计		58,440,420.22

其他说明，包括重要的超过1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 无

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其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
专业服务及咨询费	10,996,150.86	5,807,262.12
质保金	2,190,203.03	2,648,747.24
销售佣金	1,082,017.90	49,685,123.19
员工报销款	805,211.57	1,204,614.34
其他	6,633,065.77	8,470,070.91
合计	21,706,649.13	67,815,817.80

(2). 账龄超过1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

40 、 持有待售负债 □适用 √不适用

41 、 1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用

42 、 其他流动负债 其他流动负债情况 □适用 √不适用 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

43 、 长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用

其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用

44 、 应付债券

(1).应付债券 □适用 √不适用

(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用

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(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用 √不适用

(4).划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 45 、 租赁负债 □适用 √不适用 46 、 长期应付款 项目列示 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 长期应付款 (1).按款项性质列示长期应付款 □适用 √不适用 专项应付款 (2).按款项性质列示专项应付款 □适用 √不适用 47 、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用

48 、 预计负债 □适用 √不适用

49 、 递延收益 递延收益情况 √适用 □不适用

				单位：元	币种：人民币
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	137,883,763.87	55,994,680.00	22,561,999.49	171,316,444.38	政府补助资金

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合计 137,883,763.87 55,994,680.00 22,561,999.49 171,316,444.38 /

涉及政府补助的项目： √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债 项目	期初余额	本期新增补助 金额	本期计 入营业 外收入 金额	本期计入其他 收益金额	其 他 变 动	期末余额	与资 产相 关/ 与收 益相 关
与资 产相 关的 政府 补助	21,533,763.87	7,892,680.00		12,499,999.49		16,996,444.38	与资 产相 关
与收 益相 关的 政府 补助	116,350,000.00	48,102,000.00		10,132,000.00		154,320,000.00	与收 益相 关
合计	137,883,763.87	55,994,680.00		22,561,999.49		171,316,444.38

其他说明： □适用 √不适用

50 、 其他非流动负债

□适用 √不适用

51 、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）	本次变动增减（+、一）	本次变动增减（+、一）	本次变动增减（+、一）	本次变动增减（+、一）	期末余额
		发行 新股	送 股	公 积 金 转 股	其 他	小计
股份 总数	1,016,832,500.00	112,981,389.00				112,981,389.00	1,129,813,889.00

其他说明：

本公司于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板板挂牌上市，向社会公众公开发行股份 11,298.1389 万股，收到本次公开发行股票募集资金合计为人民币 2,801,938,447.20 元，扣减发行 费用人民币 55,380,373.05 元，本次发行股票募集资金净额为人民币 2,746,558,074.15 元。首次公 开发行后，本公司总股本变更为 112,981.3889 万股，总股本业经瑞华会计师事务所（特殊普通合

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伙）审验，并出具瑞华验字[2019]01500005 号验资报告。首次公开发行后，本公司资本公积增加 至人民币 4,699,483,171.36 元。

52 、 其他权益工具

(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用

其他说明: □适用 √不适用

53 、 资本公积

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢 价）	1,831,073,283.54	2,868,409,887.82		4,699,483,171.36
其他资本公积
合计	1,831,073,283.54	2,868,409,887.82		4,699,483,171.36

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

资本公积变动参见附注七、51 股本。

54 、 库存股

□适用 √不适用

55 、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额		本期发生金额	本期发生金额	本期发生金额			期末 余额
		本期所得税 前发生额	减： 前期 计入 其他 综合 收益 当期 转入 损益	减： 前期 计入 其他 综合 收益 当期 转入 留存 收益	减： 所得 税费 用	税后归属于母 公司	税 后 归 属 于 少 数 股 东
一、不能 重分类 进损益 的其他

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综合收 益
其中：重 新计量 设定受 益计划 变动额
权益 法下不 能转损 益的其 他综合 收益
其他 权益工 具投资 公允价 值变动
企业 自身信 用风险 公允价 值变动
二、将重 分类进 损益的 其他综 合收益	73,002,697.56	33,596,392.19				33,596,392.19		106,599,089.75
其中：权 益法下 可转损 益的其 他综合 收益
其他债 权投资 公允价 值变动
金融资 产重分 类计入 其他综 合收益 的金额
其他债 权投资 信用减 值准备
现金流 量套期 损益的 有效部 分
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外币财 务报表 折算差 额	73,002,697.56	33,596,392.19				33,596,392.19		106,599,089.75
其他综 合收益 合计	73,002,697.56	33,596,392.19				33,596,392.19		106,599,089.75

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无

56 、 专项储备

□适用 √不适用

57 、 盈余公积

√适用 □不适用

		单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
期初余额	本期增加	本期减少	期末余额 87,151,887.70 87,151,887.70
30,744,788.49	56,407,099.21
30,744,788.49	56,407,099.21

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

根据公司法、本公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积 累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。

58 、 未分配利润

√适用 □不适用

58、 未分配利润 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	664,096,495.34	312,375,271.43
调整期初未分配利润合计数（调增 +，调减－）
调整后期初未分配利润	664,096,495.34	312,375,271.43
加：本期归属于母公司所有者的净利 润	932,858,391.73	736,878,438.21
减：提取法定盈余公积	56,407,099.21	44,229,487.26
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	233,871,475.00	298,270,863.00
转作股本的普通股股利
其他		42,656,864.04
期末未分配利润	1,306,676,312.86	664,096,495.34
调整期初未分配利润明细：

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• 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。

• 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。

• 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。

• 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。

• 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。

59 、 营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,737,734,714.98	452,499,813.63	1,757,664,583.13	517,733,992.05
其他业务
合计	1,737,734,714.98	452,499,813.63	1,757,664,583.13	517,733,992.05

其他说明： 无

60 、 税金及附加

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	401.99	5,966.10
教育费附加	172.28	2,556.90
印花税	214,031.58	812,076.21
地方教育费附加	114.86	1,704.60
合计	214,720.71	822,303.81

其他说明： 无

61 、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	57,909,293.22	43,543,987.90
销售佣金	5,422,354.74	72,687,145.69
差旅费	3,577,174.58	2,316,456.78
专业服务及咨询费	2,176,611.93	3,052,086.10
市场推广费	1,738,704.32	1,171,513.83
其他	3,687,857.28	4,445,245.89
合计	74,511,996.07	127,216,436.19

其他说明：

无

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62 、 管理费用

√适用 □不适用

62、 管理费用 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	58,703,823.81	87,749,797.74
租赁费	13,888,317.68	7,734,413.22
专业服务及咨询费	5,616,361.68	7,651,913.28
折旧及摊销费	3,207,484.83	1,262,799.54
IT 软硬件费	3,051,322.28	2,280,978.45
差旅费	2,070,772.78	1,129,584.87
办公及会议费	1,091,583.03	728,363.61
其他	7,501,309.11	4,246,501.53
合计	95,130,975.20	112,784,352.24

其他说明： 无

63 、 研发费用 √适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	156,634,949.61	176,596,324.38
工程开发费用	60,830,748.74	53,434,361.86
工具及许可证费	27,767,350.44	28,120,951.20
折旧及摊销费	10,713,473.25	4,693,242.48
IT 软硬件费	3,368,284.92	7,547,623.93
专业服务及咨询费	2,518,174.61	1,568,909.61
差旅费	1,553,830.11	880,170.67
其他	3,468,350.46	3,853,611.98
合计	266,855,162.14	276,695,196.11

其他说明： 无

64 、 财务费用

√适用 □不适用

√适用 □不适用	√适用 □不适用
				单位：元 币种：人民币
项目		本期发生额		上期发生额
利息收入		-79,642,140.73		-21,097,004.42
汇兑损益		-21,948,617.83		-13,533,985.49
其他		138,987.58		115,074.03
合计		-101,451,770.98		-34,515,915.88
其他说明： 无 65、 其他收益 √适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额		上期发生额

65、 其他收益 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额

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与日常活动相关的政府补助	38,102,201.49	21,156,129.74
代扣个人所得税手续费返还	200,683.38	828,060.84
合计	38,302,884.87	21,984,190.58

其他说明： 无

66 、 投资收益

√适用 □不适用

66、 投资收益 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收 益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的 投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收 益
交易性金融资产在持有期间的投资收 益
其他权益工具投资在持有期间取得的 股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息 收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收 益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品及结构性存款确认的投资收 益	71,905,101.50	30,447,093.27
银行远期外汇结汇的投资收益		-13,142,500.00
合计	71,905,101.50	17,304,593.27

其他说明： 无

67 、 净敞口套期收益 □适用 √不适用

68 、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

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		单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	780,821.92
其中：衍生金融工具产生的公允价 值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	780,821.92

其他说明： 无

69 、 信用减值损失

√适用 □不适用

69、 信用减值损失 √适用 □不适用	69、 信用减值损失 √适用 □不适用	69、 信用减值损失 √适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	2,677,950.24
应收账款坏账损失	3,552,152.70
合计	6,230,102.94
其他说明： 无

70 、 资产减值损失 √适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		-1,972,717.70
二、存货跌价损失	-87,978,676.45	-11,341,136.52
合计	-87,978,676.45	-13,313,854.22
其他说明： 无

71 、 资产处置收益 □适用 √不适用

72 、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用

72、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益 的金额
客户质量奖励		3,357,318.71
其他	2,206.56	2,000.00	2,206.56
合计	2,206.56	3,359,318.71	2,206.56

计入当期损益的政府补助 □适用 √不适用

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其他说明：

□适用 √不适用

73 、 营业外支出

√适用 □不适用

73、 营业外支出 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益 的金额
非流动资产处置损 失合计	124,065.28		124,065.28
其中：固定资产处置 损失	124,065.28		124,065.28
对外捐赠	344,960.00		344,960.00
其他	226.21	30,263.93	226.21
合计	469,251.49	30,263.93	469,251.49

其他说明： 无

74 、 所得税费用

(1).所得税费用表

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	60,455,429.13	71,958,668.10
递延所得税费用	-14,566,812.80	-22,604,903.29
合计	45,888,616.33	49,353,764.81

(2).会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额
利润总额	978,747,008.06
按法定/适用税率计算的所得税费用	97,874,700.81
子公司适用不同税率的影响	-61,447,624.70
调整以前期间所得税的影响	-2,318,890.45
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,181,141.66
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏 损的影响	-517,781.15
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 差异或可抵扣亏损的影响	10,633,970.36
研发费用加计扣除	-11,869,029.94
税率变动对期初递延所得税余额的影响	12,352,129.74
所得税费用	45,888,616.33

其他说明：

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□适用 √不适用

75 、 其他综合收益 √适用 □不适用 详见附注七、55

76 、 现金流量表项目

(1).收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	79,642,140.73	21,097,004.42
政府补助	63,842,885.38	112,874,173.88
收回保函保证金	9,635,000.00
关联企业资金往来		188,643,000.00
收客户质量奖励款		3,357,318.71
其他	2,405,217.75	8,290,716.52
合计	155,525,243.86	334,262,213.53

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2).支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
日常支出	173,275,137.98	158,423,737.78
合计	173,275,137.98	158,423,737.78

支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无

(3).收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4).支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5).收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6).支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
上市费用	38,739,084.02
合计	38,739,084.02

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支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

77 、 现金流量表补充资料

(1).现金流量表补充资料

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	932,858,391.73	736,878,438.21
加：资产减值准备	81,748,573.51	13,313,854.22
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资 产折旧	12,384,581.50	6,115,056.75
无形资产摊销	17,836,498.16	14,041,656.11
长期待摊费用摊销	1,837,475.90	1,642,190.84
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	124,065.28
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-780,821.92
财务费用（收益以“－”号填列）	-21,948,617.83	-17,313,015.95
投资损失（收益以“－”号填列）	-71,905,101.50	-17,304,593.27
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-14,566,812.79	-22,914,557.85
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-124,110,002.07	-5,025,686.66
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	111,083,297.23	62,281,934.48
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-55,598,890.20	197,431,724.80
其他
经营活动产生的现金流量净额	868,962,637.00	969,147,001.68
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	4,921,911,091.80	3,324,156,286.52
减：现金的期初余额	3,324,156,286.52	686,585,546.34
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	1,597,754,805.28	2,637,570,740.18

(2).本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3).本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4).现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

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		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
一、现金	4,921,911,091.80	3,324,156,286.52
其中：库存现金	22,498.64	8,185.64
可随时用于支付的银行存款	4,921,888,593.16	3,324,148,100.88
可随时用于支付的其他货币资 金
可用于支付的存放中央银行款 项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	4,921,911,091.80	3,324,156,286.52
其中：母公司或集团内子公司使用 受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

78 、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用

79 、 所有权或使用权受到限制的资产

□适用 √不适用

80 、 外币货币性项目

(1).外币货币性项目

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元
项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	471,935,628.02	6.9762	3,292,317,328.19
欧元	71.50	7.8155	558.81
港币	629,006.08	0.8957	563,400.75
英镑	180.00	9.1501	1,647.02
韩元	67,540,155.00	0.0060	405,240.93
澳门元	1,233,721.44	0.8703	1,073,707.77
应收账款	-	-
其中：美元	18,997,083.28	6.9762	132,527,452.38
其他应收款	-	-
其中：
美元	167,202.43	6.9762	1,166,437.59
应付账款	-	-
其中：美元	12,979,456.34	6.9762	90,547,283.32
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其他应付款	-	-
其中：美元	1,724,436.19	6.9762	12,030,011.75

其他说明：

以上列示外币货币性项目包含本集团除以人民币计价以外的所有外币货币性项目。

• (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

公司名称	主要经营地	记账本位币
Montage TechnologyHoldings CompanyLimited	澳门	美元
Montage TechnologyMacao Commercial Offshore Limited	澳门	美元
Montage Technology, Inc.	美国	美元
Montage, Inc.	美国	美元

81 、 套期

□适用 √不适用

82 、 政府补助

(1).政府补助基本情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与资产相关的政府补助	12,429,999.49	其他收益	12,429,999.49
与收益相关的政府补助	25,672,202.00	其他收益	25,672,202.00

(2).政府补助退回情况

√适用 □不适用

		单位：元 币种：人民币 原因 项目验收核减
项目	金额	原因
2013 年核高基重大专项	783,700.00	项目验收核减

其他说明： 无

83 、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

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3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用 √不适用 其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用

本公司原子公司苏州澜起微电子科技有限公司已于2019 年完成全部注销手续。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经 营地	注册 地	业务性质	持股比例(%)	持股比例(%)	取得 方式
				直接	间接
澜起电子科技（昆山）有限 公司	昆山	昆山	芯片研发及 销售	100.00		设立
Montage Technology Holdings Company Limited	澳门	开曼 群岛	投资控股	100.00		同一控制下 企业合并
Montage Technology Macao Commercial Offshore Limited	澳门	澳门	芯片研发及 销售		100.00	同一控制下 企业合并
昆山澜起半导体有限公司	昆山	昆山	芯片研发及 销售		100.00	设立
澜起电子科技(上海)有限公 司	上海	上海	芯片研发及 销售	49.00	51.00	设立
Montage Hong Kong Holdings CompanyLimited	澳门	香港	投资控股		100.00	同一控制下 企业合并
Montage Technology, Inc.	美国	美国	芯片研发及 销售		100.00	同一控制下 企业合并
Montage, Inc.	美国	美国	芯片研发及 销售		100.00	设立
Porsche Acquisition Sub,Inc.	美国	美国	投资控股		100.00	同一控制下 企业合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依 据：

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无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 本公司原子公司苏州澜起微电子科技有限公司已于2019 年完成全部注销手续。

(2).重要的非全资子公司 □适用 √不适用

(3).重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明： □适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用

6、 其他 □适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

1. 金融工具分类

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资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：

2019 年

金融资产

货币资金 交易性金融资产 应收账款 其他应收款	以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 - 100,780,821.92 - - 100,780,821.92	以摊余成本计量的 金融资产 7,257,063,728.77 - 131,864,815.09 5,545,750.52 7,394,474,294.38	合计 7,257,063,728.77 100,780,821.92 131,864,815.09 5,545,750.52
			7,495,255,116.30

金融负债

应付账款 其他应付款 2018年 金融资产 货币资金 应收账款 其他应收款 金融负债 应付账款 其他应付款	以摊余成本计量 的金融负债 91,294,057.84 21,706,649.13 113,000,706.97 贷款和应收款项 3,679,991,286.52 241,149,221.21 30,030,818.73 3,951,171,326.46 其他金融负债 74,377,569.10 126,256,238.02 200,633,807.12

1. 金融工具风险

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

本集团在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险 （包括汇率风险和利率风险）。本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款和应付账款。与 这些金融工具相关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理策略如下所述。

本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本 公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面 影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司 风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风 险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

信用风险

本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用 信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本 集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本集团信 用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。

由于货币资金的交易对手是声誉良好并拥有较高信用评级的银行，这些金融工具信用风险较 低。

本集团其他金融资产包括其他应收款，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞 口等于这些工具的账面金额。

由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客 户进行管理。本集团具有特定信用风险集中。于2019年12月31日，本集团应收账款的33.41%源于 应收账款余额最大的客户，应收账款的92.86%源于应收账款前五大客户。本集团对应收账款余额 未持有任何担保物及其他信用增级。

本集团因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据，参见附注七、5和8。

2019年

信用风险显著增加判断标准

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本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在 确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即 可获得合理且有依据的信息，包括基于本集团历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以 及前瞻性信息。本集团以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过 比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具 预计存续期内发生违约风险的变化情况。

当触发以下一个或多个定量、定性标准时，本集团认为金融工具的信用风险已发生显著增加：

• （1） 定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；

• （2） 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等。

已发生信用减值资产的定义

为确定是否发生信用减值，本集团所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险 管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。本集团评估债务人是否发生信用减值时，主要考 虑以下因素：

• （3） 发行方或债务人发生重大财务困难；

• （4） 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

• （5） 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况

• 下都不会做出的让步；

• （6） 债务人很可能破产或进行其他财务重组；

• （7） 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

• （8） 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

预期信用损失计量的参数

根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本集团对不同的资产分别以12 个 月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违 约损失率和违约风险敞口。本集团考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物类 别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

相关定义如下：

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（9） 违约概率是指债务人在未来12 个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可 能性。本集团的违约概率以预期信用损失模型结果为基础进行调整，加入前瞻性信息，以反映当 前宏观经济环境下债务人违约概率；

（10） 违约损失率是指本集团对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的 类型、追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发 生时风险敞口损失的百分比，以未来12 个月内或整个存续期为基准进行计算；

（11） 违约风险敞口是指，在未来12 个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本集团 应被偿付的金额。

信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本集团通过进行历史数 据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。

这些经济指标对违约概率和违约损失率的影响，对不同的业务类型有所不同。

集团按照简化方法直接对应收账款以及按照通用方法对其他应收款计提未来12个月的预期信 用损失，详见附注七、5及附注七、8。

于2019年12月31日，本集团无已逾期超过30天依然按照12个月预期信用损失对其计提减值准 备的的应收款项。

流动性风险

本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也 考虑本集团运营产生的预计现金流量。

下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：

2019年

应付账款 其他应付款	1年以内 91,294,057.84 21,706,649.13 113,000,706.97

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2018年

应付账款 其他应付款	1年以内 74,377,569.10 126,256,238.02 200,633,807.12

市场风险

汇率风险

汇率风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受汇率风险主要与美元、韩元、港元等有 关，除本公司的境外子公司主要以美元进行采购和销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币 计价结算。汇率变动可能对本公司的经营业绩产生影响。

本集团本年并未进行外汇套期保值。

下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，汇率发生合理、 可能的变动时，将对净损益（由于货币性资产和货币性负债的公允价值变化）产生的影响。 2019年

	基准点	净损益	股东权益合计
	增加/（减少）%	增加/（减少）	增加/（减少）
人民币对美元贬值	5.00	83,906,006.18	83,906,006.18
人民币对美元升值	(5.00)	(83,906,006.18)	(83,906,006.18）

3. 资本管理

本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持 业务发展并使股东价值最大化。

本集团根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持 或调整资本结构，本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本集团不受 外部强制性资本要求约束。2019年度和2018年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。

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本集团采用资产负债率来管理资本，资产负债率是指期末负债总额除以资产总额的比率。本 集团于2019年12月31日的资产负债率为6%(2018年12月31日：14%)，本集团管理层认为其符合本 公司资本管理的要求。

资产总额 负债总额 资产负债率	2019年 7,780,753,456.61 451,029,105.94 6%	2018年
		4,180,657,397.30
		564,907,632.37
		14%

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位:元 币种:人民币
项目		期末公允价值
	第一层次公允价 值计量	第二层次公允价 值计量	第三层次公允价 值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产		100,780,821.92		100,780,821.92
1.以公允价值计量且变动 计入当期损益的金融资产		100,780,821.92		100,780,821.92
（1）债务工具投资		100,780,821.92		100,780,821.92
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让 的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的 资产总额		100,780,821.92		100,780,821.92
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动 计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债

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其他 2.指定为以公允价值计量 且变动计入当期损益的金 融负债 持续以公允价值计量的 负债总额 二、非持续的公允价值计 量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计量 的资产总额 非持续以公允价值计量 的负债总额

• 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

• 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为结构性存款，公允价值根据本金加上截

至资产负债表日的预期收益确定。

• 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用

• 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析

□适用 √不适用

• 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策

□适用 √不适用

• 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

• 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

• 9、 其他

□适用 √不适用 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 □适用 √不适用

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2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用 详见附注九“在其他主体中的权益”

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下

□适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
Intel Corporation	其他
Intel Semiconductor(US)LLC	其他
Intel Americas Inc.	其他
Intel Products(M)SDN.BHD	其他
Intel TechnologySDN.BHD	其他
Componentes Intel de Costa Rica,S.A	其他
CEC TongShangCompanyLimited	股东的子公司
澜至电子科技（成都）有限公司	其他
上海澜至半导体有限公司	其他
上海佑玛道商贸有限公司	其他

其他说明 无

5、 关联交易情况

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
关联方 Intel Semiconductor(US)LLC Intel Americas Inc. 上海佑玛道商贸有限公司	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
	采购商品	96,823,342.00	27,039,996.86
	采购商品	698,111.46	45,806.70
	采购商品	13,290.00	78,170.00

出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
关联方 Intel Corporation Intel Products(M) SDN.BHD	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
	销售商品		790,778.84
	销售商品		3,640,779.76

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Intel Technology SDN. BHD	销售商品		96,333.69
Componentes Intel de Costa Rica, S.A	销售商品		1,081,379.63

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 √适用 □不适用

(a)2019 年度，本集团以市场价向 Intel Semiconductor (US) LLC 购入 Intel 的 CPU 及研发工具人民 币 96,823,342.00 元(2018 年度：人民币 27,039,996.86 元)。

(b)2019 年度，本集团以市场价向 Intel Americas Inc 购入 Intel 的 CPU 及研发工具人民币 698,111.46 元(2018 年度：人民币 45,806.70 元)。

(c)2019 年度，本集团以市场价向上海佑玛道商贸有限公司采购办公用品人民币 13,290.00 元(2018 年度：人民币 78,170.00 元)。

(d)2018 年度，本集团以市场价向上述关联方销售混合安全内存模组共计人民币 5,609,271.92 元。 (2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表 □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用

(3).关联租赁情况 本公司作为出租方： □适用 √不适用 本公司作为承租方： □适用 √不适用 关联租赁情况说明 □适用 √不适用

(4).关联担保情况 本公司作为担保方 □适用 √不适用 本公司作为被担保方 □适用 √不适用 关联担保情况说明 □适用 √不适用

(5).关联方资金拆借 □适用 √不适用

(6).关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用

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(7).关键管理人员报酬

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	22,261,827.09	38,742,979.87

(8).其他关联交易

√适用 □不适用

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
Intel Semiconductor(US)LLC	研发费用补贴	1,346,700.00	1,572,991.00
CEC TongShangCompanyLimited	借款利息		1,538,086.49

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

				单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	澜至电子科技(成 都)有限公司			42,188,414.37	4,218,841.44
预付账款	Intel Semiconductor (US)LLC			693,800.89
其他应收款	澜至电子科技（成 都）有限公司			26,048,232.48	2,604,823.25

(2).应付项目

√适用 □不适用

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	Intel Semiconductor(US)LLC	11,688,044.08
其他应付款	上海澜至半导体有限公司		35,914.23

7、 关联方承诺 □适用 √不适用

8、 其他 □适用 √不适用

十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

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3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他 □适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用 □不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

至资产负债表日止，根据公司因租赁办公场所而签订的不可撤销的经营性租赁合同，未来最低应

支付租金汇总如下：

项目	期末余额	期初余额
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额：
1 年以内（含1 年）	18,252,638.51	5,978,070.54
1 年以上2 年以内（含2 年）	10,498,346.57	2,560,343.89
2 年以上3 年以内（含3 年）	7,393,684.72	147,654.03
以后年度（3 年以上）	8,156,277.66
合计	44,300,947.46	8,686,068.46

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用

(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

√适用 □不适用

于资产负债表日，本集团并无须作披露的或有事项。

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1 、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2 、 利润分配情况 √适用 □不适用

拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利

单位：元 币种：人民币 338,944,166.70 338,944,166.70

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3 、 销售退回 □适用 √不适用

4 、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，公司股东大会于 2019 年 11 月 25 日批准了 2019 年限制性股票激励计划。本激励计划拟向激励对象授予 1650 万股限制性股票，占 公司股东大会批准之日公司股本总额 112,981.3889 万股的 1.46%，激励对象为公司（含子公司） 董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员。本激励计划有效期自限 制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。公司董事会于 2020 年 1 月 8 日决议对激励对象首次授予 1350 万股限制性股票，首次授予 价格为 25 元/股，首次授予日公允价值为每股 68.84 元。

十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2).未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用

3、 资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用

(2).其他资产置换 □适用 √不适用

4、 年金计划 □适用 √不适用

5、 终止经营 □适用 √不适用

6、 分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策 □适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用

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(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 √适用 □不适用

本集团专注于集成电路设计领域的科技创新，致力于为云计算和人工智能领域提供以芯片为 基础的解决方案，目前主要产品为内存接口芯片、津逮[®] 服务器 CPU 及混合安全内存模组等，管 理层在复核内部报告、决定配置资源及评价业绩时，认为无需对上述业务的经营成果进行区分。 故本集团未区分不同的经营分部，无需列报更详细的经营分部信息。

(4).其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
账龄	期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内	686,663,877.90
1 年以内小计	686,663,877.90
合计	686,663,877.90

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准 备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金 额 计 提 比 例 (%) 金额 比例 (%) 金额 计 提 比 例 (%) 按单项计提 坏账准备 按组合计提 坏账准备 686,663,877.90 100.00 686,663,877.90 403,604,526.37 100.00 4,218,841.44 1.05 399,385,684.93 其中： 按信用风险 特征组合计 提坏账准备 686,663,877.90 100.00 686,663,877.90 403,604,526.37 100.00 4,218,841.44 1.05 399,385,684.93 合计 686,663,877.90 / / 686,663,877.90 403,604,526.37 / 4,218,841.44 / 399,385,684.93	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准 备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例 (%)	金 额	计 提 比 例 (%)		金额	比例 (%)	金额	计 提 比 例 (%)
	686,663,877.90	100.00			686,663,877.90	403,604,526.37	100.00	4,218,841.44	1.05	399,385,684.93
	686,663,877.90	100.00			686,663,877.90	403,604,526.37	100.00	4,218,841.44	1.05	399,385,684.93
	686,663,877.90	/		/	686,663,877.90	403,604,526.37	/	4,218,841.44	/	399,385,684.93

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按单项计提坏账准备： □适用 √不适用

按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备

单位：元 币种：人民币

名称		期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
应收合并范围内公 司款项组合	686,663,877.90
合计	686,663,877.90

按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用

(3).坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

			本期变动金额	本期变动金额
类别	期初余额			转销或核 销		期末余额
		计提	收回或转回
					其他变动
应收账款坏账	4,218,841.44		4,218,841.44
合计	4,218,841.44		4,218,841.44

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
单位名称	收回或转回金额	收回方式
澜至电子科技（成都）有限公司	4,218,841.44	银行转账
合计	4,218,841.44	/
其他说明 无

(4).本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为人民币 686,663,877.90 元，占

应收账款期末余额合计数的比例 100%，相应计提的坏账准备期末余额为人民币 0 元。

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(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明： □适用 √不适用

2、 其他应收款 项目列示

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
应收利息		3,910,273.97
应收股利		274,528,000.00
其他应收款	828,517,358.25	25,164,520.90
合计	828,517,358.25	303,602,794.87

其他说明： □适用 √不适用

应收利息

(1).应收利息分类

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额
结构性存款		3,910,273.97
合计		3,910,273.97

(2).重要逾期利息

□适用 √不适用

(3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用

其他说明： □适用 √不适用

应收股利

(4).应收股利

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
Montage TechnologyHoldings CompanyLimited		274,528,000.00
合计		274,528,000.00

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(5).重要的账龄超过1 年的应收股利

□适用 √不适用

(6).坏账准备计提情况

□适用 √不适用 其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
账龄	期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内	826,784,716.14
1 年以内小计	826,784,716.14
1至2 年	64,491.45
2至3 年	141,385.80
3 年以上	1,526,764.86
合计	828,517,358.25

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
款项性质 合并范围内关联方资金拆借 押金、保证金 资产转让款 合计	单位：元 币种：人民币
	期末账面余额	期初账面余额
	825,609,663.70
	2,907,694.55	1,762,343.11
		26,048,232.48
	828,517,358.25	27,810,575.59

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预 期信用损失	整个存续期预期信 用损失(未发生信用 减值)	整个存续期预期信 用损失(已发生信用 减值)
2019年1月1日余 额	2,646,054.69			2,646,054.69
2019年1月1日余 额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提

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本期转回	2,646,054.69			2,646,054.69
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日 余额

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

					单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
			本期变动金额
类别	期初余额			转销或核 销		期末余额
		计提	收回或转回
					其他变动
其他应收款 坏账准备	2,646,054.69		2,646,054.69
合计	2,646,054.69		2,646,054.69

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
单位名称	转回或收回金额	收回方式
澜至电子科技（成都）有限公司	2,604,823.25	银行转账
合计	2,604,823.25	/

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

		单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
款项的性质	期末余额	账龄	占其他应 收款期末 余额合计 数的比例 (%)	坏账准备 期末余额
合并范围内关联 方借款	725,097,334.93	1年以内	87.52
合并范围内关联 方借款	100,512,328.77	1年以内	12.13
押金、保证金	1,623,434.78	6个月-3年以 上	0.20
押金、保证金	959,181.11	1年以内	0.12

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上海携程宏睿国际旅 行社有限公司	押金、保证金	200,000.00	1年以内-3年	0.02
合计	/	828,392,279.59	/	99.99

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明： □适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准 备	账面价值	账面余额	减值准 备	账面价值
对子公司投资	1,091,593,763.12		1,091,593,763.12	777,093,763.12		777,093,763.12
对联营、合营企业投 资
合计	1,091,593,763.12		1,091,593,763.12	777,093,763.12		777,093,763.12

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

				单位：元	币种：人民币	币种：人民币
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期 计提 减值 准备	减值 准备 期末 余额
Montage Technology Holdings Company Limited	567,093,763.12			567,093,763.12
苏州澜起微 电子科技有 限公司	10,000,000.00		10,000,000.00
澜起电子科 技（昆山）有 限公司	200,000,000.00	300,000,000.00		500,000,000.00
澜起电子科 技(上海)有限 公司		24,500,000.00		24,500,000.00
合计	777,093,763.12	324,500,000.00	10,000,000.00	1,091,593,763.12

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(2). 对联营、合营企业投资

□适用 √不适用 其他说明： 无

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	682,510,952.89		509,812,071.36
其他业务
合计	682,510,952.89		509,812,071.36

其他说明： 无

5、 投资收益

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益		277,428,000.00
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益	9,302,206.31
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收 益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的 投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收 益
交易性金融资产在持有期间的投资收 益
其他权益工具投资在持有期间取得的 股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息 收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收 益
处置债权投资取得的投资收益

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处置其他债权投资取得的投资收益
银行远期外汇结汇的投资收益		-13,142,500.00
理财产品及结构性存款确认的投资收 益	55,608,067.26	25,444,029.05
合计	64,910,273.57	289,729,529.05

其他说明：

6、 无

7、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

√适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	金额	说明
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免	200,683.38	第十一节 七、65
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外）	38,102,201.49	第十一节 七、65
计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	3,533,304.65	第十一节七、66
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益	780,821.92	第十一节七、68
单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-467,044.93	第十一节七、72 和七、73
其他符合非经常性损益定义的损益项目
结构性存款投资收益	68,371,796.85	第十一节七、66
所得税影响额	-12,616,974.59
少数股东权益影响额
合计	97,904,788.77

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

√适用□不适用
报告期利润	加权平均净资产 收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 利润	17.66	0.88	0.88
扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润	15.80	0.78	0.78

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

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澜起科技股份有限公司 2019 年年度报告

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖 章的财务报告
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及 公告的原稿

董事长：杨崇和 董事会批准报送日期：2020 年 4 月 24 日

修订信息

□适用 √不适用

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