MONTAGE TECHNOLOGY CO., LTD — AGM Information 2021

May 13, 2021

年年度股东大会会议资料

澜起科技股份有限公司

证券代码：688008

证券简称：澜起科技

澜起科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料

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2021 年 5 月

澜起科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料

澜起科技股份有限公司

2020 年年度股东大会会议资料目录

澜起科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议须知.......................................... 1 澜起科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议议程.......................................... 3 议案 1：公司 2020 年度董事会工作报告................................................................... 5 议案 2：公司 2020 年度监事会工作报告................................................................. 11 议案 3：公司 2020 年度财务决算报告..................................................................... 11 议案 4：关于公司《2020 年年度报告》及其摘要的议案...................................... 19 议案 5：关于公司 2020 年度利润分配预案的议案................................................. 20 听取事项：《公司 2020 年度独立董事述职报告》.................................................. 21

2020 年年度股东大会会议资料

澜起科技股份有限公司

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2020 年年度股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《澜 起科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2020 年年度股东 大会会议须知：

一、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东 及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股东 代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。特 别提醒：因会场物业防疫工作需要，为顺利出入会场，请需现场参会的股东及股 东代表事先做好出席登记并采取有效的防护措施。针对近 14 日内有中高风险地 区旅居史（含旅途中转）的所有拟参会人员，应在第一时间主动向公司董事会办 公室报备，主动配合做好信息登记、核酸检测、集中隔离医学观察等防控工作。 针对中高风险地区所在辖区的低风险地区拟参会人员，需提供 7 日内核酸检测阴 性证明。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理 人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级 管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进 入会场。

三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 15 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证 书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股 份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权

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年年度股东大会会议资料

澜起科技股份有限公司

利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东 会议的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主 持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决 “ ” 票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为 弃权 。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投 票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法 律意见书。

十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为 静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合 法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十三、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加 股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等 原则对待所有股东。

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澜起科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料

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2020 年年度股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• 1、召开日期时间：2021 年 5 月 21 日 15 点 00 分

• 2、召开地点：上海虹桥迎宾馆（虹桥路 1591 号）6 号楼 2 楼 群贤堂

• 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

网络投票系统及投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统。通过交易系

统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021 年 5 月 21 日）的交易时间段， 即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东 大会召开当日（2021 年 5 月 21 日）的 9:15-15:00。

• 4、会议召集人：澜起科技股份有限公司董事会

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持

有的表决权数量

（三）宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员

• （五）审议会议各项议案

序号	议案名称
1	《公司2020年度董事会工作报告》
2	《公司2020年度监事会工作报告》
3	《公司2020年度财务决算报告》
4	《关于公司<2020年年度报告>及其摘要的议案》
5	《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

• （六）听取《公司 2020 年度独立董事述职报告》

• （七）与会股东及股东代理人发言、提问

• （八）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

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• （九）休会（统计表决结果）

• （十）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议 （十一）见证律师宣读法律意见书

• （十二）签署会议文件

• （十三）会议结束

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议案 1 ：

公司 2020 年度董事会工作报告

各位股东及股东代理人：

2020 年，澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会依照《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《董事 会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，切实依法履行 董事会职责。公司董事以保障全体股东权益为目标，恪尽职守、积极有效的行使 职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作。现 将公司 2020 年度董事会工作情况报告如下：

一、 2020 年经营业绩

1、主营业务收入：报告期内公司实现营业收入 18.24 亿元，较上年度增长 4.94%，受行业去库存影响，公司 2020 年下半年营业收入较上年同期有所下降。 报告期内，公司销售收入主要来自于互连类芯片产品线（目前包括内存接口芯片 及内存模组配套芯片、PCIe Retimer 芯片等）及津逮[®] 服务器平台产品线（包括 津逮[®] CPU 及混合安全内存模组）。其中，互连类芯片产品线（报告期内主要为 内存接口芯片）实现销售收入 17.94 亿元，同比增长 4.21%；津逮[®] 服务器平台产 品线实现销售收入 2,965.01 万元，同比增长 82.17%。

2、盈利能力：报告期内公司实现归属于母公司所有者的净利润 11.04 亿元， 较上年度增长 18.31%。由于公司在报告期内实施股权激励计划，全年股份支付 费用为 2.02 亿元，该费用计入经常性损益，对归属于母公司所有者的净利润影 响为 1.91 亿元（已考虑相关所得税费用的影响）。因此，2020 年度剔除股份支 付费用影响后的归属于母公司所有者的净利润为 12.95 亿元，较上年度增长 38.77%；2020 年度剔除股份支付费用影响后的归属于母公司所有者的扣除非经 常性损益的净利润为 9.51 亿元，较上年度增长 13.84%。

推动公司净利润在 2020 年持续增长的主要原因是：（1）主营业务收入及毛 利润保持稳定增长；（2）公司投资的青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合 伙）产生的公允价值变动收益较大；（3）公司计入当期损益的政府补助较上年 有所增长。

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3、财务质量：公司整体财务状况良好，公司2020年度经营活动现金净流入 额为10.00亿元，与公司净利润水平基本匹配。截至2020年12月31日，公司总资 产84.19亿元，净资产80.70亿元，资产负债率为4.15%，体现了公司良好的资产质 量。

二、 2020 年度董事会履职情况

（一） 董事会会议召开及主要决议内容

本年度全体董事恪尽职守，忠实勤勉地切实履行职责。2020 年董事会共召 开了八次会议，会议的召集和召开程序、表决程序等事宜，均符合法律、法规及 《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。2020 年董事会召开情况如下：

《公	司章程》的有关	规定，会议	决议合法有效。2020年董事会召开情况如下：
序 号	届次	召开日期	审议议案
1	第一届董事会 第十二次会议	2020 年1 月8日	1、《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的 议案》 2、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
2	第一届董事会 第十三次会议	2020 年2 月12日	1、 《关于公司2020年度日常关联交易额度预计的议案》 2、《关于公司董事报酬方案的议案》 3、 《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》
3	第一届董事会 第十四次会议	2020 年3 月2日	1、 《澜起科技股份有限公司董事会聘用人员薪酬管理办 法》 2、《关于董事会聘用人员2019年度绩效奖金额度基准 的议案》
4	第一届董事会 第十五次会议	2020 年4 月24日	1、《公司2019年度总经理工作报告》 2、《公司2019度董事会工作报告》 3、《公司2019年度董事会审计委员会履职报告》 4、《公司2019年度独立董事述职报告》 5、《关于<2019年年度报告>及其摘要的议案》 6、《公司2019年度财务决算报告》 7、《关于公司2019年度利润分配预案的议案》 8、《公司2019年度内部控制评价报告》 9、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 10、《关于公司会计政策变更的议案》 11、《关于公司<2020 年第一季度报告>及其正文的议 案》 12、《关于提请召开公司2019年年度股东大会的议案》
5	第一届董事会 第十六次会议	2020 年6 月8日	《关于<澜起科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免 业务管理制度>的议案》

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序 号	届次	召开日期	审议议案
6	第一届董事会 第十七次会议	2020 年8 月14日	1、《关于<2020年半年度报告>及其摘要的议案》 2、《关于增加部分募投项目实施主体、向全资子公司提 供借款用于募投项目的议案》 3、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 4、《公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》 5、《关于聘任2020年度财务及内部控制审计机构的议 案》
7	第一届董事会 第十八次会议	2020年10 月29日	《关于<2020年第三季度报告>及其正文的议案》
8	第一届董事会 第十九次会议	2020年11 月24日	1、《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的 议案》 2、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 3、《关于公司2021年日常关联交易额度预计的议案》 4、《关于调整公司部分募投项目内部结构的议案》 5、 《关于提请召开2020年第二次临时股东大会的议案》

（二） 董事会对股东大会决议的执行情况

公司董事会以维护股东利益为行为准则，全体董事勤勉、谨慎地履行了股东 大会赋予的职责，为提高公司经营效益而努力工作。董事会全面贯彻执行 2020 年第一次临时股东大会、2019 年年度股东大会、2020 年第二次临时股东大会的 相关决议。

（三） 董事参加董事会和股东大会的情况

董事姓名	是否 独立 董事			参加董事会情况	参加董事会情况	参加董事会情况		参加股东 大会情况
		本年应 参加董 事会次 数	亲自 出席 次数	以通讯 方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续 两次未亲 自参加会 议	出席股东 大会的次 数
杨崇和	否	8	8	2	0	0	否	3
Stephen Kuong-Io Tai	否	8	8	2	0	0	否	3
邓向东	否	8	8	7	0	0	否	1
李荣信	否	8	8	7	0	0	否	3
李亚军	否	8	8	7	0	0	否	3
Yao SUN	否	8	8	7	0	0	否	3
Brent Alexander Young	否	8	8	5	0	0	否	3

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尹志尧	是	8	8	7	0	0	否	2
吕长江	是	8	8	7	0	0	否	3
刘敬东	是	8	8	8	0	0	否	3
俞波	是	8	8	7	0	0	否	3

公司全体董事勤勉尽责，关注公司财务状况、重大事项等，对提交董事会审 议的各项议案进行深入讨论，为公司的经营发展建言献策，做出决策时充分考虑 中小股东的利益和诉求，切实增强了董事会决策的科学性，推动公司持续、稳定、 健康发展。

公司独立董事能够根据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》及有关 监管要求履行职责，报告期内，独立董事认真履行应有的监督职能，严格审议各 项议案并做出独立、客观、公正的判断，并按照有关规定对公司的利润分配，关 联交易预计，聘请审计机构等重大事项发表独立意见，切实维护了公司股东的利 益。

公司董事长能够按照规定尽职主持董事会和股东大会会议，促进董事会进行 科学决策，积极推动公司规范化治理水平进一步提高。督促公司及时将董事会各 项议题的相关背景资料提供给董事会成员，督促董事认真审议董事会议案，科学、 客观、公正发表个人意见，鼓励支持有不同意见的董事充分表达自己的意见，督 促公司切实执行董事会和股东大会各项决议。

（四） 董事会各专门委员会履职情况

2020 年，董事会专门委员会根据相关法律、法规、《公司章程》和公司董 事会专门委员会工作细则，切实履职，开展了卓有成效的工作，规范了公司治理 结构，为公司发展提供专业建议。

审计委员会共召开 7 次会议，对公司财务报告、审计工作及关联交易等重大 事项进行认真审核，与审计机构进行充分交流，对公司内部审计工作进行指导并 对公司内部控制制度建设情况严格把关。

薪酬与考核委员会共召开 5 次会议，对公司 2019 年限制性股票激励计划首 次授予和预留授予分配方案进行了审议，通过了公司董事会聘用人员的薪酬管理 制度并按照规定对相关人员制定考核指标并进行年度考核。

三、 2020 年公司信息披露情况

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报告期内，公司董事会认真自觉履行信息披露义务，切实提高公司规范运作 水平和透明度。按照相关规则的规定，完成定期报告和临时报告的披露工作，共 发布定期报告 4 项，临时公告 39 项，信息披露真实、准确、完整，能客观地反 映公司发生的相关事项，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

同时，公司董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员严格执行保密义 务，未发生内幕知情人违规买卖公司股票的情形。

四、 2021 年公司经营计划

2021 年，面对更加复杂的世界宏观环境以及短期诸多不确定因素，公司仍 将围绕发展战略目标，持续加大研发投入，在公司原有技术优势的基础上不断创 新，提升核心产品的竞争力，并争取在新产品的市场推广上取得突破。2021 年 公司重点工作包括：

1、推动业务稳定发展

在全互连芯片领域，一方面，公司将积极做好 DDR4 内存接口芯片市场营 销及技术支持工作，努力保持市场领先地位；另一方面，做好 PCIe 4.0 Retimer 芯片、DDR5 第一子代内存接口芯片及内存模组配套芯片的市场开拓及销售工作， 争取为公司贡献新的收入和利润增长点。

在津逮[®] 服务器平台方面，公司计划在 2021 年上半年推出第三代津逮[®] CPU， 并持续加强市场拓展力度，丰富产品种类，争取产品线营业收入较 2020 年实现 较大幅度增长。

2、持续推进研发创新

持续推进技术迭代升级和新产品研发设计工作，包括 DDR5 第二子代内存 接口芯片及内存模组配套芯片、PCIe 5.0 Retimer 芯片、新一代津逮[®] 服务器 CPU 及混合安全内存模组、AI 芯片等。

3、进一步完善公司治理

公司将根据新《证券法》及相关法律、法规的要求，在 2021 年年底之前完 成《公司章程》及相关制度的修订工作，严格推进各项制度的执行，建立更加规 范、透明的上市公司运作体系，加强信息披露管理，落实有效的内部控制和风险 控制措施，切实保障广大股东的合法权益。

4、加强人才梯队建设

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人才是公司的核心竞争力之一，是公司科技创新的基础和重要保障。公司将 一如既往地、持续引进国内外优秀人才，加强人才梯队建设，注重员工培训，充 分发挥员工的主观能动性，加大团建力度，保持公司人才队伍的稳定性。

本议案已经公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，现提请股东大会审 议。

澜起科技股份有限公司 董 事 会 2021 年 5 月 21 日

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议案 2 ：

公司 2020 年度监事会工作报告

各位股东及股东代理人：

报告期内，公司监事会本着维护公司以及股东利益的精神，严格按照《公司 法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，认真履行监督职责，重点从 公司依法运作、公司财务检查、募集资金使用、关联交易、股权激励等方面行使 监督职能，现将监事会 2020 年工作情况汇报如下：

一、报告期内监事会会议情况

2020 年度，公司监事会共召开了 6 次会议，审议通过了 21 项议案：

2020 年 1 月 8 日，召开第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于 调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予 限制性股票的议案》；

2020 年 2 月 12 日，召开第一届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 公司 2020 年度日常关联交易额度预计的议案》、《关于公司监事报酬方案的议案》；

2020 年 4 月 24 日，召开第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《公司 2019 年度监事会工作报告》、《关于公司<2019 年年度报告>及其摘要的议案》、《公 司 2019 年度财务决算报告》、《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》、《公司 2019 年度内部控制评价报告》、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、 《关于公司会计政策变更的议案》和《关于公司<2020 年第一季度报告>及其正 文的议案》；

2020 年 8 月 14 日，召开第一届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关 于<2020 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于增加部分募投项目实施主体、 向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》、《关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》、《公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》；

2020 年 10 月 29 日，召开第一届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关 于<2020 年第三季度报告>及其正文的议案》；

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2020 年 11 月 24 日，召开第一届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关 于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预 留限制性股票的议案》、《关于公司 2021 年日常关联交易额度预计的议案》、《关 于调整公司部分募投项目内部结构的议案》。

二、监事会履行职责情况

（一）公司依法运作情况

公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东大会、董事会召开程序、决 议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管理人员履职尽责情况及公 司管理制度建立健全情况进行了监督，未发现公司在履行决策程序时存在违反有 关法律法规的情况。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监 事会认为：公司管理规范、内控制度健全，未发现违规担保事项；公司财务报表 的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，真实反映了公司 2020 年度财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

报告期内，监事会审议了《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》， 监事会认为：公司严格按照该《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》与《公司募集资金使用管理制度》等相关规定， 不存在损害公司及股东利益的情形。

（四）会议情况监督

报告期内，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，听取了公司各项重要 提议和决议,参与了公司重大决策的讨论，起到了必要的监督作用。监事会认为： 公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大 事项均履行了相关的审批程序，监事会对公司董事会及股东大会的各项议案均无 异议。

（五）监督公司关联交易情况

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澜起科技股份有限公司

报告期内，监事会对公司关联交易事项的审议和履行情况进行了监督和核查， 认为公司与关联方的关联交易均按公平、公正、公开的市场原则执行，不存在损 害公司和股东的利益的情形，符合《公司法》、《公司章程》和《关联交易管理制 度》等有关规定的要求。

（六）公司股权激励计划实施情况

报告期内，监事会对公司《2019 年限制性股票激励计划》的首次授予及预 留授予情况进行了监督和检查，认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格；首次授予及预留授予激励对象符合《上市公司股权激 励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件， 符合公司《2019 年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，作为公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效；首次授予日和预留授予 日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2019 年限制性股票激励计划》有 关授予日的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

三、监事会 2021 年工作计划

2021 年本届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理 结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。持续做好常态化 疫情防控工作。2021 年度监事会的重点工作主要有以下几方面：

1、根据《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，召开监事会会议审议 相关事项，监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

2、继续加强对公司财务情况的监督和检查，通过了解和审阅财务报告、及 时与管理层及审计机构沟通等方式，对公司的财务运作情况实施监督。

3、关注公司募集资金使用及存放情况，监督公司严格按照该《上市公司监 管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》与《公司 募集资金使用管理制度》等相关规定使用募集资金，保障公司及股东的利益。

4、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象 的行为发生。

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本议案已经公司第一届监事会第十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

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监 事 会

2021 年 5 月 21 日

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议案 3 ：

公司 2020 年度财务决算报告

各位股东及股东代理人：

公司董事会基于对 2020 年度公司经营成果，编制了 2020 年度财务决算报告。 具体内容如下：

一 、 2020 年度公司财务报表的审计情况

公司 2020 年财务报表已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 并出具了安永华明（2021）审字第 61542019_B01 号标准无保留意见的审计报告。 会计师认为：公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了公司 2020 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。

二、主要财务数据和财务指标

项目	2020.12.31/ 2020年度	2019.12.31/ 2019年度	同比增减%
资产总额（万元）	841,944.19	778,075.35	8.21
归属于母公司股东的净资产（万元）	807,025.07	732,972.44	10.10
营业收入（万元）	182,366.56	173,773.47	4.94
归属于母公司股东的净利润（万元）	110,368.35	93,285.84	18.31
扣除非经常性损益后归属于母公司股东 的净利润（万元）	75,968.96	83,495.36	-9.01
基本每股收益（元）	0.98	0.88	11.36
稀释每股收益（元）	0.97	0.88	10.23
加权平均净资产收益率	14.39%	17.66%	减少3.27个 百分点

三、财务状况、经营成果和现金流量情况分析

（一）资产负债构成情况

				单位：万元
项目	2020.12.31	2019.12.31	同比增减	增减%
流动资产	665,974.66	767,874.62	-101,899.96	-13.27
其中：货币资金	547,459.23	725,706.37	-178,247.14	-24.56
交易性金融资产	87,140.01	10,078.08	77,061.93	764.65

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应收账款	8,745.26	13,186.48	-4,441.23	-33.68
存货	18,654.20	15,680.49	2,973.71	18.96
非流动资产	175,969.52	10,200.72	165,768.80	1625.07
资产总计	841,944.18	778,075.35	63,868.84	8.21
流动负债	23,643.20	27,971.27	-4,328.06	-15.47
非流动负债	11,275.91	17,131.64	-5,855.73	-34.18
归属于母公司股东权益	807,025.07	732,972.44	74,052.63	10.10

1、公司总资产、净资产 2020 年末较 2019 年末分别增长 8.21%、10.10%。 其中：（1）货币资金及交易性金融资产合计减少人民币 101,185.21 万元主要是公 司购买上海市徐汇区漕宝路 181 号不动产所致，详见公司于 2020 年 9 月 9 日在 上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-028）；（2） 非流动资产增加人民币 165,768.80 万元，主要是（a）报告期内公司购置上述不 动产；（b）公司投资的青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）所投标的中 芯国际集成电路制造有限公司上市，带来公允价值增加。

2、公司非流动负债 2020 年末较 2019 年末减少 5,855.73 万元，同比下降 34.18%，主要系确认政府补助收入而导致递延收益减少所致。

（二）损益项目情况

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年度	2019 年度	同比增减	增减%
营业收入	182,366.56	173,773.47	8,593.08	4.94
营业成本	50,575.09	45,249.98	5,325.11	11.77
毛利率	72.27%	73.96%	-1.69%	-2.29
销售费用	8,183.57	7,451.20	732.37	9.83
管理费用	18,770.49	9,513.10	9,257.40	97.31
研发费用	29,988.12	26,685.52	3,302.60	12.38
财务费用	-5,598.28	-10,145.18	4,546.90	不适用
其他收益	14,507.40	3,830.29	10,677.11	278.75
投资收益	10,249.02	7,190.51	3,058.51	42.54
公允价值变动收益	16,071.63	78.08	15,993.55	20,482.96
资产减值损失	-1,272.89	-8,797.87	7,524.98	不适用
利润总额	120,464.35	97,874.70	22,589.65	23.08
净利润	110,368.35	93,285.84	17,082.51	18.31

报告期内，公司主要经营业务稳定发展。公司 2020 年度实现营业收入 182,366.56 万元，较上年增长 4.94%；其中受下游行业周期性及客户季节性需求

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波动影响，2020 年下半年营业收入较上年同期有所下降。

报告期内，公司销售收入主要来自于互连类芯片产品线及津逮[®] 服务器平台 产品线。其中，互连类芯片产品线（报告期内主要为内存接口芯片）实现销售收 入 179,401.55 万元，同比增长 4.21%；津逮[®] 服务器平台产品线实现销售收入 2,965.01 万元，同比增长 82.17%。

公司 2020 年度实现归属于母公司所有者的净利润 110,368.35 万元，与上年 同期相比上升 18.31%。报告期内，公司股份支付费用为 20,216.85 万元，对归属 于母公司所有者的净利润影响为 19,082.40 万元（已考虑相关所得税费用的影响）。 因此，2020 年度剔除股份支付费用影响后的归属于母公司所有者的净利润为 129,450.75 万元，较上年度增长 38.77%。

推动公司净利润在 2020 年持续增长的主要原因是：1、主营业务收入及毛利 润保持稳定增长；2、公司投资青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）而 间接持有中芯国际集成电路制造有限公司股票（股票代码为 688981），产生公允 价值变动收益约 15,009.70 万元，对报告期内净利润的影响为 11,257.28 万元（已 考虑相关所得税费用的影响）；3、公司计入当期损益的政府补助较上年度有所增 长。

（三）现金流量构成情况

（三）现金流量构成情况	（三）现金流量构成情况	（三）现金流量构成情况	（三）现金流量构成情况	（三）现金流量构成情况
单位：万元
项目	2020 年度	2019 年度	同比增减	增减%
经营活动产生的现金流量净额	100,011.16	86,896.26	13,114.89	15.09
投资活动产生的现金流量净额	-34,376.85	-200,884.92	166,508.07	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-33,909.42	268,952.94	-302,862.35	-112.61

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：投资活动产生的现金流量净额 -34,376.85 万元，较上年同期减少流出 166,508.07 万元，主要系利用闲置资金投 资安全性高、流动性好的投资产品减少所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：上年度筹资活动产生的现金流 入 268,952.94 万元，主要系收到首次公开发行股票所募集资金所致，本年度筹资 活动产生的现金流出 33,909.42 万元，主要系分红所致。

（特别说明：以上部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比 例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成

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的。）

本议案已经公司第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十五次会 议审议通过，现提请股东大会审议。

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董 事 会 2021 年 5 月 21 日

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议案 4 ：

关于公司《 2020 年年度报告》及其摘要的议案

各位股东及股东代理人：

公司《2020 年年度报告》及其摘要已于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所 网站(www.sse.com.cn)披露，敬请查阅。

本议案已经公司第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十五次会 议审议通过，现提请股东大会审议。

澜起科技股份有限公司 董 事 会 2021 年 5 月 21 日

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议案 5 ：

关于公司 2020 年度利润分配预案的议案

各位股东及股东代理人：

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31 日， 公司期末可供分配利润为 629,998,785.53 元。经董事会决议，公司 2020 年年度 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案 如下：

公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税）。若以公司截至 2021 年 3 月 31 日的总股本 1,131,030,341 股为基数，以此计算合计拟派发现金红利 339,309,102.30 元（含税）。本年度公司现金分红金额占合并报表中归属于上市公 司股东净利润的比例为 30.74%。

如在本次利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转 债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致 使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

公司独立董事发表如下独立意见：“本次利润分配预案符合公司实际情况和 发展需要，不存在损害中小股东利益的情形，符合有关法律法规、规范性文件和 《公司章程》等的有关规定。因此，独立董事一致同意公司董事会提出的 2020 年度利润分配预案，同意将该预案提交至公司 2020 年年度股东大会审议。”

公司 2020 年度利润分配预案已于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露（公告编号：2021-007），敬请查阅。

本议案已经公司第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十五次会 议审议通过，现提请股东大会审议。

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澜起科技股份有限公司

听取事项：

公司 2020 年度独立董事述职报告

(本报告为独立董事在本次股东大会的述职报告，非表决事项)

各位股东及股东代理人：

公司 2020 年度独立董事述职报告已于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所 网站(www.sse.com.cn)披露，敬请查阅。

澜起科技股份有限公司 独立董事：尹志尧、吕长江、刘敬东、俞波 2021 年 5 月 21 日

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