Monalisa Group CO.,Ltd — Management Reports 2022

Apr 22, 2022

蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届监事会第十二次会议

蒙娜丽莎集团股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度，蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、 《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，通过召开 监事会会议、查阅资料、列席董事会和出席股东大会等方式依法独立行使职权，对公司生 产经营、依法运作、财务状况、重大事项决策、内部控制、董事和高级管理人员的履职等 情况实施了有效监督，积极维护公司和全体股东的合法权益，有效促进了公司规范运作和 健康发展。现将监事会 2021 年度主要工作情况报告如下：

一、监事会会议的召开情况

2021 年度，公司共召开了 18 次监事会会议，会议的通知、召集、召开和表决程序均 符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具体审议情况如下：

			表决 结果
召开时间	会议届次	审议事项
2021年1月22日	第二届监事会第 二十四次会议	1、《关于补充确认与科达制造及其下属子公 司日常关联交易的议案》	通过
		2、《关于新增2021年度日常关联交易预计 的议案》	通过
2021年2月7日	第二届监事会第 二十五次会议	1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券 条件的议案》	通过
		2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案 的议案》	通过
		3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案 的议案》	通过
		4、《关于公开发行可转换公司债券募集资金 使用可行性分析报告的议案》	通过
		5、《关于<可转换公司债券持有人会议规则> 的议案》	通过
		6、《关于<前次募集资金使用情况报告>的议 案》	通过
		7、《关于未来三年（2021-2023年）股东回 报规划的议案》	通过
		8、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期 回报、填补回报措施及相关主体承诺的议案》	通过

蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届监事会第十二次会议

2021年2月21日	第二届监事会第 二十六次会议	1、《关于前次募集资金使用情况报告（截至 2020年12月31日）的议案》	通过
2021年3月4日	第二届监事会第 二十七次会议	1、《关于增加2021年度日常关联交易预计 的议案》	通过
2021年3月31日	第二届监事会第 二十八次会议	1、《关于2020年度监事会工作报告的议案》	通过
		2、《关于2020年年度报告全文及摘要的议 案》	通过
		3、《关于2020年度财务决算报告的议案》	通过
		4、《关于2020年度利润分配预案的议案》	通过
		5、《2020年度内部控制自我评价报告》	通过
		6、《内部控制规则落实自查表》	通过
		7、《关于募集资金年度存放与使用情况的专 项报告的议案》	通过
		8、《2020年度社会责任报告》	通过
		9、《关于公司监事2021年度薪酬方案的议 案》	通过
		10、《关于购买董监高责任险的议案》	通过
		11、《关于增加2021年度向银行申请综合授 信额度的议案》	通过
		12、《关于修订公司公开发行可转换公司债 券预案的议案》	通过
		13、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即 期回报、填补回报措施及相关主体承诺（修 订稿）的议案》	通过
2021年4月16日	第二届监事会第 二十九次会议	1、《关于2021年第一季度报告全文及正文 的议案》	通过
		2、《关于会计政策变更的议案》	通过
2021年5月12日	第二届监事会第 三十次会议	1、《关于调整2018年股票期权激励计划行 权价格的议案》	通过
2021年6月1日	第二届监事会第 三十一次会议	1、《关于增加2021年度日常关联交易预计 的议案》	通过
2021年6月22日	第二届监事会第 三十二次会议	1、《关于选举第三届监事会股东代表监事的 议案》	通过

蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届监事会第十二次会议

		2、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》	通过
		3、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》	通过
		4、《关于核查<蒙娜丽莎集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单>的议案》	通过
2021年7月13日	第三届监事会第 一次会议	1、《关于选举第三届监事会主席的议案》	通过
2021年7月16日	第三届监事会第 二次会议	1、《关于向激励对象首次授予限制性股票的 议案》	通过
		2、《关于增加2021年度向银行申请综合授 信额度的议案》	通过
2021年8月11日	第三届监事会第 三次会议	1、《关于进一步明确公司公开发行可转换公 司债券具体方案的议案》	通过
		2、《关于公司公开发行可转换公司债券上市 的议案》	通过
		3、《关于开设公开发行可转换公司债券募集 资金专项账户并签署募集资金监管协议的议 案》	通过
2021年8月25日	第三届监事会第 四次会议	1、《关于2021年半年度报告全文及摘要的 议案》	通过
		2、《关于2021年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》	通过
		3、《关于增加2021年度日常关联交易预计 的议案》	通过
2021年9月22日	第三届监事会第 五次会议	1、《关于使用募集资金置换以自筹资金预先 投入募投项目及支付发行费用的议案》	通过
2021年10月26日	第三届监事会第 六次会议	1、《关于2021年第三季度报告的议案》	通过
		2、《关于以协定存款方式存放募集资金的议 案》	通过
2021年11月8日	第三届监事会第 七次会议	1、《关于回购部分社会公众股份方案的议案》	通过
		2、《关于续聘会计师事务所的议案》	通过
~~2~~021年12月14日	第三届监事会第 八次会议	1、《关于2018年股票期权激励计划第三个 行权期行权条件成就的议案》	通过
		2、《关于注销2018年股票期权激励计划部 分股票期权的议案》	通过

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1、《关于 2022 年度日常关联交易预计的议 2021 年 12 月 24 日[第三届监事会第] 通过 九次会议 案》

二、监事会对公司 2021 年度有关事项的审查意见

（一）公司依法运作情况

2021年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等 有关规定，认真履行职责，列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序、董事及 高级管理人员的职责履行情况、公司经营运作情况进行了严格监督，认为：董事会运作规 范、决策合理、程序合法，并严格执行了股东大会的各项决议和授权；公司董事、高级管 理人员勤勉、尽责，履行职责时不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司及全体股 东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会认真审议了董事会编制的定期报告并出具了审核意见，对公司的财 务管理制度的建立及执行情况等进行了有效的监督和检查，认为公司财务制度健全、财务 运作规范、财务状况良好，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规 行为。公司2021年度财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）对公司2021年度内部控制评价报告的意见

监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为 完善和合理的内部控制体系，并得到有效执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了公 司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司资产的 安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司在 2021 年度的所有重大方面都得到有 效的内部控制。《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设和运行情况。

（四）公司募集资金使用情况

2021年度，监事会检查了公司募集资金的存放、管理和使用情况，认为：公司董事会 编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司2021年度募集资 金存放与使用情况。公司2021年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交

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易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（五）对外投资情况

报告期内，公司发生的对外投资活动是基于公司经营和发展的需要，并履行了相应的 审批程序，程序合法合规，不存在违规对外投资情形。

（六）对外担保情况

报告期内，公司及子公司未发生对外违规担保事项。报告期内有关担保事项均履行了 相应的审批程序，程序合法合规，担保的财务风险处于公司可控的范围之内，符合公司的 整体利益。

（七）关联交易情况

通过对公司 2021 年度发生的关联交易的监督和检查，监事会认为：公司在报告期内 发生的关联交易均为公司业务发展及生产经营所需，决策程序符合有关法律、法规及公司 章程的规定，交易定价遵循市场公允性原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形。

（八）公司内幕知情人管理制度建立及实施情况

报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：公司 已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求报送内幕信息知情人 档案表并做好相关内幕信息登记及保密工作，有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了 公司信息披露的公开、公平、公正原则，能够有效保护广大投资者尤其是中小投资者的合 法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

三、公司监事会 2022 年度工作计划

2022 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》以及《公司章程》等有关规定，忠实勤勉地履行法律法规赋予的职权，加强监督 力度，维护公司、全体股东和员工的合法权益；继续加强履职能力的建设和提升，有针对 性地组织成员参加法律法规、公司治理、内控建设等相关培训，提升专业能力和履职能力， 以更好地发挥监事会的监督职能、提高监督工作水平；继续加强对董事会和高级管理人员

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的监督，督促公司进一步完善法人治理结构，维护公司和全体股东的合法权益，致力于提 升公司治理和规范运作水平。

蒙娜丽莎集团股份有限公司监事会

2022 年 4 月 21 日