Monalisa Group CO.,Ltd — Board/Management Information 2021

Aug 25, 2021

蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第四次会议

蒙娜丽莎集团股份有限公司

独立董事关于公司第三届董事会第四次会议

相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文 件和《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关制度的有关 规定，作为蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，我 们对提交公司第三届董事会第四次会议审议的相关事项进行了认真审核，并发表如下独立 意见：

一、关于公司 2021 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况和公司对外担 保情况的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题 的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等的要求和规定，我们对公司报告 期内控股股东及其他关联方占用公司资金情况及公司对外担保情况进行了认真核查，发表 独立意见如下：

（一）关于控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况

报告期内，公司能够严格执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》等的规定，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况， 也不存在以前期间发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金 的情况。

（二）关于公司的对外担保情况

• 1、截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未履行完毕的担保情况如下：

蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第四次会议

序号	担保提供方	担保对象	审议批准的担保额度（万元）	担保合同签署时间	合同约定担保额度（万元）	实际担保金额（万元）	担保期限	担保类型	担保债务逾期情况
1	蒙娜丽莎集团股份有限公司	广西蒙娜丽莎新材料有限公司	140,000	2019.12.24	8,000	7,000	2019.12.30-2024.12.25	连带责任保证	无
				2020.03.192021.03.30	55,000	8,000	2020.03.25-2025.03.25	连带责任保证	无
						12,929.12	2020.07.02-2022.01.28	连带责任保证	无
						10,000	2021.04.02-2022.04.02	连带责任保证	无
						2,100	2021.05.24-2029.05.24	连带责任保证	无
						1,400	2021.06.07-2029.05.24	连带责任保证	无
						1,500	2021.06.11-2029.05.24	连带责任保证	无
						1,000	2021.06.22-2029.05.24	连带责任保证	无
				2020.05.13	6,000	5,333.33	2020.05.19-2025.05.14	连带责任保证	无
				2020.09.14	5,000	4,473.68	2020.09.17-2025.09.15	连带责任保证	无
2	蒙娜丽莎集团股份有限公司	广东蒙创致远新材料科技有限公司	12,000	2020.08.24	2,000	1,426.46	2021.01.27-2021.10.27	连带责任保证	无
					合计	55,162.59

截至 2021 年 6 月 30 日，公司对外担保余额为 55,162.59 万元，均为本公司对控股子 公司提供的融资担保，占 2020 年 12 月 31 日经审计的归属于上市公司股东净资产的 15.99%；

蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第四次会议

3、报告期内，公司对外担保严格按照法律法规、《公司章程》及本公司《对外担保 管理制度》的规定履行必要的审议程序，其决策程序合法、有效；公司不存在为控股股东 及其他关联方提供担保的情况；

• 4、公司建立了完善的对外担保风险控制制度，《公司章程》和《对外担保管理制度》

• 等对此作出了明确的规定；

5、公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规 范运作指引》及《公司章程》的有关规定，履行对外担保信息披露义务，充分揭示了对外 担保存在的风险；

6、公司无逾期对外担保，无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保 责任；

综上，公司能够严格执行中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定， 建立了防范大股东占用资金及对外担保的机制，严格控制对外担保风险和关联方资金占用 风险。

二、关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见

基于独立判断的立场，我们对报告期内公司募集资金存放与使用情况进行了核查，我 们审阅了公司董事会出具的《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

我们认为：公司2021年上半年募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易 所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情 形。《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司 募集资金存放和使用的实际情况。

三、关于增加 2021 年度日常关联交易预计的独立意见

公司及子公司结合实际情况，对2021年度拟与关联方发生的日常关联交易进行合理预 计。预计的关联交易均为公司及子公司生产经营所需，且交易定价遵循客观、公平、公允 的原则，符合《公司章程》和《关联交易管理制度》等的相关规定，不存在损害公司及全

蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第四次会议

体股东利益的情形，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成依赖的情形。上述关联 交易的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法有效。因此，同 意本次增加2021年度日常关联交易预计事项。

（以下无正文）

蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第四次会议

（本页无正文，为《蒙娜丽莎集团股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第四次会 议相关事项的独立意见》之签字页。）

出席会议的独立董事签字：

关天鹉 杨望成 饶平根

蒙娜丽莎集团股份有限公司

2021 年 8 月 25 日