Monalisa Group CO.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 1, 2021

蒙娜丽莎集团股份有限公司第二届董事会第三十八次会议

蒙娜丽莎集团股份有限公司

独立董事 2020 年度述职报告

（陈环）

各位股东及股东代表：

作为蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立 董事工作制度》等有关制度的规定和要求，在 2020 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履 行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥作为独立董事 的独立性作用，客观审慎表决及发表独立意见，关注公司的发展状况，发挥自己的专业优 势，为公司发展出谋划策，切实维护公司和股东的合法权益。现将本人 2020 年度具体履 职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020 年度，公司共计召开了 13 次董事会，2 次股东大会，本人实际出席董事会 13 次， 实际列席股东大会 2 次，不存在连续两次未亲自参加会议和委托其他董事出席会议的情 况。作为独立董事，本人通过认真审阅议案相关文件，主动了解并获取作出决策前所需要 的资料，积极参与讨论并结合自己的专业知识发表意见与建议，独立、客观、审慎地行使 表决权，除对关联事项回避表决外，本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票， 无反对、弃权的情形，未对各项议案及相关事项提出异议。

二、发表独立意见的情况

会议召开时 间	会议届次	发表独立意见事项	意见 类型
2020年4月 23日	第二届董事 会第二十一 次会议	1、关于2019年度利润分配预案的独立意见	同意
		2、关于续聘会计师事务所的事前认可意见、独立意 见	同意
		3、关于2019年度内部控制自我评价报告的独立意见	同意

蒙娜丽莎集团股份有限公司第二届董事会第三十八次会议

		4、关于内部控制规则落实自查表的独立意见	同意
		5、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的 独立意见	同意
		6、关于公司董事及高级管理人员薪酬方案的独立意 见	同意
		7、关于公司会计政策变更的独立意见	同意
		8、关于公司2019年度证券投资情况的专项说明的独 立意见	同意
		9、关于开展资产池业务的独立意见	同意
		10、关于公司2019年度控股股东及其他关联方占用 公司资金情况和公司对外担保情况的独立意见	同意
2020年5月 5日	第二届董事 会第二十二 次会议	1、关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见	同意
		2、关于公司2020年度非公开发行股票方案的事前认 可意见、独立意见	同意
		3、关于<公司2020年度非公开发行股票预案>的事前 认可意见、独立意见	同意
		4、关于引进深圳市碧桂园创新投资有限公司为战略 投资者的事前认可意见、独立意见	同意
		5、关于公司与深圳市碧桂园创新投资有限公司签署 附条件生效的<战略合作暨股份认购协议>的事前认 可意见、独立意见	同意
		6、关于公司与萧华、霍荣铨、邓啟棠、张旗康签署 附条件生效的<股份认购协议>的事前认可意见、独立 意见	同意
		7、关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的事 前认可意见、独立意见	同意
		8、关于公司本次非公开发行股票募集资金运用可行 性分析报告的独立意见	同意
		9、公司关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及采 取填补措施的独立意见	同意
		10、公司董事、高级管理人员关于本次非公开发行股 票摊薄即期回报出具相关承诺的独立意见	同意
		11、关于公司前次募集资金使用情况的报告的独立意 见	同意
		12、关于《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》 的独立意见	同意
2020年7月 2日	第二届董事 会第二十四 次会议	1、关于调整2018年股票期权激励计划行权价格的独 立意见	同意
		2、关于公司与深圳市碧桂园创新投资有限公司签署 附条件生效的战略合作暨股份认购协议之补充协议 的事前认可意见、独立意见	同意

蒙娜丽莎集团股份有限公司第二届董事会第三十八次会议

		3、关于公司与萧华、霍荣铨、邓啟棠、张旗康签署 附条件生效的股份认购协议之补充协议的事前认可 意见、独立意见	同意
2020年7月 29日	第二届董事 会第二十五 次会议	1、关于增加2020年度日常关联交易预计的事前认可 意见、独立意见	同意
2020年8月 14日	第二届董事 会第二十六 次会议	1、关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤 回申请材料的事前认可意见、独立意见	同意
		2、关于公司与深圳市碧桂园创新投资有限公司签署< 附条件生效的战略合作暨股份认购协议的终止协议> 的事前认可意见、独立意见	同意
		3、关于公司与萧华、霍荣铨、邓啟棠、张旗康签署< 附条件生效的股份认购协议的终止协议>暨关联交易 的事前认可意见、独立意见	同意
2020年8月 20日	第二届董事 会第二十七 次会议	1、关于控股股东及其他关联方非经营性占用公司资 金及公司对外担保情况的独立意见	同意
		2、关于2020年半年度募集资金存放与使用情况专项 报告的独立意见	同意
2020年12 月28日	第二届董事 会第三十一 次会议	1、关于2018年股票期权激励计划第二个行权期行权 条件成就的独立意见	同意
		2、关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权 的独立意见	同意
		3、关于2021年度日常关联交易预计的事前认可意见、 独立意见	同意
		4、关于2020年度日常关联交易实际发生情况与预计 存在较大差异的说明	同意
		5、关于2021年度对外担保额度预计的独立意见	同意
		6、关于开展应收账款保理业务的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人利用参加公司董事会、专门委员会、股东大会及日常工作活动对公 司进行实地考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制制度的建立和执行情况、 董事会决议和股东大会决议执行情况；同时通过电话、微信等方式，与公司其他董事、高 级管理人员及相关工作人员保持密切联系和沟通，及时获悉公司重大事项的决策和进展情 况；时刻关注公司所在行业的市场变化和发展趋势，判断公司发展面临的有利和不利因素， 及时就公司未来发展战略规划与调整问题提出建议。

四、董事会下设委员会履职情况

蒙娜丽莎集团股份有限公司第二届董事会第三十八次会议

1、作为公司董事会审计委员会委员，本人 2020 年度亲自出席了 7 次审计委员会会议， 对公司内部审计工作情况及计划、募集资金使用、定期报告等事项进行审议，对审计机构 会计师完成审计工作情况及其执业质量进行全面客观的评价。同时，对公司内部控制制度 的建立健全和执行情况实施监督，切实履行审计委员会委员的各项职责，确保公司规范运 作。

2、作为公司董事会战略委员会委员，本人积极了解公司的经营情况及行业发展状况， 参与对公司中长期发展战略的研究与规划，对公司的战略决策提出意见，同时对公司再融 资、重大对外投资等事项进行认真分析并提出可行性建议。2020 年度，本人亲自出席了 7 次战略委员会会议，认真审阅了公司非公开发行股票项目、对外投资、股权收购等相关议 案，客观审慎发表意见并行使表决权。

3、作为公司董事会提名与薪酬考核委员会委员，本人参与讨论公司董事及高管薪酬 方案、为公司绩效考核及激励制度提出合理化建议。2020 年度，本人亲自出席了 3 次提 名与薪酬考核委员会会议，认真审查了公司董事及高级管理人员 2020 年度薪酬方案及 2018 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就情况、调整行权价格等事项，切实 履行相关职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司经营管理的监督

2020 年度，本人通过现场、微信等方式与公司经营层及相关人员保持有效沟通，时 刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运营动态。同时，本人对经董事 会审议决策的重大事项，均事先进行认真审核，运用本人的专业知识和经验独立审慎发表 意见，充分行使职权，积极促进董事会决策的科学性、客观性。

2、对公司信息披露的监督

2020 年度，本人持续关注公司信息披露情况，核查公司信息披露的规范性与有效性， 督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市 规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露行为，保证公司信息披露的真实、准确、 完整、及时，切实维护广大投资者的合法权益。

• 3、不断提高自身的履职能力。

蒙娜丽莎集团股份有限公司第二届董事会第三十八次会议

为更好地履行职责，本人认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的 法律、法规和规章制度，积极参加证监会、证券交易所等组织的相关培训，加强了对公司 法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高了维护公司利益和股 东合法权益的能力。

六、其他事项

2020 年度，本人未有提议召开董事会的情况；未有提议聘用或解聘会计师事务所的 情况；未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人作为公司独立董事 2020 年度履职情况报告。公司对于独立董事工作给予 了充分的支持，在重大决策方面充分尊重独立董事的独立性判断。2021 年度，本人将继 续保持独立、公正的态度，按照相关法律法规及《公司章程》的规定和要求，勤勉、尽责 地行使权利、履行义务，加强与公司董事会、经营管理层、外部审计机构之间的沟通与合 作，为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出更多建设性意见和建议，切实维 护全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司健康、稳定的发展。

特此报告。

蒙娜丽莎集团股份有限公司独立董事：陈环

2021 年 3 月 31 日