Monalisa Group CO.,Ltd — Audit Report / Information 2022

Mar 29, 2023

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于蒙娜丽莎集团股份有限公司

2022 年度证券投资情况的专项核查报告

“ ” “ 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 申万宏源承销保荐 ， 保 荐机构”）作为蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“蒙娜丽莎”或“公司”）公开 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对蒙娜丽莎 2022 年度证券投资情况进行了核查，具体情况如下：

一、证券投资审议批准情况

2022 年 9 月 26 日，经公司董事长审批，同意全资子公司广东蒙娜丽莎投资 管理有限公司（以下简称“蒙娜丽莎投资”）以 3,500 万元的价格受让肇庆市新荣 昌环保股份有限公司（以下简称“新荣昌”，代码：870984）1.3889%股权，对应 新荣昌 100 万元注册资本。

二、 2022 年度证券投资情况

	二、	2022	年度证	券投资	情况
											单位：元
证券 品种	证 券 代 码	证券 简称	最初 投资 成本	会计 计量 模式	期 初 账 面 价 值	本 期 公 允 价 值 变 动 损 益	计入 权益 的累 计公 允价 值变 动	本期购 买金额	本期 出售 金额	报 告 期 损 益	期末账 面价值	会计核 算科目	资 金 来 源
境内 外股 票	87 09 84	新荣 昌	35,00 0,000. 00	成本 法计 量	0.00	0.00	0.00	35,000,0 00.00	0.00	0.00	35,000, 000.00	其他非 流动金 融资产	自 筹 资 金
合计			35,00	--	0.00	0.00	0.00	35,000,0	0.00	0.00	35,000,	--	--

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证券 品种	证 券 代 码	证券 简称	最初 投资 成本	会计 计量 模式	期 初 账 面 价 值	本 期 公 允 价 值 变 动 损 益	计入 权益 的累 计公 允价 值变 动	本期购 买金额	本期 出售 金额	报 告 期 损 益	期末账 面价值	会计核 算科目	资 金 来 源
			0,000. 00					00.00			000.00

三、关于证券投资内控制度执行情况

公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的要求制定了《对外投资管理制度》等内部治理制度文件，对相关投资事项的审 批权限、执行控制、跟踪与监管等方面作出规定，采取有效措施加强投资决策， 投资执行和风险控制等环节的管控力度，防范和控制公司投资风险。2022 年度， 公司严格按照证券投资内控制度有关规定开展证券投资业务，不存在违反相关法 律法规及规章制度的情形。

四、证券投资对公司的影响

公司经营情况正常，经营活动现金流持续改善，使得公司在阶段性有充裕的 账面闲置资金。在保证日常经营运作资金需求，有效控制投资风险前提下，利用 部分闲置资金进行证券投资，能够最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使 用效率并获取投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报。

五、独立董事意见

经核查，报告期内公司进行证券投资的资金来源为自有闲置资金，未影响公 司主营业务的正常开展；2022 年度，公司开展的证券投资不存在违反相关法律 法规及规范性文件规定的情形，符合《公司章程》及《对外投资管理制度》等的 相关规定，决策程序合法合规，内控制度严格落实，资金安全能够得到保障，符 合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

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六、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：2022 年度，公司开展的证券投资严格按照《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等法律法规及内部相关管理制度的要求开展证券投资业务，不存在违反相关法律 法规及规范性文件规定的情形，符合《公司章程》及《对外投资管理制度》等的 相关规定。

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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于蒙娜丽莎集团股份 有限公司 2022 年度证券投资情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

盛培锋 孙 奥

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2023年3月28日

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