Monalisa Group CO.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 19, 2018

蒙娜丽莎集团股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年度，公司监事会本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司章 程》及《监事会议事规则》等有关法规制度的要求，认真履行和独立行使监事会的 监督职权和职责。报告期内，监事会对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极 参与了审核，对公司董事和高级管理人员履行职责、公司经营和财务状况等方面进 行了定期的检查，积极维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会2017 年度工作 情况报告如下：

一、监事会会议的召开情况

报告期内，监事会共召开2 次监事会会议，具体内容如下：

召开时间	会议名称	审议事项
2017年4月 7 日	第一届监事会 第五次会议	1、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司监事会2016 年度工作报告>的议案》 2、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司2016 年度财务决算报告>的议案》 3、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司2017 年度财务预算报告>的议案》 4、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司2016 年年度报告>及摘要的议案》 5、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司2016 年度利润分配预案>的议案》 6、关于拟接受关联方为公司2017 年度融资提供担保的议案 7、关于公司拟为全资子公司2017 年度融资提供担保的议案 8、《关于公司2016 年度内部控制自我评价报告的议案》 9、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》
2017 年10 月10 日	第一届监事会 第六次会议	1、《关于会计政策变更的议案》

报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会共5 次、董事会会议共13 次。监事会认真履行监督职能，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护 公司利益和全体股东的利益。

二、监事会对公司2017年度有关事项的审查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，认真履行 职责，对公司运作情况、财务情况、募集资金使用、关联交易、内部控制等事项进 行了认真监督检查，并定期审核公司财务报告，关注内部控制制度的执行情况，具

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体意见如下：

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司的决策程序 及董事、高级管理人员履职情况等依法运作情况进行了监督。

监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等的规定规范运作、 依法经营，决策程序符合相关法规及公司有关制度的规定，公司已建立了较为完善 的内部控制制度体系，并能得到有效的执行，未发现公司有违法违规的经营行为。 董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的决议，董事、高级 管理人员履行职务时不存在违反国家法律法规、《公司章程》和内部管理制度的行 为，勤勉尽责、忠于职守，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵 犯股东权益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2017 年度公 司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督。

监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好、内控制度完 善。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告真实、准 确、客观地反映了公司2017 年度的财务状况和经营成果。

3、公司募集资金使用情况

公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，监事会认为：公司董事会出具 的《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》符合证监会、深交所等相关 规则、格式指引的规定，如实反映了公司2017年度募集资金实际存放与使用情况。

4、对外投资情况

经审核，报告期内公司有关投资活动是基于公司经营和发展的需要，并履行了 相应的审批程序，程序合法合规，不存在违规对外投资情形。

5、对外担保情况

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经审核，2017 年度公司或其子公司未发生对外违规担保情形。报告期内有关担 保履行了相应的审批程序，程序合法合规，担保的财务风险处于公司可控的范围之 内，符合公司的整体利益 。

6、关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，关联交易符 合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《关联交易决策制度》等相关法律、法规 及制度的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则 定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司中小股东利益的行为。

7、公司收购、出售资产情况

经审核，公司在出售有关资产时按有关规定要求进行审计和评估，定价原则自 愿、平等，具备公允性，不存在损害股份公司利益及中小股东利益的情况。 8、监事会关于公司2017年度内部控制自我评价报告的审核意见

经审核，监事会认为：公司能认真贯彻《企业内部控制基本规范》、《深圳证券 交易所上市公司内部控制指引》等文件的要求，遵循内部控制的基本原则，按照公 司的实际情况，建立健全覆盖公司各个环节的内部控制制度，保障了公司业务活动 的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司现有的内部控制制度符合国家法律 法规的要求，内部控制组织机构完整，较好地保证了公司内部控制重点活动的执行 及监督，为内部控制制度的制订与运行提供了良好的内部环境。

9、内幕知情人管理制度建立及实施情况

公司建立了《内幕信息知情人管理制度》、《对外信息报送和使用管理制度》， 公司注意在敏感时期及时提示内幕知情人对内幕信息的保密，防范违规事项发生。 同时，公司能够严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录 内幕信息知情人名单并向监管部门报备。

10、监事会对公司聘任2017年度审计机构的意见

经核查，监事会认为公司本次聘任会计师事务所的程序符合《公司法》、《证 券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。聘任的天健会计师事务所（特殊普

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通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的 经验与能力，能够满足公司2017 年度审计工作的要求。

三、公司监事会 2018 年度工作计划

2018 年度，公司监事会成员将继续加强自身学习，强化监督管理职能，重点关 注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司法人治理 机构进一步完善，切实维护公司、员工和全体股东的利益。

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监事会

2018 年 4 月 18 日

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