Monalisa Group CO.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 19, 2018

蒙娜丽莎集团股份有限公司董事会

关于2017 年度证券投资情况的专项说明

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号——年度报告的内容与格式（2017 年修订）及相关规定，蒙娜丽莎集 团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对 2017 年度证券投资情况进行了 认真核查，现将有关情况说明如下：

一、报告期末，公司证券投资为公司全资子公司广东蒙娜丽莎投资管理有限 公司（以下简称“蒙娜丽莎投资”）于2015 年购买的宝盈新三板盈丰11 号私募 基金。具体情况如下：

单位：元

			计入权益的
		本期公允价		报告期内	报告期内	累计投资收
资产类别	初始投资成本		累计公允价				期末金额	资金来源
		值变动损益		购入金额	售出金额	益
			值变动
宝盈新三板盈丰
	5,000,000.00	-206,358.27	703,586.91	0.00	0.00	0.00	5,938,115.88	自有资金
11 号私募基金
合计	5,000,000.00	-206,358.27	703,586.91	0.00	0.00	0.00	5,938,115.88	--

二、该项证券投资为公司子公司蒙娜丽莎投资于2015 年购买，资金来源为自 有资金；

三、该项证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形；

四、公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资 金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理 财等情形；

五、内控制度执行情况

针对公司证券投资情况，公司采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险 控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。

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六、独立董事意见

我们认为，公司 2017 年度证券投资行为未有违反法律法规及规范性文件规 定之情形，符合《公司章程》规定；资金规模可控，未影响公司主营业务发展， 资金安全能够得到保障。

蒙娜丽莎集团股份有限公司董事会

2018 年4 月20 日

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