Monalisa Group CO.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 19, 2018

招商证券股份有限公司关于蒙娜丽莎集团股份有限公司 2017 年度证券投资情况专项说明的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为蒙娜 丽莎集团股份有限公司（以下简称“蒙娜丽莎”或“公司”）首次公开发行 A 股股票并在中小板上市的保荐机构及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指 引》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对蒙娜丽莎 2017 年度证券投资情 况的专项说明进行审慎核查，本着独立判断的原则，发表如下意见：

一、证券投资情况概述

报告期末，公司证券投资为公司全资子公司广东蒙娜丽莎投资管理有限公司 （以下简称“蒙娜丽莎投资”）于2015 年购买的宝盈新三板盈丰11 号私募基金。

具体情况如下：

单位：元

							单位：元
资产类别	初始投资成本	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	报告期内购入金额	报告期内售出金额	累计投资收益	期末金额
宝盈新三板盈丰11号私募基金	5,000,000.00	-206,358.27	703,586.91	0.00	0.00	0.00	5,938,115.88
合计	5,000,000.00	-206,358.27	703,586.91	0.00	0.00	0.00	5,938,115.88

该项证券投资为公司子公司蒙娜丽莎投资于 2015 年购买，资金来源为自有 资金，未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。

公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资金进 行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理财等 情形。

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针对公司证券投资情况，公司采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险 控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。

二、独立董事意见

公司 2017 年度证券投资行为未有违反法律法规及规范性文件规定之情形， 符合《公司章程》规定；资金规模可控，未影响公司主营业务发展，资金安全能 够得到保障。

三、保荐机构核查意见

2017 年度，保荐机构主要通过查阅公司的“三会”会议资料，公司证券账 户交易记录；抽查会计账册；与董事、监事、高级管理人员、财务人员沟通等多 方面途径对蒙娜丽莎 2017 年度证券投资情况及证券投资内控制度的合规性和有 效性进行了核查。

保荐机构认为：蒙娜丽莎 2017 年度证券投资情况未有违反《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相 关法律法规及规范性文件规定之情形，符合《公司章程》的规定，决策程序合法、 合规，资金安全能够得到保障。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于蒙娜丽莎集团股份有限公司

2017 年度证券投资情况专项说明的核查意见》之签章页）

保荐代表人：_________________

_________________ 盛培锋 吴宏兴

招商证券股份有限公司

2018 年 4 月 18 日

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