Modern Avenue Group Co., Ltd. — Governance Information 2012

Apr 28, 2012

广州卡奴迪路服饰股份有限公司

重大信息内部报告办法

为提高广州卡奴迪路服饰股份有限公司《信息披露管理办法》的可操作性， 确保重大信息能够在第一时间（指事件发生的当日）传递到信息披露部门和有关 人员，并按照法定要求真实、准确、完整、及时、公平地对外披露信息，依据《信 息披露管理办法》，制定本办法。

第一条 重大信息是指公司在生产经营活动中受到社会公众、新闻媒体关注， 或可能影响股东、投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或 可能产生较大影响的尚未公开的信息。

第二条 公司董事会是公司重大信息的管理机构，重大信息内部报告工作的 负责人为董事会秘书。公司董事会办公室协助董事会秘书负责重大信息收集、处 理的工作。

第三条 报告义务人为重大信息内部报告第一责任人。义务报告人在知悉重 大事项时，应在第一时间（指事件发生的当日）以电话、传真、短信或电子邮件 等方式向董事会办公室报告，董事会办公室呈报董事会秘书处理。义务报告人同 时应在两日内将该重大事项的主要情况填写在重大事项报告单（见附件1）上， 并附上相关的文件依据及资料，书面报送董事会办公室备案。

第四条 重大信息内部报告的流程为：报告义务人→董事会办公室→董事会 秘书→董事长→董事会。

第五条 董事会秘书应根据法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需要履行信息披露义务的，应及 时将信息向董事会、监事会汇报，提请董事会、监事会履行相应程序，并经深圳 证券交易所审核同意后公开披露。

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第六条 公司董事、监事、高级管理人员，以及因工作关系而了解到公司应 披露信息的人员，在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务，不得以新闻发布 会或答记者问等形式代替信息披露，不得擅自以任何形式对外披露公司有关信 息，不得在公司指定媒体披露信息之前向任何其他传媒公布信息。

第七条 公司各部门、分公司、子公司就日常经营管理工作需要在公司网站 发布相关信息的，须报董事会办公室初审，并经董事会秘书同意后方能发布。

第八条 公司各部门、分公司、子公司如因工作需要对外所做的公司宣传等 事宜，须报董事会办公室初审，并经董事会秘书同意后，方可发布。

第九条 各类报告义务人及应报告的事项内容（见《重大信息内部报告办法 附表》）

第十条 控股股东、持股比例5%以上的股东或公司董事、监事、高级管理人 员，若违反报告义务，公司董事会有权将相关情况报告中国证监会和深圳证券交 易所，报告义务人将承担《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规规定的相关责任。

公司各部门、各分公司、子公司就其报告信息的真实性、完整性、准确性及 时性对其上一级报告部门负责；发生应报告信息而未进行及时报告的或在报告信 息的真实性、完整性、准确性存在欠缺的，造成不良影响的，由主要责任人承担 有关责任。由于有关人员的失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响时，应 对该责任人给予批评、警告甚至直接解除职务的处分；给公司造成损失的，应赔 偿公司的损失。

第十一条 本办法经公司董事会审议通过，并自公司A 股公开发行并上市之 日起生效实施，由董事会负责解释和修改。

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第十二条 本办法的内容如与法律、法规、中国证监会的有关规定有冲突的， 以及本办法未尽事宜，按照法律、法规、中国证监会的有关规定执行。

广州卡奴迪路服饰股份有限公司 2010 年12 月15 日

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附件1：

重大事项报告单

报告部门
报告内容	（写明事件的发生日期、地点、原因、经过及结果，可另 附相关证据资料说明）
填报人	年 月 日
部门（单位）负责人 意见	年 月 日
分管领导意见	年 月 日
董事会办公室意见	年 月 日
董事会秘书意见	年 月 日
董事长意见	年 月 日

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